(上接D14版)长盛基金管理有限公司关于以通讯方式 召开长盛上证50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告(下转D15版)

　　(上接D14版)

　　修改后为:

　　第十七部分基金的收益与分配一、基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、收益分配原则

　　1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每份基金份额每年收益分配次数最多为4次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

　　2、本基金场外份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择，本基金场外份额默认的收益分配方式是现金分红。本基金场内份额的收益分配方式仅为现金分红，具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;

　　3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。4、投资者的现金红利保留到小数点后第2位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担;5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。四、收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。六、基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。对于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照本基金收益分配原则中有关规定执行。对于场内份额，现金分红的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

　　第十部分基金合同当事人及权利义务

　　“一、基金管理人”中“(二)基金管理人的权利与义务”章节，第“2、”项“(1)”

　　(1)依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

　　修改后为:

　　(1)依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜;

　　第十部分基金合同当事人及权利义务

　　“一、基金管理人”中“(二)基金管理人的权利与义务”章节，第“2、”项“(8)”

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格;

　　修改后改为:

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格;

　　第十部分基金合同当事人及权利义务

　　“一、基金管理人”中“(二)基金管理人的权利与义务”章节，第“2、”项“(24)”

　　(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

　　第十部分基金合同当事人及权利义务

　　“二、基金托管人”

　　中“(二)　　　基金托管人的权利与义务”第“2”项(7)

　　(7)保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露;

　　……(12)建立并保存基金份额持有人名册;

　　修改后为:

　　(7)保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专业顾问提供服务需要提供的情况除外;

　　(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册;

　　第十部分基金合同当事人及权利义务

　　“三、基金份额持有人”

　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　　长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的每份基金份额按基金合同约定在其份额类别内具有同等的合法权益。

　　修改后为:

　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　第十部分基金合同当事人及权利义务

　　“三、基金份额持有人”中第“2、”项“(4)”

　　(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

　　修改后为:

　　(4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应分别由长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的同一级别内的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　修改后为:

　　第九部分基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“一、召开事由”中第“1、”项“(8)”

　　(8)终止长盛上证50A份额与长盛上证50B份额的运作;

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“一、召开事由”中第“1、”项“(12)”

　　(12)单独或合计持有长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额各自份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

　　本基金在存续期内，依据基金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人或类似表述均指“单独或合计持有长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额各自的基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。

　　修改后为:

　　(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“一、召开事由”中第“2”

　　2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会:

　　(1)……

　　……

　　(7)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

　　(8)在不损害现有基金份额持有人利益的情况下，在法律法规和《基金合同》规定的范围内，，基金推出新业务或服务;

　　修改后为:

　　2、在不违反法律法规和《基金合同》约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会:

　　(1)……

　　……

　　(7)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“二、会议召集人及召集方式”中第“3、”

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　　修改后为:

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合;

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“二、会议召集人及召集方式”中第“4、”

　　4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　修改后为:

　　4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，基金管理人应当配合;

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“四、基金份额持有人出席会议的方式”中第“1、”项“(2)”

　　(2)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额有效的基金份额不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的50%(含50%)。

　　修改后为:

　　(2)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“四、基金份额持有人出席会议的方式”中第“2、”项“(1)”

　　(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

　　修改后为:

　　(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2日内连续公布相关提示性公告;

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“四、基金份额持有人出席会议的方式”中第“2、”项“(3)”

　　(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的基金份额不小于在权益登记日各自基金总份额的50%(含50%);

　　修改后为:

　　(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“四、基金份额持有人出席会议的方式”中第“4、”

　　4、重新召集基金份额持有人大会的条件。基金份额持有人大会应当有代表长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额各自二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额各自三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　修改后为:

　　4、重新召集基金份额持有人大会的条件。

　　若参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表份额1/3以上(含1/3)基金份额的持有人参加，方可召开。

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“五、议事内容与程序”中第“2、”

　　2、议事程序(1)现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的基金份额持有人和代理人所持各自表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。(2)通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　修改后为:

　　2、议事程序(1)现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。(2)通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后5个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“六、表决”

　　六、表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

　　1、一般决议，一般决议须经参加大会的长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的基金份额持有人或其代理人所持各自表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　2、特别决议，特别决议应当经参加大会的长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的基金份额持有人或其代理人所持各自表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

　　修改后为:

　　六、表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

　　1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

　　第十一部分基金份额持有人大会

　　“八、生效与公告”

　　八、生效与公告

　　基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　……

　　九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托

　　管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　修改后为:

　　八、生效与公告

　　基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托

　　管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　“二、基金管理人和基金托管人的更换程序”中“(一)基金管理人的更换程序”第“2、”项

　　2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额基金份额持有人所持各自表决权的2/3以上(含2/3)表决通过;

　　修改后为:

　　2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上(含2/3)表决通过;

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　“二、基金管理人和基金托管人的更换程序”中“(一)基金管理人的更换程序”第“5、”项

　　5、公告:基金管理人更换后，由基金托管人在决议生效后2个工作日内在指定媒介公告。

　　修改后为:

　　5、公告:基金管理人更换后，由基金托管人在决议生效后2日内在指定媒介公告;

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　“二、基金管理人和基金托管人的更换程序”中“(一)基金管理人的更换程序”第“6、”项

　　6、交接:基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值;

　　修改后为:

　　6、交接:基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值;

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　“二、基金管理人和基金托管人的更换程序”中“(二)　　　　基金托管人的更

　　换程序”第“2、”项

　　2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额基金份额持有人所持各自表决权的2/3以上(含2/3)表决通过;

　　修改后为:

　　2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上(含2/3)表决通过;

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　“二、基金管理人和基金托管人的更换程序”中“(二)基金托管人的更换程序”第“5、”项

　　5、公告:基金托管人更换后，由基金管理人在决议生效后2个工作日内在指定媒介公告;

　　修改后为:

　　5、公告:基金托管人更换后，由基金管理人在决议生效后2日内在指定媒介公告;

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　“二、基金管理人和基金托管人的更换程序”中“(二)　　　　基金托管人的更

　　换程序”第“6、”项

　　6、交接:基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

　　修改后为:

　　6、交接:基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　中“二、基金管理人和基金托管人的更换程序”中“(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。”第3项

　　3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公告。

　　3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

　　第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

　　“二、”后

　　新增以下内容:

　　三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的约定收取基金管理费或基金托管费。

　　第十四部分基金份额的登记

　　中“四、基金注册登记机构的义务”的“3”

　　3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录15年以上;

　　修改后:

　　3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年;

　　第十五部分基金的投资

　　中“二、投资范围”

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股、债券、债券回购、权证、股指期货、货币市场工具、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为85%以上，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%，现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%B10%，其中每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证投资不高于基金资产净值的3%。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股、债券、债券回购、股指期货、货币市场工具、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　第十五部分基金的投资

　　中“四、投资策略”

　　3、金融衍生工具投资策略

　　在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低调仓成本与跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。

　　修改后为:

　　3、股指期货投资策略

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。

　　第十五部分基金的投资

　　“六、风险收益特征”

　　本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。

　　运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额。其中长盛上证50份额为普通的股票型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征;长盛上证50A份额的风险与预期收益较低;长盛上证50B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。

　　本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

　　第十五部分基金的投资

　　“七、投资限制”

　　2、基金投资组合比例限制

　　(1)本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为85%以上，其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%;其余资产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具;

　　(2)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定;

　　……

　　(11)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

　　②在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

　　……

　　除上述第(7)、(10)、(13)、(14)项外，因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

　　修改后

　　2、基金投资组合比例限制

　　(1)本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%;其余资产投资于股指期货、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具;

　　……

　　(10)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

　　②在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

　　……

　　除上述第(6)、(9)、(12)、(13)项外，因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

　　第十七部分基金资产估值

　　原“二、估值日”后

　　二、估值对象基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

　　增加以下内容:

　　二、估值对象

　　基金所拥有的股票、债券、期货和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

　　第十七部分基金资产估值

　　“三、估值原则”

　　三、　　　估值原则

　　对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。

　　三、　　　估值原则

　　基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。

　　(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。

　　与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

　　(二)对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

　　(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。

　　第十七部分基金资产估值

　　“四、估值方法”中第“1、”项“(1)(3)”

　　(1)交易所上市交易的有价证券(包括股票、权证等)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格;

　　(3)交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值;

　　增加以下内容:

　　(1)交易所上市交易的有价证券(包括股票等)，以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格;

　　(3)交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值;

　　第十七部分基金资产估值

　　“四、估值方法”中第“2、”项“(4)”

　　(2)首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值;(4)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　修改后为:

　　(2)首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值;

　　(4)在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　第十七部分基金资产估值

　　“四、估值方法”中第“8”及以后

　　8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解

　　决。

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。

　　修改后为:

　　8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。

　　第十七部分基金资产估值

　　“五、估值程序”

　　五、估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。各级基金份额(参考)净值精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。各级基金份额的基金份额(参考)净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以双方约定的形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　修改后为:

　　五、估值程序

　　1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。基金管理人于每个工作日计算基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值，并按规定公告。

　　2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　第十七部分基金资产估值

　　“七、估值错误的处理”

　　六、估值错误的处理

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一级基金份额净值(或基金份额参考净值)小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。

　　修改后为:

　　六、估值错误的处理

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。

　　第十七部分基金资产估值

　　“七、估值错误的处理”第“1、”项

　　1.差错类型

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)损失的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

　　上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

　　由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

　　修改后为:

　　1.差错类型

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人“受损方”)损失的直接损失按下述“差错处理原则给予赔偿承担赔偿责任                                                                                (”，。

　　上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

　　第十七部分基金资产估值

　　“七、估值错误的处理”第“4、”项

　　4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

　　(1)基金份额(参考)净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

　　(2)错误偏差达到长盛上证50份额基金份额净值、长盛上证50A份额参考净值或长盛上证50B份额参考净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到长

　　盛上证50份额基金份额净值、长盛上证50A份额参考净值或长盛上证50B份额参考净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

　　(3)因基金份额(参考)净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

　　(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

　　(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

　　修改后为:

　　4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

　　(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

　　(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

　　第十七部分基金资产估值

　　“九、基金净值的确认”

　　八、基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和各级基金份额净值(或基金份额参考净值)由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

　　长盛上证50份额基金份额净值、长盛上证50A份额参考净值和长盛上证50B份额参考净值的计算精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　修改后为:

　　八、基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

　　第十七部分基金资产估值

　　“十、特殊情况的处理”

　　九、特殊情况的处理

　　1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

　　修改后为:

　　九、　特殊情况的处理

　　1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第7、8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　2.由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

　　第十八部分基金费用与税收

　　第十八部分基金费用与税收

　　第十六部分基金费用与税收

　　第十八部分基金费用与税收

　　“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中第“2、”项

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2B5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。

　　修改后为:

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2B5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。

　　第十八部分基金费用与税收

　　“三、不列入基金费用的项目”中第“3、”项

　　3、《基金合同》生效前的相关费用。

　　修改后为:

　　3、原《长盛上证50指数分级证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;

　　第十八部分基金费用与税收

　　“五、基金税收”

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管机关的规定。

　　第十九部分基金的收益与分配

　　第十九部分基金的收益与分配一、基金收益的构成

　　基金收益包括:基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。二、基金净利润

　　基金净利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。基金期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额，不是当期发生数)。

　　三、收益分配原则

　　在长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额的运作期内，本基金(包括长盛上证50份额、长盛上证50A份额、长盛上证50B份额)不进行收益分配。

　　经基金份额持有人大会决议通过，如果终止长盛上证50A份额与长盛上证50B份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配。具体见基金管理人届时发布的相关公

　　告。

　　(下转D15版)