一心堂药业集团股份有限公司关于2020年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

　　股票代码：002727         股票简称：一心堂                公告编号：2020-156号

　　债券代码：128067         债券简称：一心转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示:

　　债券代码:128067         债券简称:一心转债        转股价格:26.83元/股

　　根据《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司2018年度公开发行可转换公司债券募集说明书》中有条件赎回条款的约定，“一心转债”于2020年9月14日触发有条件赎回条款，根据可转债赎回时间安排，“一心转债”将于2020年10月20日停止交易。特提醒“一心转债”持有人注意在有限期内转股。

　　1.  “一心转债”赎回登记日：2020年11月2日。

　　2. “一心转债”赎回日：2020年11月3日。

　　3. “一心转债”赎回价格：100.33元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.6%，且当期利息含税）。

　　4. 发行人（公司）赎回资金到账日：2020年11月6日。

　　5. 投资者赎回款到账日：2020年11月10日。

　　6. “一心转债”停止交易日：2020年10月20日。

　　7. “一心转债”停止转股日：2020年11月3日。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）(曾用名:云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司)现将2020年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、 可转换公司债券发行上市概况

　　（一） 可转换公司债券发行情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】2160号文核准，公司于2019年4月19日公开发行了602.6392万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额60,263.92万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足60,263.92万元的部分余额由保荐机构（主承销商）组织承销团按照承销协议及承销团协议的约定全额包销。

　　（二） 可转换公司债券上市情况

　　经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上【2019】279号”文同意，公司60,263.92万元可转换公司债券于2019年5月17日起在深交所挂牌交易，债券简称“一心转债”，债券代码“128067”。

　　根据相关法律法规和《云南鸿翔一心堂药业(集团)股份有限公司2018年度公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，本次发行的可转换公司债券转自2019年10月25日起开始转股。初始转股价格为27.28元/股。

　　2020年4月30日，因公司实施2019年年度权益分派方案，“一心转债”的转股价格由27.28元/股调整为26.98元/股。

　　2020年6月5日，因公司实施2020年限制性股票激励计划首次授予并完成登记， “一心转债”的转股价格由26.98元/股调整为26.83元/股。

　　（三）可转换公司债券赎回实施情况

　　公司A股股票（股票简称：一心堂；股票代码：002727）自2020年8月4日至2020年9月14日的连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价格不低于“一心转债”当期转股价格（26.83元/股）的130%（即34.88元/股），已经触发《募集说明书》中约定的有条件赎回条款。

　　2020年9月16日，公司第五届董事会第三次临时会议、第五届监事会第三次临时会议审议通过了《关于提前赎回“一心转债”的议案》，决定行使“一心转债”有条件赎回权。“一心转债”将于2020年10月20日停止交易，2020年11月3日为“一心转债”赎回日，届时公司将以100.33元/张的价格全额赎回截至赎回登记日（2020年11月2日）收市后登记在册的尚未实施转股的“一心转债”，自2020年11月3日起，“一心转债”停止转股。本次有条件赎回完成后，“一心转债”将在深交所摘牌。

　　二、 可转换公司债券转股及股份变动情况

　　2020年第三季度，“一心转债”因转股减少431,987,400元（4,319,874张），转股数量为16,100,073股，截至2020年9月30日，剩余可转债余额为170,529,800元（1,705,298张）。公司2020年第三季度股份变动情况如下：

　　单位：股

　　三、 其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请与公司证券部联系，联系电话：0871-68185283。

　　四、 报备文件

　　1.截至2020年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“一心堂”股本结构表；

　　2.截至2020年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“一心转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　一心堂药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月9日