中国建筑股份有限公司 第二届董事会第四十五次会议决议公告

　　证券代码：601668          证券简称：中国建筑        编号：临2020-067

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　中国建筑股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十五次会议（“会议”）于2020年9月17日举行。会议在取得全体董事同意后，由董事以书面投票表决方式进行。

　　本次会议通知于2020年9月11日以邮件方式发出，会议召开符合《中华人民共和国公司法》《中国建筑股份有限公司章程》及《中国建筑股份有限公司董事会议事规则》等规定，会议合法有效。公司6名董事均参与了投票表决，并一致形成决议如下：

　　一、审议通过《关于中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划（草案）及摘要的议案》

　　全体董事审议并一致通过该议案，同意将该议案提交股东大会审议。召开股东大会的时间将另行通知。公司独立董事对本计划发表了独立意见。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过《关于中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划实施考核管理办法的议案》

　　全体董事审议并一致通过该议案，同意将该议案提交股东大会审议。召开股东大会的时间将另行通知。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中国建筑股份有限公司

　　董事会

　　二二年九月十七日

　　证券代码：601668          股票简称：中国建筑          编号：临2020-068

　　中国建筑股份有限公司

　　第二届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体与会监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　中国建筑股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十七次会议（以下简称“会议”）通知和会议资料于2020年9月14日发送至各位监事，会议于2020年9月17日召开。会议在取得全体监事同意后，由监事以书面投票表决方式进行。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中国建筑股份有限公司章程》及《中国建筑股份有限公司监事会议事规则》等规定。公司5名监事本着独立、公正的原则，均参与了投票表决。并一致形成决议如下：

　　一、审议通过《关于中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划（草案）及摘要的议案》

　　全体监事对议案进行了核查，并一致认为：

　　1.未发现公司存在法律、法规禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　2.公司本次股权激励计划所确定的激励范围，不存在法律法规禁止的情形，激励范围合法有效。

　　3.公司本次股权激励计划不存在法律法规禁止的情形，限制性股票的授予安排、限售安排、解锁安排等不存在违反有关法律法规或侵犯公司及全体股东利益的情形。

　　4.公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　5.公司本次股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高管理效率和经营者的积极性、创造性和责任心，并最终提高公司业绩，提升公司市场竞争力和可持续发展能力。公司实施本次股权激励计划不存在损害公司及其全体股东利益的情形。

　　全体监事审议并一致通过《关于中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划（草案）及摘要的议案》。该议案尚需提请股东大会审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划实施考核管理办法的议案》

　　全体监事审议并一致通过《关于中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划实施考核管理办法的议案》。该议案尚需提请股东大会审议。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　中国建筑股份有限公司

　　监事会

　　二二年九月十七日

　　证券代码：601668          股票简称：中国建筑        编号：临2020-069

　　中国建筑股份有限公司第四期A股

　　限制性股票计划（草案）摘要公告

　　本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股权激励方式：限制性股票。

　　● 股份来源：回购本公司股份或者法律、行政法规允许的其他方式。

　　● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本计划授予总股数不超过10亿股，授予总股数占公司股本总额的比例不超过2.4%。

　　一、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　公司名称：中国建筑股份有限公司

　　上市时间：2009年7月29日

　　注册地：北京市海淀区三里河路15号

　　经营范围：承担国内外公用、民用房屋建筑工程的施工、安装、咨询；基础设施项目的投资与承建；国内外房地产投资与开发；建筑与基础设施建设的勘察与设计；装饰工程、园林工程的设计与施工；实业投资；承包境内的外资工程；进出口业务；建筑材料及其他非金属矿物制品、建筑用金属制品、工具、建筑工程机械和钻探机械的生产与销售。

　　（二）最近三年的业绩情况

　　单位：千元

　　（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况

　　1.董事会构成

　　公司董事会由6名董事构成，分别是：董事周乃翔、郑学选，独立董事杨春锦、余海龙、贾谌、郑昌泓。

　　2.监事会构成

　　公司监事会由5名监事构成，分别是：监事会主席石治平，监事李剑波、田世芳，职工代表监事宁望楚、卢彦斌。

　　3.高级管理人员构成

　　公司现任高级管理人员8人，分别是总裁郑学选，副总裁王云林、赵晓江、马泽平、周勇、单广袖、黄克斯，董事会秘书薛克庆。

　　二、限制性股票计划的目的

　　（一）进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制；

　　（二）通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来持续的回报；

　　（三）倡导公司与个人共同持续发展的理念，促进公司长期稳定发展；

　　（四）有效调动管理者和重要骨干的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干；

　　（五）兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司发展。

　　三、激励方式及标的股票来源

　　（一）激励工具

　　本计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票为中国建筑A股股票（601668.SH）。

　　（二）标的股票来源

　　本计划所涉及的标的股票来源根据公司实际情况，采取回购本公司股份的方式或者法律、行政法规允许的其他方式。

　　四、拟授予的限制性股票数量

　　本计划授予总股数不超过10亿股，授予总股数占公司股本总额的比例不超过2.4%。本计划授予的限制性股票所涉及的标的股票总量及公司其他有效的股权激励计划（如有）累计涉及的公司标的股票总量，不得超过公司股本总额的10%。

　　非经股东大会特别批准，任何一名激励对象通过本计划及公司其他有效的股权激励计划（如有）累计获得的股份总量，不得超过公司股本总额的1%。

　　五、激励对象的范围及获授数量

　　（一）激励对象确定依据

　　本计划激励对象根据《公司法》《证券法》及国资委、证监会等相关监管部门颁布的有关法律、法规、部门规章和规范性文件以及本公司《公司章程》的相关规定确定。本计划激励对象的确定原则如下：

　　1.激励对象原则上限于公司董事、高级管理人员以及对公司经营业绩和持续发展有直接影响的核心管理、技术和业务骨干；

　　2.激励对象根据公司绩效考核相关办法的考核结果应在合格以上；

　　3.公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，以及未在公司或下属公司任职、不属于公司或下属公司的人员，不得作为本计划的激励对象。下列人员也不得作为本计划的激励对象：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）国资委、证监会认定的其他情形。

　　（二）激励对象范围

　　本计划获授限制性股票的激励对象不超过2,800人，主要针对对公司战略目标的实现有重要影响的关键员工，主要包含对于实现公司战略目标所需要的公司董事、高级管理人员、中级管理人员和关键岗位骨干员工。

　　本计划激励对象范围不包括中央和国资委党委管理的中央企业负责人，以及独立董事、监事和单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象不得同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。

　　激励对象承诺，如在本计划实施过程中出现相关法律法规及本计划规定不得成为激励对象的情形，其将放弃参与本计划的权利，并不获得任何补偿。

　　六、授予价格及确定方法

　　限制性股票的授予价格由董事会按照如下方法确定，即授予价格不得低于股票票面金额，且原则上不得低于下列价格较高者：

　　（一）股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的60%；

　　（二）股权激励计划草案公布前20个交易日的公司股票交易均价的60%。

　　七、限制性股票的有效期、授予日、限售期和解锁期

　　（一）有效期

　　本计划自股东大会审议通过之日起生效，至依据本计划授予的全部限制性股票解锁/回购之日止（本计划提前终止的情形除外），有效期最长不超过10年。

　　（二）授予日

　　授予日指公司授予激励对象限制性股票的日期，由公司董事会根据相关规定及本计划确定，原则上以董事会确定授予决议之日为准。

　　授予日应为交易日；若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。授予日不得为下列期间：

　　1.定期报告公布前三十日；因特殊原因推迟定期报告公告日期的，授予日不得为自原预约公告日前三十日起至公告前一日的期间；

　　2.公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　3.重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

　　4.其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

　　上述“重大交易”、“重大事项”以及“可能影响股价的重大事件”，为本公司根据《上市规则》相关规定应当披露的交易或其他重大事项，不包括本公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、发行可转债、发行公司债券等重大事项。相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的期间有限制的，本公司不得在相关限制期间内向激励对象授出限制性股票，激励对象也不得行使权益。

　　（三）限售期

　　自限制性股票授予日起2年为限售期，在限售期内，激励对象根据本股权激励计划获授的标的股票（包括激励对象出资购买的标的股票）被锁定，不得转让、用于担保或偿还债务。

　　（四）解锁期

　　限售期满后的3年为解锁期，激励对象可以在不低于3年的解锁期内匀速解锁获授的限制性股票。解锁期未达到解锁条件的，尚未解锁的限制性股票，由公司按照本计划规定的价格购回，并按照《公司法》及相关规定进行处理。

　　八、限制性股票授予和解锁条件

　　（一）限制性股票授予条件

　　公司和激励对象满足以下条件时，公司方可依据本计划向激励对象进行限制性股票授予：

　　1.限制性股票授予前一个财务年度，公司业绩达到以下条件：

　　（1）净资产收益率不低于12%；

　　（2）净利润增长率不低于7%；

　　（3）完成国务院国资委经济增加值（EVA）考核目标。

　　上述净资产收益率和净利润增长率原则上不低于同行业平均水平或者对标企业50分位值水平；对标企业从A股建筑上市公司中，选取综合实力、盈利能力、资产规模等方面排名领先的企业，同时考虑业务相似性、可比性和稳定性，剔除变动幅度异常的企业。若在年度考核过程中，对标企业因退市、主营业务重大变化、重大资产重组导致经营业绩发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则由公司董事会根据实际情况及剔除事项标准研究并更换样本。公司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关因素，对上述业绩指标和水平进行调整和修改。

　　本计划在计算上述指标时所用的净资产收益率是指平均净资产收益率；净利润是税后净利润。如涉及上级有权部门决定的重大资产重组或企业响应国家降杠杆减负债号召实施债转股、增资扩股、配股、发行优先股、永续债等战略举措对相关业绩指标带来影响，以及公司遇到不可抗力事件，对经营业绩产生重大影响，造成指标不可比情况，则授权公司董事会对相应业绩指标的实际值进行还原。

　　2.本公司未发生如下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）证监会认定的其他情形。

　　3.根据绩效考核办法，限制性股票授予前一个财务年度，激励对象个人绩效考核结果达到合格及以上。其中：

　　（1）考核结果为良好及以上的激励对象，可以按照100%的比例进行限制性股票的授予；

　　（2）考核结果为合格的激励对象，可以按照80%的比例进行限制性股票的授予；

　　（3）考核结果为不合格的激励对象，不得进行限制性股票的授予。

　　4.激励对象未发生如下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）国资委、证监会认定的其他情形。

　　本计划实施过程中，激励对象成为公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女的，本公司不得向其授予限制性股票。

　　若公司未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划授予任何限制性股票；若激励对象未达到授予条件，则公司当年不得依据本计划向该激励对象授予任何限制性股票。

　　（二）限制性股票解锁条件

　　公司和激励对象满足以下条件，限制性股票方可按照解锁安排进行解锁：

　　1.限制性股票解锁前一个财务年度公司业绩达到以下条件：

　　对标企业从A股建筑上市公司中，选取综合实力、盈利能力、资产规模等方面排名领先的企业，同时考虑业务相似性、可比性和稳定性，剔除变动幅度异常的企业。若在年度考核过程中，对标企业因退市、主营业务重大变化、重大资产重组导致经营业绩发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值，则由公司董事会根据实际情况及剔除事项标准研究并更换样本。公司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关因素，对上述业绩指标和水平进行调整和修改。

　　本计划在计算上述指标时所用的净资产收益率是指平均净资产收益率；净利润是税后净利润。如涉及上级有权部门决定的重大资产重组或企业响应国家降杠杆减负债号召实施债转股、增资扩股、配股、发行优先股、永续债等战略举措对相关业绩指标带来影响，以及公司遇到不可抗力事件，对经营业绩产生重大影响，造成指标不可比情况，则授权公司董事会对相应业绩指标的实际值进行还原。

　　2.本公司未发生如下情形：

　　（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）证监会认定的其他情形。

　　3.根据公司绩效考核相关办法，限制性股票解锁前一个财务年度，激励对象个人绩效考核达到合格或以上，其中：

　　（1）考核结果为良好及以上的激励对象，可以按照100%的比例进行限制性股票的解锁；

　　（2）考核结果为合格的激励对象，可以按照80%的比例进行限制性股票的解锁；

　　（3）考核结果为不合格的激励对象，不得进行限制性股票的解锁。

　　4.激励对象未发生如下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）国资委、证监会认定的其他情形。

　　本计划实施过程中，激励对象成为公司独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女的，其获授的限制性股票不得解锁。

　　解锁期未达到解锁条件的，尚未解锁的限制性股票，由公司按照本计划规定的价格购回，并按照《公司法》的规定进行处理。

　　九、限制性股票的调整方法和程序

　　（一）限制性股票的调整方法

　　自限制性股票授予日起，若在解锁前本公司发生资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法由董事会依据相关法律法规确定，原则上调整方法如下：

　　1.资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细

　　调整后的授予数量=调整前的授予数量×(1+每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量)

　　2.缩股

　　调整后的授予数量=调整前的授予数量×缩股比例

　　3.配股、向老股东定向增发新股

　　调整后的授予数量=调整前的授予数量×(1+每股配股或增发数量)

　　在按照上述规定对限制性股票数量进行调整的同时，在发生本计划规定的回购事项时，应对回购时计算回购价款所依据的授予价格做如下调整：

　　1.资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细

　　调整后的授予价格=调整前的授予价格÷（1+每股的资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细的比例）

　　2.缩股

　　调整后的授予价格=调整前的授予价格÷缩股比例

　　3.配股、向老股东定向增发新股

　　调整后的授予价格=调整前的授予价格÷（1+每股配股或增发数量的比例）

　　（二）限制性股票调整的程序

　　1.股东大会授权董事会在以上情形发生时由董事会对限制性股票进行调整。公司应聘请律师就上述调整是否符合相关法律法规、《公司章程》和本计划的规定向董事会出具专业意见。董事会根据上述规定对限制性股票进行调整后，应及时公告。

　　2.因其他原因需要调整限制性股票或其他条款的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。

　　十、限制性股票的授予和解锁程序

　　（一）限制性股票计划制定和审批的程序

　　1.公司董事会人事与薪酬委员会负责拟定限制性股票计划草案，并与国资委进行预沟通；

　　2.董事会审议限制性股票计划草案，独立董事及监事会就限制性股票计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见；董事会审议通过限制性股票计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、限制性股票计划草案、独立董事及监事会意见；

　　3.董事会审议通过的限制性股票计划需提交国资委批准；公司在取得国资委批准后的2个交易日内进行公告；

　　4.董事会审议激励对象名单，在2个交易日内公告，并通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象名单，公示期不少于10天；监事会对激励对象名单进行审核，并充分听取公示意见，在股东大会审议股权激励计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明；

　　5.公司聘请的律师事务所对限制性股票计划出具法律意见书；

　　6.公司发出召开股东大会的通知并同时公告法律意见书；

　　7.独立董事就限制性股票计划的相关议案向所有股东征集委托投票权；

　　8.股东大会审议限制性股票计划及相关议案，及时披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、以及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告，股东大会决议公告中应当包括中小投资者单独计票结果；

　　9.股东大会批准限制性股票计划后，限制性股票计划即可实施。自股东大会审议通过限制性股票计划且本计划规定的授予条件成就之日起60日内（根据法律规定，公司不得授出权益的期间不计算在60日内），本公司应当按相关规定召开董事会对激励对象进行限制性股票授予，并完成登记、公告等相关程序；

　　10.股东大会审议限制性股票计划前，公司可对方案进行变更，变更议案需经董事会审议通过，及时披露董事会决议公告，同时披露变更原因、变更内容及独立董事、监事会、律师事务所意见；

　　11.公司可终止实施限制性股票计划，终止实施议案需经董事会审议或股东大会通过，及时披露决议公告，对终止实施原因、已筹划及实施进展、终止实施的可能影响等作出说明，并披露律师事务所意见。

　　（二）限制性股票的授予程序

　　1.公司董事会人事与薪酬委员会负责拟定限制性股票授予方案；

　　2.董事会审议批准人事与薪酬委员会拟定的限制性股票授予方案，报国资委备案。董事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问（如有）应当同时发表明确意见；

　　3.监事会核查限制性股票授予日的激励对象名单是否与股东大会批准的限制性股票计划中规定的激励范围相符并发表意见；

　　4.公司向激励对象发出《限制性股票授予通知书》；

　　5.激励对象在公司发出《限制性股票授予通知书》后三个工作日内与公司签订《限制性股票授予协议书》，并按本计划规定的价格支付标的股票认购款。激励对象应自筹认购相应标的股票所需资金，公司不为激励对象提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括不得为其贷款提供担保；

　　6.公司根据激励对象签署协议情况制作限制性股票计划管理名册，记载激励对象姓名、授予数量、授予日、《限制性股票授予协议书》编号等内容；

　　7.公司根据国资委、证监会、交易所、登记结算公司的有关规定办理实施限制性股票计划的相关事宜。

　　（三）限制性股票的解锁程序

　　1.在解锁期内，激励对象在行使权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。符合解锁条件的，由公司统一办理标的股票解锁事宜；

　　2.解锁期的任一年度未达到解锁条件的，该部分标的股票不得解锁或递延至下期解锁，由公司按照本计划规定的价格购回，并按照《公司法》及相关规定进行处理；

　　3.激励对象可转让已解锁的标的股票，但公司董事和高级管理人员等激励对象所持股份的转让应当符合《公司法》和《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

　　十一、公司与激励对象的权利和义务

　　（一）本公司的权利和义务

　　1.若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格，经公司董事会人事与薪酬委员会批准并报本公司董事会备案，可以取消激励对象尚未解锁的限制性股票；

　　2.若激励对象违反《公司法》《公司章程》等所规定的忠实义务，或因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉，未解锁的限制性股票将不予解锁，情节严重的，公司董事会有权追回其已解锁获得的全部或部分收益；

　　3.公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其它税费；

　　4.公司不得为激励对象依限制性股票计划获取有关限制性股票或解锁提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保；

　　5.公司应当根据限制性股票计划及证监会、交易所、登记结算公司等的有关规定，办理限制性股票授予、解锁、回购等有关事宜。但若因证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能办理并给激励对象造成损失的，公司不承担责任；

　　6.若发生本计划规定的不符合解锁条件的情形时，经履行相关决策程序，公司有权购回激励对象相应未解锁的限制性股票。

　　7.法律、法规规定的其他相关权利义务。

　　（二）激励对象的权利和义务

　　1.激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献；

　　2.激励对象保证按照本计划的规定解锁的资金来源为激励对象自筹合法资金；

　　3.激励对象有权且应当按照本计划的规定解锁，并遵守本计划规定的相关义务；

　　4.激励对象获授的限制性股票在解锁之前不得转让或用于担保或偿还债务；

　　5.激励对象因参与本计划获得的收益应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费；

　　6.发生限制性股票回购事项时，激励对象应当不可撤回的全权委托公司代表其办理股票回购相关手续；

　　7.法律、法规规定的其他相关权利义务。

　　十二、特殊情形下的处理方式

　　（一）激励对象出现下列情形之一的，若授予激励对象的限制性股票当年已达到可解锁时间限制和业绩考核条件，可解锁的部分可在离职之日起的半年内解锁，尚未达到可解锁时间限制和业绩考核条件的不再解锁，公司按照授予价格购回并支付利息（利率按银行同期存款基准利率，时间按授予日至离职日计算），并按照《公司法》的规定进行处理：激励对象因调动、免职、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因与公司解除或者终止劳动关系的。

　　（二）激励对象出现下列情形之一的，所有未解锁的限制性股票或根据本计划规定不符合解锁条件的部分限制性股票不得解锁，公司按照授予价格（不计利息）购回，并按照《公司法》的规定进行处理：

　　1.激励对象成为独立董事、监事或其他不得持有公司限制性股票的人员时；

　　2.因公司裁员等原因被解除劳动关系，或者劳动合同、聘用合同到期终止的；

　　3.与公司协商一致，终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同的；

　　4.激励对象绩效考核结果为合格，根据本计划规定按照80%的比例进行限制性股票的解锁，其所持剩余20%的限制性股票不得解锁的；

　　5.证监会及国资委认定的其他情形。

　　（三）激励对象出现下列情形之一的，未解锁的限制性股票或根据本计划规定不符合解锁条件的部分限制性股票不得解锁，公司按照回购时市价与授予价格的孰低值（不计利息）购回，并按照《公司法》的规定进行处理：

　　1.被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　2.因违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　3.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　4.激励对象不能胜任工作岗位、绩效考核结果不合格；

　　5.激励对象将所获授的限制性股票转让、用于担保或偿还债务的，自其前述行为实际发生之日或签署相关书面文件之日起（以在先的日期为准）；

　　6.激励对象未与公司协商一致，单方面终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同，包括但不限于无故辞职等情形；

　　7.激励对象因个人原因被解除劳动关系的；

　　8.证监会及国资委认定的其他情形。

　　本计划中回购时市价是指公司董事会审议回购激励对象限制性股票前1个交易日收盘价。

　　（四）激励对象出现下列情形之一的，公司控股股东应当依法行使股东权利，提出终止授予其新的限制性股票，其尚未解锁的限制性股票不得解锁，公司按回购时市价与授予价格的孰低值（不计利息）购回，并追回已获得的相关股权激励收益，依据法律及有关规定追究其相应责任：

　　1.经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职的；

　　2.严重违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；

　　3.激励对象在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露公司商业和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受到处分的；

　　4.激励对象未履行或者未正确履行职责，给公司造成较大资产损失以及其他严重不良后果的。

　　（五）公司发生下列情形之一的，应当终止实施本计划，不得再依据本计划向激励对象继续授予新的限制性股票，激励对象尚未解锁的限制性股票不得解锁，公司按照回购时市价与授予价格的孰低值（不计利息）购回，并按照《公司法》及相关规定进行处理：

　　1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　3.最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　4.法律法规规定不得实行股权激励的；

　　5.证监会认定的其他情形。

　　（六）公司发生下列情形之一的，控股股东应当依法行使股东权利，提出取消当年度可行使权益，同时终止实施本计划，经董事会审议通过，自董事会决议生效之日起一年内不得向激励对象授予新的限制性股票，激励对象也不得根据本计划行使权益或者获得激励收益，激励对象尚未解锁的限制性股票自本计划终止之日不再解锁，公司按照回购时市价与授予价格的孰低值（不计利息）购回，并按照《公司法》的规定进行处理：

　　1.未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计；

　　2.国有资产监督管理机构、监事会或者审计部门对公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；

　　3.发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有关部门处罚。

　　（七）公司未满足解锁业绩目标，则当年度计划解锁的限制性股票不得解锁，公司按照回购时市价与授予价格的孰低值（不计利息）购回，并按照《公司法》的规定进行处理。

　　（八）本计划实施过程中，公司的财务会计文件或信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，未解锁的限制性股票或根据本计划规定不符合解锁条件的部分限制性股票不得解锁，公司按照回购时市价与授予价格的孰低值（不计利息）购回，不得再向负有责任的对象授予新的限制性股票。激励对象已行使权益的，应当返还已获授权益。董事会应当按照规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。

　　（九）若公司发生合并、分立或控制权发生变更，原则上所有已授出的限制性股票不作变更，激励对象不得加速解锁。但若因合并、分立或控制权变更导致本计划涉及的标的股票发生变化，则应对限制性股票进行调整，以保证激励对象的预期收益不变。

　　（十）公司或激励对象发生其他上述未列明之情形时，由公司董事会根据上述原则对其持有的限制性股票进行处理。

　　十三、本计划的管理、修订

　　（一）股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划。股东大会授权董事会负责本计划的实施和管理，董事会是限制性股票计划的执行管理机构：

　　1.股东大会授权董事会对本计划的变更进行审批，但不包括如下事项：

　　（1）导致加速行权或提前解除限售的情形；

　　（2）降低行权价格或授予价格的情形；

　　（3）国资委、证监会认定的其他情形。

　　2.股东大会授权董事会在公司和激励对象符合授予条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所需的全部事宜；

　　3.股东大会授权董事会对公司和激励对象是否符合解锁条件进行审查确认，并办理激励对象解锁所需的全部事宜；

　　4.股东大会授权董事会对以后授予的限制性股票方案进行审批，包括但不限于确定授予日、授予价格、授予业绩条件、解锁业绩条件、解锁安排等，并由董事会报国资委备案；

　　5.股东大会授权董事会根据本计划的规定，在本计划中规定的派息、资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股或增发等情形发生时，对限制性股票授予数量、授予价格及回购数量、回购价格进行调整；

　　6.股东大会授权董事会根据本计划的规定，在公司或激励对象发生本计划规定的特殊情形时，处理已解锁或未解锁的限制性股票事宜；

　　7股东大会授权董事会根据本计划的规定决定是否对激励对象解锁获得的收益予以收回；

　　8.股东大会授权董事会对本计划进行其他必要的管理。

　　董事会可以视情形授权董事会下设的人事与薪酬委员会处理限制性股票的部分有关事宜，但应在董事会决议中明确说明，并应提请股东大会审议批准。

　　（二）公司监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。

　　（三）本计划的修订

　　董事会在遵守上述条件的前提下，在认为有必要时，可以对本计划进行修订，并依照法律、法规的规定向国资委备案。如果本计划的条款与相关法律、法规、协议或交易所的要求有所差异，或相关法律、法规、协议或交易所的要求有所修改，则应以相关法律、法规、协议或交易所的要求为准。如果法律、法规、协议或交易所的要求对本计划的某些修改需得到股东大会、国资委、证监会或交易所的批准，则董事会对本计划的修改必须得到该等批准。

　　对于依照本计划已获授限制性股票的激励对象，如果未经过激励对象的同意，当修改或暂停本计划时，不得改变或削弱他们已有的权利与义务。

　　（四）本计划的终止

　　在计划有效期内，董事会认为有必要时，可提请股东大会决议提前终止本计划。如果本公司股东大会决定提前终止本计划，本公司将不再根据本计划授出任何限制性股票。除非另有规定，在本计划终止前授予的限制性股票继续有效，并仍可按本计划的规定解锁。

　　十四、限制性股票的会计处理及对公司业绩的影响

　　（一）限制性股票的会计处理

　　按照《企业会计准则第11号—股份支付》规定，公司将按照下列会计处理方法对本计划成本进行计量和核算：

　　1.授予日的会计处理：公司于收到激励对象认购股份的价款时，将收到的认购款计入银行存款，根据授予的库存股成本转销库存股，同时调整资本公积-股本溢价，并针对本计划的回购义务计提相关负债；

　　2.限售期内的会计处理：本公司将在限制性股票解锁前的每个资产负债表日，根据相关后续信息修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得职工提供的服务计入成本费用和资本公积-其他资本公积。本计划产生的激励成本将在经常性损益中列支；

　　3.解除限售日的会计处理：在解除限售日，如达到解除限售条件，将原计入资本公积-其他资本公积的金额转入资本公积-股本溢价，同时冲销授予日针对本计划的回购义务计提的相关负债。如全部或部分限制性股票未被解除限售而失效或作废，就实际回购的股票进行处理。解锁日后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。

　　（二）限制性股票公允价值的确定方法

　　限制性股票的单位成本=限制性股票授予日收盘价-授予价格。

　　（三）限制性股票计划对公司业绩影响的测算

　　本计划的成本将在管理费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本计划对公司业绩的正向作用情况下，本计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到本计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　十五、本公告附件

　　1.中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划（草案）

　　2.中国建筑股份有限公司第四期A股限制性股票计划实施考核管理办法

　　特此公告。

　　中国建筑股份有限公司董事会

　　二二年九月十七日