西部超导材料科技股份有限公司
2020年半年度报告摘要

　　公司代码：688122                      　　　　　　　　　　       公司简称：西部超导

　　西部超导材料科技股份有限公司

　　2020年半年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”二、风险因素。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，新冠肺炎疫情在国内以及全球范围的爆发、蔓延对经济大环境产生重大影响。公司采取积极措施，同步推进防疫、复产，整体运行情况良好，高端领域市场地位持续提升，累计实现销售收入9.53亿，较同期增长42.43%，其中高端钛合金材料实现收入8.20亿，较同期增长42.37%；超导产品实现收入0.91亿，较同期增长46.69%；高性能高温合金材料实现收入839.63万，较同期增长530.73%。上半年公司实现归属于母公司的净利润1.33亿，较同期增长54.65%。截至2020年6月30日，公司总资产50.43亿，较年初增长5.00%，归属于母公司的净资产25.69亿，较年初增长0.03%。公司收入与净利润增长较快主要原因为高端产品市场需求旺盛，原材料价格同比下降以及公司规模效应初现等。

　　上半年公司开展的各项具体工作如下：

　　钛合金、高温合金方面：公司围绕国家型号需求，持续加大关键材料研发力度，突破了TB6合金4吨级铸锭制备关键技术，直升机型号用量增长显著；实现了核工业用钛合金工艺优化；开发了新型高性能钛合金，在兵器领域获得应用。在日益复杂的国际形势下国家急需关键材料摆脱进口依赖，国内航空客户需求增长强劲，合同量饱满，新增产能逐步释放，钛合金核心产品在国内军工市场的主导地位稳固，同时持续开拓航空发动机、核电、汽车、医疗用钛材市场。外贸方面，受海外疫情严重冲击，多个国外航空业重点项目推迟，对钛合金国际市场的负面影响预计将是长期的。上半年，高温合金研制取得多项关键进展，产品质量稳步提升，主型军用发动机型号已进入长试考核阶段，高温合金市场开拓取得新进展。上半年国产高端海绵钛及中间合金质量、产量稳定，采购单价同比下降。

　　超导线材、超导磁体方面：受益于MRI医疗市场的稳定需求，公司超导线的全球市场份额持续扩大，MRI用NbTi超导线材月产量不断提升。9.4T高场强磁体用NbTi超导线获得客户认可且开始批量供应；突破了低交流损耗CuNi和CuMn基NbTi超导线材批量化制备技术，综合性能达国际先进水平；NbTi和Nb3Sn超导线材已满足国内外科研院所特殊科研磁体技术要求；直径1米以上大孔径无液氦超导磁体技术取得突破；此外，面向新一代核聚变工程实验堆的高性能Nb3Sn线材取得重大突破，已具备批量生产技术能力。上半年，直径1米以上大孔无液氦高场超导磁体技术取得突破，成功应用于高温超导感应加热系统与300mm磁控直拉单晶硅系统；为欧洲核子中心研制的LHC升级用CCT磁体样机测试成功；超高速磁悬浮用超导磁体推进顺利，未来有望实现批产；与美国FRIB加速器项目、中科院上海应用物理研究所、近代物理研究所等国内外客户合作日益密切。

　　上半年，公司继续深化“智能生产管控”建设，通过数据沉淀、挖掘，增强生产过程追溯能力和生产效率，成品产量提升。公司获批国家引才引智示范基地、西安市第一批职业技能等级自主认定试点单位，启动基于战略落地的员工绩效管理体系构建，深耕创新人才队伍建设。公司持续加大研发投入；严控过程质量管理；严格遵守国家有关保密、安全、环保、职业健康的法律法规；持续规范公司内部治理结构并履行信息披露义务，全方位保障公司业务发展目标的实现。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用    □不适用

　　公司自2020年1月1起执行新收入准则，修订后的新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。本次会计政策变更不会对公司财务状况和生产经营活动产生重大影响。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688122         证券简称：西部超导        公告编号：2020-017

　　西部超导材料科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2020年8月28日西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169号），公司于2019年7月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,420万股，募集资金总额为人民币663,000,000.00元。募集资金净额为人民币603,121,492.18元。截至2019年7月17日，上述募集资金的划转已经全部完成，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的到位情况进行了审验，并出具了“众环验字[2019]170004号”《验资报告》。

　　公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司将对暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　（二）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品、结构性存款、通知存款、大额存单等，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（三）决议有效期及决策

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　（四）投资额度及期限

　　公司本次拟使用额度不超过人民币3亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　（五）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　（六）现金管理收益的分配

　　公司使用的暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不影响公司募集资金的正常使用。与此同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金投资项目的正常进行。

　　2、公司应严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，且产品发行主体需提供保本承诺。公司财务部将跟踪暂时闲置募集资金所投资产品的投向、项目进展和净值变动情况，如评估发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　经审阅，独立董事一致认为，公司拟使用额度不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内，资金进行滚动使用的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益，有利于提高公司的资金使用效率，获得良好的资金回报。

　　综上所述，独立董事同意公司使用不超过30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　2020年8月28日，公司第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。监事会同意在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：西部超导本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。西部超导本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规、规范性文件以及《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》的有关规定；西部超导使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在保障募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；西部超导使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。中信建投证券对西部超导本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）西部超导材料科技股份有限公司第三届董事会第十七次会议相关事项的独立董事意见；

　　（二）中信建投证券股份有限公司关于西部超导材料科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司董事会

　　2020年8月31日

　　证券代码：688122        证券简称：西部超导        公告编号：2020-015

　　西部超导材料科技股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于2020年8月28日以现场结合通讯方式召开，公司已于2020年8月18日以邮件方式向公司全体监事发出会议通知。会议应到6人，实到6人。

　　本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

　　本次会议由监事会主席程志堂先生主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2020年半年度报告的议案》

　　监事会认为：公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；公司2020年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司2020年上半年度的经营成果和财务成果；未发现参与公司2020年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　监事会认为：公司2020年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。

　　（三）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。监事会同意在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决情况：6票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司监事会

　　2020年8月31日

　　证券代码：688122        证券简称：西部超导           公告编号：2020-016

　　西部超导材料科技股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放与

　　实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、募集完成时间

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日出具的《关于同意西部超导材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1169号），本公司于2019年7月向社会公众公开发行人民币普通股（A股）44,200,000.00股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币15.00元，募集资金总额为人民币663,000,000.00元。上述募集资金总额扣除保荐费和承销费用人民币48,410,000.00元后，本公司收到募集资金人民币614,590,000.00元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币11,468,507.82元后，实际募集资金净额为人民币603,121,492.18元。截至2019年7月17日止，上述募集资金的划转已经全部完成，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字[2019]170004号《验资报告》。

　　（二）以前年度已使用金额、本期使用金额及当前余额

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》等法律法规的要求，制定了《西部超导材料科技股份有限公司募集资金管理制度》。

　　根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司使用募集资金时，由使用部门依据公司内部流程逐级申请，并按公司资金使用审批规定办理相关手续，在募集资金计划内的使用由董事长或总经理依照财务收支权限签批。公司的募集资金使用管理由总经理负责组织实施。公司财务部门负责建立募集资金使用情况台账，负责登记公司募集资金的使用情况、使用效果及未使用募集资金存放状况。公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《董事会关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　（二）募集资金三方监管情况

　　本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2019年7月17日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2019年7月18日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行和兴业银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　（三）募集资金在专项账户的存放情况

　　经公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司在招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、兴业银行股份有限公司西安分行各开设了1个募集资金存放专项账户。

　　截至2020年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　■

　　（四）募集资金进行现金管理情况

　　2019年8月14日，公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4.5 亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品、定期存款、协议存款或结构性存款等保本型理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2020年6月30日止，公司使用募集资金购买结构性存款的情况如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司2020年上半年未发生先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司2020年上半年未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用。

　　（七）结余募集资金使用情况

　　不适用。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　根据公司第三届董事会第六次会议决议、2019年第二次临时股东大会决议，公司本次公开发行股票的发行数量不超过44,200,000.00股，本次公开发行新股的募集资金扣除发行费用后，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入额为508,000,000.00元，偿还银行贷款募集资金投入额为292,000,000.00元，共计800,000,000.00元，因本次实际募集资金净额为603,121,492.18元，按计划募集资金投入到投资项目金额的比例，发动机用高性能高温合金材料及粉末盘项目募集资金投入金额实际为382,982,147.53元，偿还银行贷款募集资金投入金额实际为220,139,344.65元，共计603,121,492.18元。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

　　特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年8月31日

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