贵阳新天药业股份有限公司 关于聘任董事会秘书、内部审计负责人的公告

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2020-127

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月26日召开了第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司内部审计负责人的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、聘任王光平先生为公司董事会秘书

　　经公司董事长董大伦先生提名，董事会提名委员会对被提名人进行任职资格审核，并经深圳证券交易所审核无异议。公司董事会决定聘任王光平先生（简历附后）为董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满为止。

　　王光平先生具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的不得担任公司董事会秘书的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒，亦不是失信被执行人。

　　公司独立董事就聘任王光平先生为公司董事会秘书事项发表了同意的独立意见，具体内容详见同时刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于公司第六届董事会第十六次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

　　王光平先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，王光平先生的董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。王光平先生的联系方式如下：

　　联系电话：0851-86298482

　　传真号码：0851-86298482

　　邮箱：002873@xtyyoa.com

　　通讯地址：贵州省贵阳市乌当区新添大道114号

　　邮政编码：550018

　　二、聘任施雪雁女士为公司内部审计负责人

　　经公司董事会审计委员会提名，公司董事会决定聘任施雪雁女士（简历附后）为内部审计负责人，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满为止。

　　三、备查文件

　　1、 公司第六届董事会第十六次会议决议；

　　2、 独立董事关于公司第六届董事会第十六次会议相关事项的专项说明和独立意见。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月27日

　　王光平先生、施雪雁女士个人简历：

　　王光平先生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年生，中欧国际工商学院（EMBA）硕士，经济师。1993年7月至1999年1月任职于福建省人民银行/闽发证券公司；1999年3月至2007年1月先后任广东德豪润达电气股份有限公司财务经理、总裁助理、董事会秘书、董事副总裁、香港公司执行董事；2007年1月至2010年月8月任珠海中欧创裕创业投资有限公司总经理、投资总监；2010年10月至2015年1月任北京绿色金可生物技术股份有限公司董事、副总经理兼财务总监；2015年1月至2017年3月任北京智行鸿远新能源汽车有限公司董事副总裁、财务总监；2017年3月至2020年7月任上海汇伦生物科技有限公司副总经理兼董事会秘书；2020年6月至今，任北京绿色金可生物技术股份有限公司董事。

　　截至本公告日，王光平先生未持有本公司股票，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。王光平先生不存在《公司法》及其他法律法规规定禁止任职的情形，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经最高人民法院网查询，王光平先生不属于“失信被执行人”。

　　施雪雁女士，中国国籍，无境外永久居留权，1976年生，本科学历，助理会计师。1998年1月至1999年12月，任贵州化工厅招待所出纳；2000年1月至2003年12月，任贵联实业（深圳）有限公司会计；2004年1月至2013年4月，先后任本公司市场财务部会计、市场供应科科长、产品供应部经理、市场服务部经理；2013年5月至今任本公司审计部经理。

　　截至本公告日，施雪雁女士持有本公司股票2,900股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。施雪雁女士不存在《公司法》及其他法律法规规定禁止任职的情形，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经最高人民法院网查询，施雪雁女士不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002873              证券简称：新天药业              公告编号：2020-125

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　2020年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

　　2020年上半年，突如其来新冠肺炎疫情，对经济社会发展带来前所未有的冲击，随着疫情防控的统筹推进，国内疫情已基本稳定控制，但全球疫情和世界经济形势仍然严峻复杂，国家4+7带量采购、支付方式改革，疫情催化与后疫情时代政策支持促进了互联网医疗发展，使医药行业的发展面临巨大的机遇与挑战。在这期间，公司始终坚持致力于应用现代科技理念与成果，依托贵州省丰富的中药材资源，研究和开发“说得清、道得明”的现代中药，组织员工有序复工复产，紧紧围绕“加强研发，抢抓机遇，提升实力，稳步发展”的指导思想，积极应对，降本增效，提高公司的抗风险能力。

　　报告期内，公司实现营业收入30,286.23万元，同比减少16.98%，实现归属于上市公司股东的净利润2,520.44万元，同比减少28.03%。

　　2、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上一会计期间财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2017年7月5日，财政部修订印发了《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。执行新收入准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期净利润、总资产、净资产均不会产生重大影响。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上一会计期间财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　法定代表人：董大伦

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2020-122

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　第六届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十六次会议通知已于2020年8月16日以电子邮件等方式发出，于2020年8月26日上午10:30在上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城）以现场表决的方式召开。会议应到董事9名，实际出席会议并表决的董事9名。会议由董事长董大伦先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　《2020年半年度报告》（公告编号：2020-124）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年半年度报告摘要》（公告编号：2020-125）同时刊登于《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-126）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律法规和《公司章程》的相关规定，经公司董事长董大伦先生提名，董事会提名委员会对被提名人进行任职资格审核，并经深圳证券交易所审核无异议。公司董事会决定聘任王光平先生为董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满为止。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于聘任董事会秘书、内部审计负责人的公告》（公告编号：2020-127）。

　　公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过《关于聘任公司内部审计负责人的议案》

　　根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《公司内部审计制度》等有关规定，经公司董事会审计委员会提名，公司董事会决定聘任施雪雁女士为内部审计负责人，任期自董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满为止。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于聘任董事会秘书、内部审计负责人的公告》（公告编号：2020-127）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2020-123

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　第六届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十五次会议通知已于2020年8月16日以电子邮件等方式发出，于2020年8月26日上午11:30在上海市徐汇区东安路562号22楼（近龙华中路，绿地缤纷城）以现场表决的方式召开。会议应到监事3名，实际出席会议并表决的监事3名，会议由监事会主席安万学先生主持。本次会议的召开符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议《公司2020年半年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2020年半年度报告》（公告编号：2020-124）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年半年度报告摘要》（公告编号：2020-125）同时刊登于《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2020年上半年度募集资金的存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

　　公司2020年上半年度严格按照《募集资金管理办法》的要求对募集资金存放与使用进行管理，募集资金的使用履行了必要的审批程序，符合募投项目的需要，符合有关法律法规的要求，不存在违规使用募集资金的行为。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）同时发布的《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-126）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、公司第六届监事会第十五次会议决议。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月27日

　　证券代码：002873         证券简称：新天药业           公告编号：2020-126

　　债券代码：128091         债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　关于2020年半年度募集资金存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，将本公司2020年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　1、公开发行股票情况

　　经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2017〕622号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币18.41元/股，股票发行募集资金总额为人民币31,702.02万元，扣除各项发行费用人民币2,732.79万元，实际募集资金净额为人民币28,969.23万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2017CDA40222号验资报告审验。

　　2、公开发行可转换公司债券情况

　　经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2019〕2657 号）核准，公司公开发行可转换公司债券 177.30 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金17,730.00 万元，扣除发行费用 1,356.61 万元后，募集资金净额为 16,373.39万元。上述募集资金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的CAC 证验字〔2020〕0003号验资报告审验。

　　（二） 募集资金以前年度使用金额

　　（三）募集资金本期使用金额及期末余额

　　二、募集资金管理情况

　　（一） 募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本公司分别在中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行、中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行、交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行开设了募集资金专项账户，并会同原保荐机构中德证券有限责任公司分别与上述5家银行签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。

　　公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过募集资金净额的5%（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定，其中：中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为329.35万元，中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为366.85万元，交通银行股份有限公司贵州省分行专户为497.90万元，华夏银行股份有限公司贵阳分行专户为135万元，中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行专户为150万元）的，开户银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。

　　公司分别于2019年5月31日、2019年6月18日、2019年7月18日召开了第六届董事会第三次会议、2019年第二次临时股东大会、第六届董事会第五次会议，审议通过了公司公开发行可转换公司债券的相关议案。公司根据发行需要，聘请华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”，简介附后）担任本次公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，中德证券未完成的持续督导工作将由华创证券承接，中德证券不再履行相应的持续督导职责。华创证券已指派黄夙煌先生、王立柱先生（简历附后）担任公司本次公开发行可转换公司债券的保荐代表人，负责具体的保荐及持续督导工作。

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，本公司分别在招商银行贵阳分行营业部、交通银行股份有限公司贵州省分行、中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行开设了发债募集资金专项账户，并会同保荐机构华创证券有限责任公司分别与上述3家银行签订了《募集资金三方监管协议》。为进一步加强对募集资金的统一监管,公司同时会同保荐机构华创证券有限责任公司分别与首次公开发行股份募投项目的募集资金存储银行交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行分别签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。

　　（二） 募集资金专户存储情况

　　1、截至 2020年6月 30日，募集资金具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　2、募集资金专户注销情况

　　鉴于公司募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金项目”已实施完毕，为便于管理，公司已将中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户中的余额（利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行52050152360000000206）中，并已办理完中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户的注销手续（公告编号：2018-034）。

　　鉴于公司募投项目“市场营销网络建设项目”已实施完毕，为便于管理，公司已将中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行余额（含利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（交通银行股份有限公司贵州省分行521000103012017005801）中，并已办理完中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行的注销手续（公告编号：2020-041）。

　　鉴于公司募投项目“新增中药提取生产线建设项目”已终止实施，并变更募集使用用途，为便于管理公司已将中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行余额（含理财、利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（招商银行贵阳分行营业部851900000710907）中，并已办理完毕中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行专户的注销手续（公告编号：2020-041）。

　　注1：经公司董事会和股东大会批准，公司终止了募投项目“新增中药提取生产线建设项目”，并将该项目终止后的剩余募集资金全部投资于新项目“中药配方颗粒建设项目”。详见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况。

　　注2：经公司董事会和股东大会批准，公司将募投项目“中药制剂产品产能提升建设”主要建设项目内容由“扩建中药提取生产线及中药制剂生产线并增加相应的配套设施”变更为“对老厂区现有中药提取生产线及新厂区中药制剂生产线进行技术升级改造并建设产能供给保障中心”。由于建设内容调整，项目投资规模由原来的9,958万元变更为5,501万元。为进一步提高募集资金使用效率, 维护全体股东利益和满足公司长期发展需要，经公司于2019年5月31日、2019年6月18日分别召开的第六届董事会第三次会议和2019年第二次临时股东大会审议，同意将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余募集资金4,457万元投资于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”，该项目建设期为2019年12月至2021年12月。详见本报告三、本年度募集资金的实际实用情况。

　　经公司董事会和股东大会批准，公司募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设项目内容发生变更，已于2019年10月开立新的募投专户管理“凝胶剂及合剂生产建设项目”，由原交通银行股份有限公司贵州省分行5801转款交通银行股份有限公司贵州省分行4079账户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　具体情况详见附表：截至2020年6月30日募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金投资项目的变更情况

　　1、新增中药提取生产线建设项目

　　2018年4月3日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于暂停以募集资金投资建设“新增中药提取生产线建设项目”的议案》，议案主要内容为：公司拟暂停以募集资金投资建设在贵阳市乌当区水田镇定扒村实施的“新增中药提取生产线建设项目”，拟在现有已于2015年10月投入运营的GMP制剂车间（贵州省贵阳国家高新技术产业开发区新天园区高新北路3号）附近重新选择中药提取生产线建设项目的实施地址（公告编号：2018-016）。

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要内容为：公司拟终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”，并将该项目终止后的剩余募集资金全部投资于新项目“中药配方颗粒建设项目”（公告编号：2019-005）；该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

　　此次项目变更涉及金额5,838.68万元，占累计募集资金总额的比例为12.88%。

　　2、中药制剂产品产能提升建设项目

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要内容为：公司拟变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及实施进度（公告编号：2019-005）；该事项已经公司2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

　　2019年5月31日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，议案主要内容为：公司拟将募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”主要建设内容变更后剩余的募集资金4,457万元投资于新项目“凝胶剂及合剂生产线建设项目”（公告编号：2019-080）；该事项已经公司2019年第二次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-090）。

　　此次项目变更涉及金额9,958.00万元，占累计募集资金总额的比例为21.96%。

　　3、研发中心建设项目

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，议案主要内容为：公司拟将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2019年6月延期至2020年12月（公告编号2019-006）。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司编制的截至2017年5月31日《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行鉴证并出具的[XYZH/2017CDA40283 ]《鉴证报告》显示，截至2017年5月31日，本公司以自筹资金预先投入新增中药提取生产线建设项目、中药制剂产品产能提升建设项目、研发中心建设项目和市场营销网络建设项目款项合计19,367,321.45元。

　　公司于2017年7月13日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换金额为19,367,321.45元。截至2017年7月31日，公司已置换先期已投入的资金19,367,321.45元。

　　公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司编制的截至2020年3月31日《以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项说明》进行鉴证并出具的[XYZH/2020CDA70047 ]《鉴证报告》显示，截至2020年3月31日，本公司以自筹资金预先投入中药配方颗粒建设项目、凝胶剂及合剂生产线建设项目及各项发行费用款项合计2,980,058.31元。

　　公司于2020年4月24日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，置换金额为2,980,058.31元。截至2020年5月31日，公司已置换先期已投入的资金2,980,058.31元。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2017年12月7日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用不超过3,000万元的募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6个月。

　　2017年12月，公司从募集资金中提取3,000万元暂时补充流动资金，并在规定期限内全部归还了用于暂时补充流动资金的3,000万元，具体如下：

　　2018年1月19日，公司将暂时补充流动资金的募集资金100万元提前归还至募集资金专用账户（公告编号：2018-004）；

　　2018年4月20日，公司将暂时补充流动资金的募集资金1,900万元提前归还至募集资金专用账户（公告编号：2018-032）；

　　2018年5月7日至5月8日，公司将暂时补充流动资金的募集资金1,000万元分次提前归还至募集资金专用账户(公告编号：2018-038)。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2019年1月15日，公司召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目终止、变更及使用募集资金投资新项目的议案》，议案主要内容为：终止募投项目“新增中药提取生产线建设项目”并使用项目终止后的剩余募集资金投资新项目“中药配方颗粒建设项目”，变更募投项目“中药制剂产品产能提升建设项目”实施地点并调整部分建设内容及实施进度（公告编号：2019-005），上述事项已经公司于2019年2月18日召开的2019年第一次临时股东大会审议批准（公告编号：2019-020）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月27日

　　附表：

　　截至2020年6月30日募集资金使用情况对照表

　　编制单位：贵阳新天药业股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　注：公司于2019年12月26日至2020年1月16日在证券报上刊登了公开发行可转换公司债券的系列专项披露公告，签订的预定报价为20万元，具体以公司可转债发行上市完成后，根据实际版面使用情况确定，最终公司实际支付专项刊登费用为11万元。故《募集资金使用对照表》中募集资金总额及发行债券募集补充流动资金项目金额增加9万元，发行可转债支付的发行费用减少9万元。