唐山三孚硅业股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告

　　证券代码：603938         证券简称：三孚股份         公告编号：2020-047

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十九次会议于2020年9月29日在公司会议室举行，本次会议采取现场和通讯表决相结合的方式。本次董事会已于2020年9月24日以电子邮件、电话等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由董事长孙任靖先生召集并主持，本次董事会会议应到董事7名，实到董事7名，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于董事会换届暨选举非独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，经董事会推荐及本人同意、董事会提名委员会审查，同意提名孙任靖先生、万柏峰先生、董立强先生、么大伟先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人简历请详见附件）。

　　上述非独立董事候选人将提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项选举。

　　公司第四届董事会非独立董事任期自公司股东大会选举通过之日起三年。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二） 审议通过《关于董事会换届暨选举独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名及本人同意、董事会提名委员会审查，同意提名闫丙旗先生、宋晓阳先生、石瑛女士为公司第四届董事会独立董事候选人（独立董事候选人简历请详见附件）。

　　上述独立董事候选人将提交公司股东大会审议，并采用累积投票制进行逐项选举。

　　公司第四届董事会独立董事任期自公司股东大会选举通过之日起三年。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-050）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》

　　公司董事会决定于2020年10月20日13:30在公司办公楼三层会议室召开2020年第二次临时股东大会。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《证券日报》上披露的《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-051）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体董事所持有的表决权票数100%。

　　特此公告。

　　附件：非独立董事候选人及独立董事候选人简历

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2020年9月30日

　　附件：非独立董事及独立董事候选人简历

　　（1）孙任靖，男，1964年12月出生，中国国籍，拥有英国居留权，大专学历。曾任唐山三孚硅业有限公司执行董事；现任公司董事长，唐山三孚新材料有限公司董事。

　　（2）万柏峰，男，1965年5月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任唐山三孚硅业有限公司总经理；现任公司董事兼总经理、唐山三孚化学原料有限公司执行董事兼总经理、唐山三孚科技有限公司执行董事兼总经理，唐山三孚新材料有限公司董事。

　　（3）董立强，男，1970年11月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任唐山三孚硅业有限公司总经理助理兼氢氧化钾车间主任；2011年8月至2016年7月，历任公司总经理助理、氢氧化钾车间主任、三氯氢硅车间主任；现任公司董事兼副总经理、唐山三孚电子材料有限公司执行董事。

　　（4）么大伟，男，1983年6月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任唐山三孚硅业有限公司证券部部长；2011年8月至2017年7月，历任公司销售二部部长、人事企管部部长、证券事务代表、证券部部长、董事会秘书；现任公司董事、副总经理、董事会秘书，唐山三孚新材料有限公司董事。

　　（5）闫丙旗，男，1968年12月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。中国注册会计师，历任岳华会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所合伙人；现任中审众环会计师事务所合伙人。目前兼任曙光信息产业股份有限公司、焦作科瑞森重装股份有限公司独立董事。

　　（6）宋晓阳，男，1987年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，毕业于复旦大学诉讼法学专业，拥有律师执业证书。曾先后任职于上海百全律师事务所和上海新古律师事务所；现任北京德和衡（上海）律师事务所律师、株洲千金药业股份有限公司监事、传化物流集团有限公司董事。

　　（7）石瑛，女，1963年12月出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。曾任有研半导体材料股份有限公司总经理助理、有研新材料股份有限公司总经理助理；现任北京多维电子材料技术开发与促进中心负责人，集成电路材料产业技术创新联盟秘书长，宁波芯盟电子材料有限公司总经理，宁波施捷电子有限公司董事，上海正帆科技股份有限公司、江苏长电科技股份有限公司、天水华天科技股份有限公司、河北中瓷电子科技股份有限公司独立董事。

　　证券代码：603938          证券简称：三孚股份         公告编号：2020-048

　　唐山三孚硅业股份有限公司

　　第三届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十八次会议于2020年9月29日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次监事会会议通知于2020年9月26日以电子邮件、电话等方式发出。会议由监事会主席王化利先生召集并主持，本次监事会会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司监事会换届暨选举非职工监事的议案》

　　经公司监事会提名，同意提名王化利先生、张文博先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（非职工监事简历请详见附件）。

　　上述非职工代表监事候选人将提交公司股东大会采用累积投票制进行逐项选举，经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选出的1名职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自公司股东大会选举通过之日起三年。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。同意的票数占全体监事所持有的表决权票数100%。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　附：监事候选人简历

　　唐山三孚硅业股份有限公司

　　监事会

　　2020年9月30日

　　附：监事候选人简历

　　（1）王化利，男，1972年11月出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历。曾任唐山三孚硅业有限公司安全管理部部长；2011年8月至2017年7月，历任公司安全管理部部长、环境管理部部长、监事会主席；现任公司总经理助理、安全管理部部长、环境管理部部长、监事会主席。

　　（2）张文博，男，1980年6月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。曾任唐山三孚硅业有限公司生产部副主任；现任公司三氯氢硅车间副主任、监事。

　　证券代码：603938          证券简称：三孚股份         公告编号：2020-049

　　唐山三孚硅业股份有限公司

　　关于选举第四届监事会职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　唐山三孚硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会即将任期届满，根据《公司章程》规定，公司第四届监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名、职工代表监事1名。2020年9月29日，公司召开职工代表大会，会议对公司第四届监事会职工代表监事进行了投票选举，选举魏跃刚先生（简历见附件）为公司第四届监事会职工代表监事。职工代表监事魏跃刚先生将与公司2020年第二次临时股东大会选举产生的2名股东代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自股东大会审议通过之日起三年。

　　特此公告。

　　附：职工代表监事简历

　　唐山三孚硅业股份有限公司监事会

　　2020年9月30日

　　附件：职工代表监事简历

　　魏跃刚，男，1984年1月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。曾任唐山三孚硅业有限公司销售业务员、销售二部副科长；2011年8月至2017年7月，历任公司销售二部副科长、科长、部长助理、副部长及职工监事；现任公司销售二部部长、职工监事。

　　证券代码：603938          证券简称：三孚股份        公告编号：2020-050

　　唐山三孚硅业股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

　　● 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年第二次股东大会审议，并自公司2020年第二次股东大会审议通过之日起生效。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息：

　　信永中和最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，注册资本：3,600万元。

　　信永中和具有以下从业资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

　　（2）首批获准从事金融审计相关业务；

　　（3）首批获准从事H股企业审计业务；

　　（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，于2014年正式发起创建ShineWing International（信永中和国际）国际会计网络，并在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国等国家和地区设有13家境外成员所、56个办公室。2019年度在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的全球国际会计机构排名中位列第19位，是中国乃至亚洲独立会计品牌获得的最高排名。

　　2.人员信息：

　　信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年6月30日，合伙人（股东）228人，注册会计师1814人。从业人员数量5919人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3.业务规模：

　　信永中和 2019年度业务收入为27.6亿元，净资产为1.2亿元。

　　信永中和2019年度上市公司年报审计项目300家，收费总额3.4亿元，涉及的主要行业包括制造业、建筑房地产业、电力热力和燃气生产供应业、交通运输与仓储物流业、金融业、软件与信息技术服务业等，资产均值在196亿元左右。

　　4.投资者保护能力：

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　5.独立性和诚信记录：

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施七次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息：

　　拟签字项目合伙人：师玉春先生，中国注册会计师，现为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人，自从2003年开始专职从事注册会计师审计业务。至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务，具有丰富的证券服务经验。

　　拟担任独立复核合伙人：张昆女士，中国注册会计师，现为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务合伙人，自从1995年开始专职从事注册会计师审计业务25年。至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务，具有丰富的证券服务经验。现任九芝堂股份有限公司和凯莱英医药集团（天津）股份有限公司独立董事。

　　拟签字注册会计师：史锦辉先生，中国注册会计师，现为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计业务经理，自从2013年开始专职从事注册会计师审计业务。至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务，具有丰富的证券服务经验。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况：

　　上述相关人员无违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的记录。

　　（三）审计收费

　　审计收费定价原则主要基于公司业务规模、审计服务及内部控制审计服务投入人员及工作量及事务所的收费标准等，2020年度公司财务审计费用为40.00万元，内部控制审计费用为10.00万元，与公司2019年度审计费用保持一致。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备证券从业资格和为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司2019年度审计机构及内部控制审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，独立、客观、公正地完成各项审计工作，具备较高的专业素质。同意续聘信永中和为公司2020年度财务报告和内部控制的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二） 公司独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见：信永中和具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在为公司提供服务期间，能够本着独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师职业道德和执业准则，谨慎勤勉地为公司提供审计服务，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，为保持公司审计工作的连续性，同意继续聘请信永中和为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　独立董事对该事项发表了独立意见：经核查，信永中和具备证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵照勤勉、独立、客观、公正的执业准则为公司提供审计服务，能够满足公司2020年度财务和内部控制审计工作的要求。本次续聘2020年度审计机构和内部控制审计机构符合相关法律规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。同意继续聘请信永中和为公司2020年度审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三） 董事会的审议和表决情况

　　公司第三届董事会第二十九次会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构和内部控制审计机构的议案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第二次临时股东大会审议，并自公司2020年第二次临时股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2020年9月30日

　　证券代码：603938         证券简称：三孚股份       公告编号：2020-051

　　唐山三孚硅业股份有限公司关于召开2020年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2020年10月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年10月20日   13点30分

　　召开地点：唐山市南堡开发区唐山三孚硅业股份有限公司办公楼三楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年10月20日

　　至2020年10月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2020年9月29日召开的第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过。相关公告于2020年9月30日刊登在《证券日报》及上海证券交易所网站上。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）和股东账户卡办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人应持本人身份证、加盖法人印章的营业执照复印件和股东账户卡办理登记手续。法人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人依法出具的授权委托书及股东账户卡办理登记手续。

　　（二）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东会议”字样。

　　（三）登记时间：2020年10月19日（上午9:00-11:30；下午2:00-5:00）。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式：

　　联系电话：0315-5656180

　　传    真：0315-5658263

　　联 系 人：么大伟

　　（二）现场与会股东食宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　唐山三孚硅业股份有限公司董事会

　　2020年9月30日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　唐山三孚硅业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年10月20日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：