江西国泰集团股份有限公司 关于注销可转换公司债券募集资金专户的公告

　　证券代码：603977  证券简称：国泰集团 公告编号：2020临062号

　　债券代码：110803  债券简称：国泰定01

　　债券代码：110804  债券简称：国泰定02

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　一、可转换债券募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准江西国泰集团股份有限公司向刘升权等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2376号）核准，江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月12日面向发行对象非公开发行可转换债券2,849,216张，募集资金总额为人民币284,921,600元，扣除不含税发行费用3,489,678.49元后募集资金净额为人民币281,431,921.51元。上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具大华验字[2020]000469号《江西国泰集团股份有限公司非公开发行可转换公司债券募集资金实收情况的验证报告》。

　　二、可转换债券募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

　　2020年8月25日，公司就非公开发行可转换债券募集资金与招商银行股份有限公司南昌分行（以下简称“招商银行南昌分行”）和中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，募集资金专项账户具体开户情况如下：

　　根据《募集资金专户存储三方监管协议》，该募集资金专项账户仅用于公司支付本次交易现金对价等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司有权使用募集资金置换前述现金对价，中信建投对公司使用募集资金置换至公司基本账户的操作认可且无异议。

　　经公司2020年8月18日召开的第五届董事会第三次会议、第五届监事会第二次会议审议通过，同意公司使用本次定向发行可转换债券募集配套资金扣除发行费等中介机构费用后的净额全部置换公司预先支付现金的自有资金。公司已使用募集资金净额人民币281,431,921.51元置换自有资金预先支付的现金对价。上述金额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江西国泰集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]007183号）。

　　公司严格按照公司《募集资金使用管理办法》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情形。

　　三、可转换债券募集资金专户销户情况

　　公司存放于上述募集资金专户的募集资金已经按照相关规定支取使用完毕，上述募集资金专户不再使用。为减少管理成本，公司已于近日办理完毕上述募集资金专户的注销手续。公司与招商银行南昌分行及中信建投就募集资金专户签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。截至募集资金专户注销前，上述募集资金专户余额合计为人民币18,781.15元，均为利息收入，已经转入公司其他一般存款账户。

　　特此公告。

　　江西国泰集团股份有限公司董事会

　　二二年十月十日