北京千方科技股份有限公司 2020年第四次临时股东大会会议决议公告

　　证券代码：002373              证券简称：千方科技             公告编号： 2020-099

　　债券代码：112622              债券简称：17千方01

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决议案的情形；

　　2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、 会议召开和出席情况

　　1、会议召开的时间：

　　（1）现场会议时间：2020年9月18日（周五）下午15:00

　　（2）网络投票时间：2020年9月18日至9月18日

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年9月18日交易日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年9月18日上午09:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、会议地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座1层会议室。

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　4、会议召集人：公司董事会。

　　5、现场会议主持人：董事长夏曙东先生

　　6、会议出席情况：

　　（1）现场会议出席情况

　　本次股东大会出席现场会议的股东及股东代理人共4人，代表公司有表决权股份412,687,429股，占公司有表决权股份总数的26.0999%。

　　（2）网络投票股东参与情况

　　通过网络投票系统进行投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票的股东为19人，代表公司股份15,291,582股，占公司有表决权股份总数的0.9671%。

　　合计参加本次临时股东大会的股东及股东代理人共计23人，代表公司股份427,979,011股，占公司有表决权股份总数的27.0670%，其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）共19人，代表公司股份15,291,582股，占公司有表决权股份总数的0.9671%。

　　公司部分董事、全部监事、部分高级管理人员及见证律师出席或列席了会议。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律、法规的要求和《公司章程》的规定。

　　二、 议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的投票表决方式审议通过了如下决议：

　　1. 逐项审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》。

　　1.1 选举夏曙东先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票427,435,665股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.8730%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票14,748,236股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的96.4468%。

　　此议案获得通过，夏曙东先生当选为第五届董事会非独立董事。

　　1.2 选举许诗军先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票425,059,201股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.3178%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票12,371,772股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的80.9058%。

　　此议案获得通过，许诗军先生当选为第五届董事会非独立董事。

　　1.3 选举张鹏国先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票425,390,601股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.3952%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票12,703,172股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的83.0730%。

　　此议案获得通过，张鹏国先生当选为第五届董事会非独立董事。

　　1.4 选举潘璠先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票425,047,401股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.3150%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票12,359,972股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的80.8286%。

　　此议案获得通过，潘璠先生当选为第五届董事会非独立董事。

　　1.5 选举王业强先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票425,059,201股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.3178%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票12,371,772股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的80.9058%。

　　此议案获得通过，王业强先生当选为第五届董事会非独立董事。

　　1.6 选举夏曙锋先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票425,372,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.3909%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票12,684,871股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的82.9533%。

　　此议案获得通过，夏曙锋先生当选为第五届董事会非独立董事。

　　2. 逐项审议通过《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》。

　　2.1 选举黄峰先生为第五届董事会独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票427,895,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9804%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票15,207,871股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.4526%。

　　此议案获得通过，黄峰先生当选为第五届董事会独立董事。

　　2.2 选举陈荣根先生为第五届董事会独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票426,806,200股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7260%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票14,118,771股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的92.3303%。

　　此议案获得通过，陈荣根先生当选为第五届董事会独立董事。

　　2.3 选举杨栋锐先生为第五届董事会独立董事

　　表决结果如下：

　　同意票427,895,859股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9806%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票15,208,430股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.4562%。

　　此议案获得通过，杨栋锐先生当选为第五届董事会独立董事。

　　上述独立董事任职资格已经深圳证券交易所备案无异议。

　　本次股东大会以累积投票方式选举夏曙东先生、许诗军先生、张鹏国先生、潘璠先生、王业强先生、夏曙锋先生为公司第五届董事会非独立董事，选举黄峰先生、陈荣根先生、杨栋锐先生为公司第五届董事会独立董事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起生效。

　　声明：第五届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一，公司不设职工代表董事。

　　3. 审议通过《关于独立董事津贴的议案》。

　　表决结果如下：

　　同意票427,899,911股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9815%；反对票79,100股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0185%；弃权票0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票15,212,482股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.4827%；反对票79,100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5173%；弃权票0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.0000%。

　　4. 逐项审议通过《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》。

　　4.1 选举孙大勇先生为第五届监事会非职工代表监事

　　表决结果如下：

　　同意票426,699,685股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.7011%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票14,012,256股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的91.6338%。

　　此议案获得通过，孙大勇先生当选为第五届监事会非职工代表监事。

　　4.2 选举孙霖先生为第五届监事会非职工代表监事

　　表决结果如下：

　　同意票427,910,102股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的99.9839%。

　　其中中小投资者表决情况为：同意票15,222,673股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.5494%。

　　此议案获得通过，孙霖先生当选为第五届监事会非职工代表监事。

　　本次股东大会以累积投票方式选举孙大勇、孙霖为公司第五届监事会非职工代表监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事谢昀女士共同组成公司第五届监事会，任期三年，自本次股东大会及职工代表大会选举通过之日起生效。

　　声明：第五届监事会成员，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　三、 律师出具的法律意见

　　本次股东大会经北京市天元律师事务所史振凯律师、于进进律师现场见证，并出具了《关于北京千方科技股份有限公司2020年第四次临时股东大会会议的法律意见》，认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件

　　1、经与会董事签字确认的股东大会决议；

　　2、律师对本次股东大会出具的《关于北京千方科技股份有限公司2020年第四次临时股东大会会议的法律意见》。

　　特此公告。

　　北京千方科技股份有限公司董事会

　　2020年9月19日

　　证券代码：002373              证券简称：千方科技             公告编号：2020-100

　　债券代码：112622              债券简称：17千方01

　　北京千方科技股份有限公司

　　第五届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 董事会会议召开情况

　　北京千方科技股份有限公司第五届董事会第一次会议于2020年9月9日以邮件形式发出会议通知，于2020年9月18日上午16：30在北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座1层会议室召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由夏曙东先生主持，公司监事和高管人员列席，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下决议：

　　二、 董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　选举夏曙东先生为公司第五届董事会董事长。任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

　　2、逐项审议通过了《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》；

　　公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，各委员会组成成员如下：

　　2.1 战略委员会委员：夏曙东、潘璠、张鹏国，其中夏曙东为主任委员；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.2 提名委员会委员：陈荣根、夏曙东、黄峰，其中陈荣根为主任委员；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.3 薪酬与考核委员会委员：杨栋锐、夏曙东、黄峰，其中杨栋锐为主任委员；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.4 审计委员会委员：黄峰、陈荣根、杨栋锐，其中黄峰为主任委员。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　上述专门委员会任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

　　3、审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　同意聘任潘璠先生为公司总经理。任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。

　　4、逐项审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》；

　　4.1 聘任张鹏国先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满为止；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.2 聘任韩婧女士为公司副总经理，任期至第五届董事会届满为止；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.3 聘任毛晓光先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满为止；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.4 聘任孙亚夫先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满为止；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.5 聘任郑学东先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满为止；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.6 聘任张丽娟女士为公司副总经理、财务负责人，任期至第五届董事会届满为止；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对上述高级管理人员聘任事项发表了独立意见，于同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本公司董事会声明：董事会中兼任公司高级管理人员总数未超过公司董事总人数的二分之一。上述人员简历详见附件。

　　5、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　同意聘任公司副总经理郑学东先生为公司董事会秘书。任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。郑学东先生简历详见附件。

　　郑学东先生已通过深圳证券交易所举办的董事会秘书资格考试，并已通过深圳证券交易所任职资格审查，其任职资格符合《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的规定。郑学东先生的联系方式如下：

　　联系地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦

　　联系电话：010-50821818

　　传    真：010-50822000

　　电子信箱：securities@ctfo.com

　　邮政编号：100085

　　6、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　同意聘任康提女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。康提女士简历详见附件。康提女士的联系方式如下：

　　联系地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦

　　联系电话：010-50821818

　　传    真：010-50822000

　　电子信箱：securities@ctfo.com

　　邮政编号：100085

　　7、审议通过了《关于聘任公司内审负责人的议案》；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　同意聘任曹广运先生为公司内审负责人。任期三年，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。曹广运先生简历详见附件。

　　8、审议通过了《关于董事会对总经理办公会授权的议案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会授予公司总经理办公会在本届董事会任期内，行使以下职权：

　　（1） 决定在连续12个月内单笔或累计金额不超过公司最近一期经审计净资产3%的投资方案，包括但不限于对外投资、收购资产等；

　　（2） 决定并处理在银行授信额度内的相关银行业务。

　　三、 备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第五届董事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　北京千方科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年9月19日

　　附件：

　　一、 高级管理人员简历

　　高级管理人员夏曙东先生的简历、潘璠先生的简历详见2020年9月2日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第四届董事会第四十二次会议决议公告》。其他人员简历如下：

　　韩婧：女，1980年4月生，本科。曾先后就职于北新建材集团有限公司、北京新燕莎阳光科技有限公司、北京中建创业科技有限公司，历任会计、总经理助理、战略发展部经理。2007年8月至2008年5月在北京北大千方科技有限公司任市场部经理；2008年5月至2014年6月在北京千方科技集团有限公司历任品牌战略部总监、市场开发中心副总经理等职；2014年7月至2016年3月历任北京千方科技股份有限公司市场开发中心副总经理、市场开发中心总经理；2019年1月起任北京北大千方科技有限公司总经理，2016年3月至今任本公司副总经理。韩婧女士持有公司股份16,600股，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.2.3条所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　毛晓光，男，1973年1月出生，毕业于吉林工业大学电子工程系工业电气自动化专业。1996年至2014年在千方捷通科技股份有限公司工作，历任总经理助理、副总经理等职务。2015年至2017年任公司总经理助理，2017年至今任公司副总裁。毛晓光先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.2.3条所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　孙亚夫，男，1974年2月出生，毕业于武汉大学，地图制图学与地理信息工程硕士，教授级高级工程师。2000年8月至2008年5月任北京灵图软件技术有限公司首席技术官，2008年6月至2010年5月任北京天目创新科技有限公司副总经理，2010年6月加入公司，历任北京掌城科技有限公司产品研发中心总经理、北京掌行通信息科技有限公司总经理、公司技术研究院院长，2019年1月至今任本公司副总经理；2015年至今任交通运输部智能交通技术与设备交通运输行业研发中心主任，基于互联网平台的综合交通技术与服务北京市工程实验室主任。孙亚夫拥有丰富的IT产品技术研发、项目工程管理和战略研究等方面的管理经历。孙亚夫先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.2.3条所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　郑学东，男，1979年生，北京大学学士、洛杉矶加州大学（UCLA）硕士研究生。曾任中银国际证券有限责任公司经理、摩根士丹利中国投资银行部副总裁、弘毅投资PE业务部高级投资经理、英国贤达资本投资董事等职务。郑学东先生拥有多年境内外投资银行及直接投资经验。郑学东先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.2.3条所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　张丽娟，女，出生于1979年1月，大学本科学历，具有注册会计师资格和高级会计师职称。张丽娟女士曾先后就职于天健光华（北京）会计师事务所有限公司、二六三网络通信股份有限公司，历任审计项目经理、事业部主管会计。2009年11月至2010年10月在北京北大千方科技有限公司担任财务经理，2010年11月至2014年6月在北京千方信息科技集团有限公司担任财务副总监，2014年7月至今任公司财务经理、财务副总监。张丽娟女士持有公司股份170,100股，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.2.3条所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　二、 证券事务代表简历

　　康提：女，1984年2月出生，本科，中级经济师。曾任职于东华软件股份有限公司，2012年1月至今任本公司证券事务代表。康提女士已获得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。康提女士与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定的不得担任证券事务代表的情形。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　三、 内部审计负责人简历

　　曹广运：男，1970年1月出生，本科，中国注册会计师，中国注册税务师。曾任胜利油田第五十五中学教师、北京安必盛会计师事务所审计部经理。2009年10月至2014年1月，任本公司全资子公司北京千方信息科技集团有限公司审计内控部总监。2014年1月至2017年1月，在北京中交兴路信息科技有限公司任审计内控部总监和法务部总监、综合中心总经理等职务。2017年3月至今任本公司内审负责人。曹广运先生拥有财务、审计专业知识和相关工作经验，熟悉相关法律法规，具备担任内部审计部门负责人的资格和能力，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。曹广运先生与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002373              证券简称：千方科技             公告编号：2020-101

　　债券代码：112622              债券简称：17千方01

　　北京千方科技股份有限公司

　　第五届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　北京千方科技股份有限公司第五届监事会第一次会议于2020年9月15日以邮件形式发出会议通知，于2020年9月18日17:30在北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座1层会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由孙大勇先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　选举孙大勇先生为公司第五届监事会主席。任期三年，任期自本次监事会审议通过之日起至第五届监事会届满之日止。

　　孙大勇先生的简历详见2020年9月2日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第四届监事会第三十二次会议决议公告》。

　　三、 备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第五届监事会第一次会议决议。

　　特此公告。

　　北京千方科技股份有限公司

　　监事会

　　2020年9月19日