方正证券股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2020-071

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第四届董事会第九次会议于2020年9月29日以现场、视频及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室。本次会议的通知和会议资料于2020年9月28日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、廖航女士因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生、高利先生、汪辉文先生、胡滨先生、叶林先生、李明高先生、吕文栋先生因工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　审议通过了《关于增加全资子公司方正香港金控注册资本金的议案》

　　董事会同意公司向方正证券（香港）金融控股有限公司（简称“方正香港金控”）增资不超过3.5亿元人民币，并授权公司执行委员会择机实施增资并办理与增资相关的事宜。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于对全资子公司方正香港金控增资的公告》。

　　表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2020年9月30日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2020-072

　　方正证券股份有限公司

　　关于对全资子公司方正香港金控增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 增资标的名称：方正证券（香港）金融控股有限公司（简称“方正香港金控”）

　　● 增资金额：不超过3.5亿元人民币

　　● 本次增资尚需向相关监管机构进行备案、登记

　　一、本次增资情况概述

　　（一）本次增资的基本情况

　　方正香港金控是经中国证券监督管理委员会批准，公司以自有资金出资在香港特别行政区设立的全资子公司。

　　2020年上半年，受新冠疫情影响，海外证券市场出现较大波动，方正香港金控的固定收益自营业务出现较大亏损，并对方正香港金控的经营产生了不利影响。为提升方正香港金控的资本实力，补充其流动性，公司决定向方正香港金控增资不超过3.5亿元人民币。

　　（二）审议程序

　　公司于2020年9月29日召开第四届董事会第九次会议，同意公司向方正香港金控增资不超过3.5亿元人民币，并授权公司执行委员会择机实施增资并办理与增资相关的事宜。根据公司《章程》的规定，本次增资在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　本次增资需向相关监管机构进行备案、登记。

　　（三）本次增资不构成关联交易，也不属于重大资产重组事项。

　　二、方正香港金控的情况

　　（一）基本情况

　　1.公司名称：方正证券（香港）金融控股有限公司

　　2.注册地址：香港中环康乐广场1号怡和大厦17楼1713-19室

　　3.注册资本：71,865.74万港元

　　4.业务范围：控股平台公司

　　截至目前，方正香港金控已先后出资设立了方正证券（香港）有限公司、方正期货（香港）有限公司、方正资产管理（香港）有限公司、方正证券（香港）融资有限公司和方正证券财务服务（开曼）有限公司五家专业子公司从事相关业务，具备香港证券及期货事务监察委员会核发的第一类（证券交易）、第二类（期货合约交易）、第四类（就证券提供意见）、第六类（就机构融资提供意见）和第九类牌照（提供资产管理）。此外，还在英属维尔京群岛设立了一家特殊目的离岸公司。

　　（二）增资方式及方正香港金控的股权结构情况

　　本次为现金方式增资，增资后方正香港金控仍为公司的全资子公司。

　　（三）经营情况

　　方正香港金控成立以来，随着业务牌照增加，人员投入和系统建设等逐步完善，2016-2018年营业收入增长较快，亏损逐步减少。2018年方正香港金控发行境外美元债后，融资成本较大，尽管营业收入有所增长，但抵消利息成本后，收入下降。受新冠疫情影响，2020年上半年海外证券市场出现较大波动，方正香港金控出现较大亏损。

　　（四）最近一年又一期主要财务指标如下表所示：

　　单位：万元   币种：人民币

　　三、本次增资对公司的影响

　　本次增资完成后，将有助于改善方正香港金控资金流动性。鉴于国际市场变化等因素的影响，方正香港金控的未来业务发展情况尚存在一定的不确定性。

　　四、本次增资的风险分析

　　本次增资尚需向相关监管机构进行备案、登记，能否实施及实施的时间尚存在不确定性。公司将持续关注相关进展情况，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2020年9月30日