湖北五方光电股份有限公司 监事会关于2020年限制性股票激励计划 激励对象名单的核查意见及公示情况说明

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2020-073

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月25日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对本次激励计划的激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　1、公司对激励对象的公示情况

　　公司于2020年9月26日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露了《2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2020年限制性股票激励计划激励对象名单》，并通过公司公告栏公布了《2020年限制性股票激励计划激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示，公示时间为2020年9月26日至2020年10月9日，不少于10日。截止公示期满，公司监事会未收到任何针对本次拟激励对象提出的异议。

　　2、公司监事会对激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单，拟激励对象的身份证件、与公司及子公司签订的劳动合同、在公司及子公司担任的职务等信息资料。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《公司章程》的有关规定及本次拟激励对象名单和职务的公示情况，并结合监事会的核查情况，监事会发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。

　　2、激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励对象为公司董事、高级管理人员及优秀骨干员工，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　综上，公司监事会认为：本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月10日

　　证券代码：002962        证券简称：五方光电        公告编号：2020-072

　　湖北五方光电股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的

　　进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　湖北五方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月16日召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过3.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2020年9月17日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　一、使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

　　1、2020年7月，公司全资子公司苏州五方光电材料有限公司（以下简称“五方材料 ”）使用部分暂时闲置募集资金5,000万元向中国光大银行股份有限公司荆州分行购买了结构性存款产品“2020年挂钩汇率对公结构性存款定制第七期产品110”，产品起息日为2020年7月13日，到期日为2020年9月30日，具体情况详见公司于2020年7月15日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2020-046）。近日，公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金5,000万元，获得理财收益326,180.56元，本金和收益均已归还至募集资金账户。

　　2、2020年8月，公司全资子公司五方材料使用部分暂时闲置募集资金5,000万元向中国光大银行股份有限公司荆州分行购买了结构性存款产品“2020年对公结构性存款挂钩汇率定制第八期产品169”，产品起息日为2020年8月13日，到期日为2020年9月30日，具体情况详见公司于2020年8月15日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2020-052）。近日，公司已如期赎回上述理财产品，赎回本金5,000万元，获得理财收益195,833.33元，本金和收益均已归还至募集资金账户。

　　二、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　近日，公司全资子公司五方材料使用部分暂时闲置募集资金10,000万元向中国光大银行股份有限公司荆州分行购买了结构性存款产品，具体情况如下：

　　1、产品名称：2020年对公结构性存款挂钩汇率定制第九期产品374

　　2、产品类型：保本浮动收益型

　　3、投资金额：10,000万元

　　4、起息日：2020年9月30日

　　5、到期日：2020年11月20日

　　6、预期年化收益率：1.00%/2.90%/3.00%

　　公司及子公司与上述银行无关联关系，上述交易不构成关联交易。

　　三、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响

　　（一）投资风险

　　1、虽然投资产品均经过严格的评估，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司进行现金管理时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、资金使用情况由公司内审部门进行日常监督。

　　（三）对公司的影响

　　公司坚持规范运作，保值增值、防范风险的原则，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。公司及子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　四、本公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　截至本公告日，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额合计为3.40亿元，未超过公司董事会审批的额度。

　　五、备查文件

　　1、银行回单、权利凭证、产品说明书及公司与银行签署的相关协议。

　　特此公告。

　　湖北五方光电股份有限公司董事会

　　2020年10月10日