路德环境科技股份有限公司 第三届董事会第八次会议决议公告

　　证券代码：688156    证券简称：路德环境  公告编号：2020-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议于2020年9月28日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2020年9月24日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席董事7名，实到7名，本次会议由董事长季光明主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《路德环境科技技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　与会董事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项：

　　（一）审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》

　　董事会认为：

　　公司董事会同意公司使用募集资金人民币 =SUM(ABOVE) \# “#,##0.00“ 4,196,226.40元置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额。上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规关于募集资金到账后6个月内进行置换的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-003）。

　　表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

　　（二）审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　董事会认为：

　　公司本次拟使用额度不超过人民币324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，是在保证流动性和安全性及不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。董事会同意公司使用额度不超过324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-004）。

　　表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票

　　（三）审议通过了《关于公司变更注册资本、公司类型及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　同意公司注册资本由人民币6,888万元变更为人民币9,184万元，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”；同意修订《公司章程》。此议案已由2019年第二次临时股东大会授权董事会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司变更注册资本、公司类型及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》（公告编号：2020-005）。

　　表决结果：同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

　　路德环境科技股份有限公司董事会

　　2020年9月30日

　　证券代码：688156    证券简称：路德环境  公告编号：2020-002

　　路德环境科技股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2020年9月28日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2020年9月24日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事主席王能柏主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《路德环境科技技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事就各项议案进行了审议，并表决通过以下事项：

　　（一）审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》

　　监事会认为：

　　公司监事会同意公司使用募集资金人民币 =SUM(ABOVE) \# “#,##0.00“ 4,196,226.40元置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额。上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规关于募集资金到账后6个月内进行置换的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-003）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　（二）审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：

　　公司本次拟使用额度不超过人民币324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，是在保证流动性和安全性及不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。监事会同意公司使用额度不超过324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-004）。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司监事会

　　2020年 9 月 30 日

　　证券代码：688156    证券简称：路德环境  公告编号：2020-003

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于公司使用募集资金置换预先

　　投入的自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 路德环境科技股份有限公司（以下简称“路德环境”或“公司”）拟使用募集资金人民币 4,196,226.40元置换预先投入的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年8月21日出具的《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,296万股，每股发行价格为人民币15.91元，募集资金总额为人民币365,293,600.00元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币324,174,840.48元。上述资金已全部到位，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2020年9月16日出具了大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金使用计划

　　根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　本次发行募集资金到位前，公司将根据实际经营需要以自筹资金对上述项目进行前期投入；募集资金到位后，将使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金，其余资金将用于项目后续投资。

　　三、自筹资金预先投入募投项目的情况

　　截至2020年9月23日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币4,196,226.40元。本次募集资金拟置换金额为人民币4,196,226.40元。具体情况如下表所示：

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述预先投入募投项目的自筹资金使用情况出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）。

　　四、本次募集资金置换履行的审议程序

　　2020年9月28日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以 =SUM(ABOVE) \# “#,##0.00“ 4,196,226.40元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　五、专项意见说明

　　（一） 独立董事意见

　　公司独立董事同意公司以4,196,226.40元募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金。上述使用募集资金置换预先已投入自筹资金事项已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）。且符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。公司本次用募集资金置换预先投入的自筹资金，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定。本次募集资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

　　（二） 监事会意见

　　公司监事会同意使用募集资金人民币4,196,226.40元置换预先投入的自筹资金。上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规关于募集资金到账后6个月内进行置换的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　（三） 会计师事务所鉴证意见

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号），认为：贵公司编制《路德环境科技股份有限公司关于以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关文件的规定，与实际情况相符。

　　（四） 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《路德环境公司章程》、《路德环境募集资金管理制度》等相关规定的要求。同时，相关置换事项已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，出具了相应的鉴证报告，并经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意意见，且相关事项无需提交股东大会审议，已履行必要的法律程序。本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　六、上网公告附件

　　（一）路德环境独立董事关于公司第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见；

　　（二）大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）；

　　（三）保荐机构安信证券股份有限公司出具的《关于路德环境科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司董事会

　　2020年 9 月30 日

　　证券代码：688156    证券简称：路德环境  公告编号：2020-004

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于公司使用闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理受托方：银行、证券公司等金融机构

　　●本次现金管理金额：投资额度不超324,174,840.48元人民币，在上述额度内公司可循环进行投资，滚动使用

　　●现金管理产品名称：包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、对公智能通知存款等产品

　　●现金管理期限：自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效

　　●履行的审议程序：本事项已经公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过，监事会、独立董事和保荐机构均已发表明确同意的意见，无须提交股东大会审议

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“路德环境”或“公司”）于2020年9月28日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币324,174,840.48元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择募集资金基本情况理财产品品种、签署合同等，及具体实施相关事宜。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构安信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年8月21日出具的《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,296万股，每股发行价格为人民币15.91元，募集资金总额为人民币365,293,600.00元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币324,174,840.48元。上述资金已全部到位，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2020年9月16日出具了大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　二、募集资金使用计划

　　根据公司披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形。

　　三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一） 投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制募集资金风险的前提下，为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行投资理财，有利于降低公司财务费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。

　　（二） 投资额度

　　公司拟使用总额度不超过人民币324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，董事会审议通过之日起12个月内和额度范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（三） 投资品种

　　公司将严格遵照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的要求，仅投资于安全性高、满足保本要求、流动性好的产品包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、对公智能通知存款等产品，且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。

　　（四） 决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五） 实施方式

　　在额度范围和投资期限内，授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六） 信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定要求，披露公司现金管理的情况。

　　（七） 现金管理收益分配

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后本金及收益将归还至募集资金专户。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行投资理财是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益。同时，通过对暂时闲置募集资金进行合理的投资理财，可以提高募集资金的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一） 投资风险

　　尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二） 安全性及风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及《路德环境科技股份有限公司募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；

　　2、公司将及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　3、公司内审部门为现金投资产品事项的监督部门，对公司现金投资产品事项进行审计和监督；

　　4、独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　5、公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

　　六、独立董事、监事会及保荐机构出具的意见

　　（一） 独立董事意见

　　公司本次对闲置募集资金进行投资理财，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集资金进行投资理财，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。该议案审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。我们同意公司使用总额度不超324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　（二） 监事会意见

　　公司本次拟使用额度不超过人民币324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行投资理财，是在保证流动性和安全性及不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。监事会同意公司使用额度不超过324,174,840.48元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，无需提交股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《路德环境募集资金管理制度》等相关规定的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　（一）路德环境独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见。

　　（二）安信证券股份有限公司关于路德环境科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司董事会

　　2020年 9 月 30 日

　　证券代码：688156    证券简称：路德环境  公告编号：2020-005

　　路德环境科技股份有限公司

　　关于公司变更注册资本、公司类型

　　及修改《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“路德环境”或“公司”）于2020年9月28日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司变更注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，上述议案由2019年第二次临时股东大会授权董事会审议。具体情况如下：

　　一、关于变更公司注册资本、公司类型的相关情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）公司获准向社会公开发行人民币普通股2,296万股，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，本次发行后，公司注册资本由人民币6,888万元变更为人民币9,184万元。

　　同时，公司股票已于2020年9月22日在上海证券交易所科创板正式上市，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。

　　二、关于修改《公司章程》的相关情况

　　公司将根据《中华人民共和国公司法》（2018年修订），并结合本次发行上市的实际情况，对《路德环境科技股份有限公司章程（草案）》中涉及上市情况、注册资本、股份总数等条款进行了修订，具体修订内容如下：

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。最终以工商登记机关核准的内容为准。公司将于董事会审议通过后及时向工商登记机关办理注册资本和公司类型的变更登记，以及《公司章程》的备案登记等工商变更、备案登记等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修改后的《路德环境科技股份有限公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年 9 月 30日