广东紫晶信息存储技术股份有限公司
第二届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：688086         证券简称：紫晶存储           公告编号：2020-030

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司

　　第二届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月21日以书面方式向全体监事发出会议通知，并于2020年8月27日上午10：30在公司会议室召开第二届监事会第十五次会议。会议应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。

　　本次会议由监事会主席蓝勇民先生主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2020年半年度报告及摘要的议案》

　　1、议案内容：

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定要求，公司组织编制了《广东紫晶信息存储技术股份有限公司2020年半年度报告》全文及摘要。

　　详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司2020年半年度报告》全文及摘要。。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　（二）审议通过《关于公司2020年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　1、议案内容：

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公告字［2013］13号）及相关格式指引的规定，公司编制了截至2020年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

　　详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于公司2020年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，公告编号：2020-031。

　　2、议案表决结果：

　　同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、回避表决情况：

　　本议案所有监事无需回避表决。

　　4、提交股东大会表决情况：

　　本议案无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司监事会

　　2020年8月28日

　　证券代码：688086           证券简称：紫晶存储         公告编号：2020-031

　　广东紫晶信息存储股份有限公司

　　关于公司2020年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公告字［2013］13号）及相关格式指引的规定，广东紫晶信息存储股份有限公司（以下简称“紫晶存储”、“公司”）编制了截至2020年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广东紫晶信息存储技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕143号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股47,596,126股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币21.49元，合计募集资金人民币1,022,840,747.74元，扣除各项发行费用（不含税）人民币139,120,077.51元后，募集资金净额为883,720,670.23元。上述募集资金已2020年2月21日全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“容诚验字[2020]210Z0003”验资报告。

　　根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　2020年度1-6月份实际使用募集资金377,519,452.28元，2020年度1-6月份收到的募集资金利息收入为448,403.09元，2020年度1-6月份收到理财产品利息收入1,923,857.54元；累计已使用募集资金377,519,452.28元，累计收到的募集资金利息收入为448,403.09元；累计收到理财产品利息收入1,923,857.54元。

　　截至2020年6月30日，募集资金余额为508,569,464.58元（含累计收到的募集资金利息收入及理财产品利息收入）。

　　截至2020年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：

　　■

　　注：上表募投项目已投入金额未包含募集资金到位前预先投入的自有资金部分。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广东紫晶信息存储股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并分别与保荐机构、交通银行梅州分行营业部、中国民生银行广州分行营业部、中国建设银行梅州市分行、中信银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　《三方监管协议》明确了各方的权利和义务。《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

　　■

　　截至2020年6月30日止，《三方监管协议》正常履行，不存在其他问题。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目资金使用情况详见“附表1：2020年1-6月募集资金使用情况对照表”。报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情况。募投项目尚在建设期内，目前没有出现无法单独核算效益的情形。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在使用募集资金置换前期预先投入募投项目资金的情况。

　　公司于2020年7月20日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币111,426,600.05元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年7月20日出具容诚专字[2020]216Z0074号《广东紫晶信息存储技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，具体情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　截至2020年2月20日止，公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）等票据支付募集资金投资项目款项25,030,200.00元且尚未兑付，该款项未纳入至本次自筹资金预先投入金额。

　　详见公司于2020年7月21日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2020-026）

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司没有用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年3月9日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》并经2020年3月26日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过5亿元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，自股东大会审议通过之日起12月内可循环滚动使用额度，使用暂时闲置募集资金和自有资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。授权公司经营管理层决定购买具体理财产品并签署相关文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事及监事会发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投对本事项出具了明确的核查意见。

　　截至2020年6月30日，使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

　　1、理财产品存放情况：

　　■

　　2、定期存款存放情况：

　　■

　　3、活期存款存放情况

　　■

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　公司募投项目还在建设中，目前没有出现节余募集资金情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司不存在其他变更募投项目资金用途情况。

　　五、其他说明

　　公司增加募投项目实施主体和地点、对全资子公司实缴出资，详见公司于2020年3月26日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于新增募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的公告》（公告编号：2020-006）、2020年7月21日上海证券交易所网站披露的《广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于关于调整募投项目实施地点及实施主体并使用募集资金向全资子公司实缴出资以实施募投项目的公告》（公告编号：2020-028）。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》（上证公告字［2013］13号）等监管要求和公司《募集资金管理制度》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金管理违规情况。

　　特此公告。

　　广东紫晶信息存储股份有限公司董事会

　　2020年8月28日

　　附表1：2020年1-6月募集资金使用情况对照表：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：广东紫晶信息存储股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　■

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致

　　公司代码：688086                                     公司简称：紫晶存储

　　广东紫晶信息存储技术股份有限公司

　　2020年半年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述经营过程中可能面临的风险及应对措施，有关内容敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析”，请投资者注意阅读。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，公司坚持在光存储行业深耕，依托自主可控的底层核心技术和多年积累的光存储行业解决方案经验，应用领域覆盖数据中心、政务、金融、能源、档案、医疗、教育等行业。沿着“介质-设备-软件-解决方案-服务”的技术方向和产业化全产业链的发展路径，加大研发投入，引进高端人才，建立了国内外合作研发体系，致力自主创新，同时加快全国营销服务网络的布局，促进业务的稳步发展。

　　报告期内，公司营业收入仍保持稳定增长态势，2020年1-6月实现营业收入19,634.06万元，较上年同期增长26.02%，实现营业利润3,418.49万元，较上年同期增长85.37%，实现归属母公司所有者的净利润3,171.60万元，较上年同期增长84.01%，扣非经常性损益归属母公司所有者净利润2,990.83万元,，较上年同期增长93.48%。

　　2020年上半年重点工作回顾如下：

　　1、研发投入方面

　　公司坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的研发方针，努力做好研发技术方向布局：一、量产一代：大数据安全、绿色云存储技术；二、研发一代：磁光电融合存储系统；三、储备一代：全息光存储技术。公司继续完善研发团队人才建设激励机制，引进高端人才，并通过管理/技术双通道晋升路线，激励研发人员在工作过程中更好地发挥创新的动力。

　　报告期间，参与的国家科技部、广东省科技厅等的产学研科技项目--全息研究项目，相关研究事项已在进一步实施及开展，截止报告日，公司已取得全息技术相关专利1项，已申请并获受理全息技术相关专利共计17项。同时进一步加大的全息技术研发的投入，分别在广州、深圳、日本等地设立全息研发机构，加强国内外高端人才合作，以加快速度全面推进全息研发的工作。

　　报告期内，研发投入费用为2,399.21万元，较上年同期增长43.25%，研发费用占营业收入比例为12.22%；2020年上半年新获得发明专利1项，实用新型专利11项，外观专利2项，软件著作权6项；截至报告期末，公司申请并获受理的发明专利及实用新型专利53项，外观专利6项；公司通过自主创新，光存储产品支持多种国产化平台，在海量数据爆发的信息时代以及国内数据存储产业转型升级的变革中发挥积极作用。

　　2、市场营销方面

　　报告期内，新冠疫情给全球经济环境带来较大冲击，公司克服疫情带来的负面影响，在限制外出期间，业务人员通过远程协同服务、线上拜访客户、电话、视频会议等方式，聚焦主营业务的开拓，保证业务开展的连续性，提升经营业务效能；在疫情得到控制后，公司积极投入营销中心的建设，加快全国营销服务网络的布局，一是成立全资子公司上海紫存信息科技有限公司，落户上海，将依托自身技术优势助力上海信息化产业发展，为上海的大数据产业发展赋能；二是成立广东紫晶信息存储技术股份有限公司成都分公司，将面向西南地区光存储业务及家庭个人产品业务开拓；三是在北京、上海、广州、深圳等地建设客户体验中心，搭建客户体验中心和区域营销中心，集品牌展示、产品及解决方案展示、客户体验和技术培训等功能在内，作为公司综合实力和技术能力传递给客户和合作伙伴的重要窗口，形成以华北、华东、华南为核心的区域营销网络，全面提高公司的服务能力和营销战斗力，加快推进公司实现全国性销售的格局，从而加速抢占市场份额。

　　3、生产技术方面

　　报告期内，在生产技术方面，一是针对光存储介质进行生产工艺升级改造规划，以提升生产效益，截止报告日，大数据安全云存储新厂区已完成消防验收、生产车间净化工程装修验收通过，100G大容量BD-R产线进入安装、测试阶段；二是优化存储设备生产供应链管理体系和质量管理体系；三是加强设备生产部与研发部门、售前、售后部门的联动机制，形成以客户为中心，引导客户需求，理解客户需求，主动挖掘客户需求的工作模式，通过产品及服务实现客户需求，并与客户形成良好的互动，获得客户更好的认同感。

　　4、完善公司治理，促进规范运作，优化供应链体系

　　报告期内，公司不断调整和优化经营管理体制，完善治理结构，公司根据中国证监会和相关部门关于上市公司规范运作的有关规定，积极提高管理水平，健全各项规章制度和内控制度，及时准确完整履行信息披露义务。

　　公司持续优化流程管控，完善信息系统建设，加强供应链管理体系建设，优化供应链管理，加强资源整合，促进流程再造，提高企业协同的响应速度，降低经营成本。

　　5、积极承担社会责任

　　自疫情爆发以来，公司高度关注疫情发展的态势，公司努力做好全体员工的防疫防控以及复工复产的经营生产工作，除此之外，公司积极响应政府号召，主动承担社会责任：一是向梅州市红十字会捐赠现金及防护服等重点防疫物资合计总价值100万余元，为联合防疫贡献一份绵薄之力；二是定向给湖北省武汉市中心医院捐赠了一台价值130万元的紫晶磁光电融合存储系统ZL2520产品，该系统将对医疗影像资料及档案数据进行长期保存，希望借光存储技术为医院提供帮助。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用    □不适用

　　公司于2020年4月22日召开第二届董事会第二十次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》，公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》。本次会计政策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用