国金证券股份有限公司 2020年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：2020-50

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年9月28日

　　(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司董事会秘书出席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会不涉及关联交易议案及特别决议议案

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所

　　律师：贾芳菲、杨雨佳

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 国金证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议；

　　2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。

　　国金证券股份有限公司

　　2020年9月29日

　　证券代码：600109              股票简称：国金证券            编号：临2018-51

　　国金证券股份有限公司

　　关于刘运宏独立董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年8月26日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第九次会议审议通过了《关于推选公司第十一届董事会独立董事候选人的议案》，董事会同意推荐刘运宏先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2020年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报披露的《国金证券股份有限公司第十一届董事会第九次会议决议公告》。

　　2020年9月28日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》，同意选举刘运宏先生为公司第十一届董事会独立董事，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2020年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报披露的《国金证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告》。

　　按照相关规定及公司2020年第一次临时股东大会决议，自即日起，刘运宏先生接替雷家骕先生履行公司第十一届董事会独立董事职责，任期至本届董事会届满。

　　公司及公司董事会对雷家骕先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　附件：刘运宏先生简历

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二二年九月二十九日

　　附件：

　　个人简历

　　刘运宏，男，汉族，1976年出生，法学博士、经济学博士后、研究员职称，现任中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，前海人寿（上海）研究所所长，上海航天汽车机电股份有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独立董事，中国人民大学、上海财经大学、华东政法大学等校兼职教授和硕士研究生导师。曾在国泰基金管理有限公司担任法律合规事务主管，在上海证券交易所从事博士后研究工作，在航天证券有限责任公司担任投资银行总部总经理，在华宝证券有限责任公司先后担任投资银行部总经理、总裁助理。