国元证券股份有限公司 2020年度前三季度业绩预告

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2020-069

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：本公告所载的财务数据为公司初步核算数据，未经审计，请投资者注意投资风险。

　　一、本期业绩预计情况

　　1、业绩预告期间：2020 年 1 月 1日 —2020 年 9 月 30 日

　　2、预计的经营业绩：同向上升

　　（1）2020 年 1 月 1 日-9 月 30 日业绩预告情况表：

　　（2）2020 年7月 1 日-9 月 30 日业绩预告情况表：

　　二、业绩预告预审计情况

　　本次业绩预告未经过注册会计师预审计。

　　三、业绩变动原因说明

　　报告期内，面对突如其来的疫情，国家实施积极的财政和稳健的货币政策，加大“六保、六稳”举措。资本市场持续深化改革，表现出强劲韧性，市场交投活跃。公司抓住有利的市场机会，以客户为中心，重塑组织和业务架构体系，推进财富管理转型，提升服务实体经济的投融资能力，防范和化解业务风险，努力提高公司盈利水平。报告期内，公司各主营业务收入均实现不同幅度的增长，其中：母公司自营证券投资收益、经纪和投行业务手续费净收入同比增幅较大；国元国际、国元股权、国元创新和国元期货等控股子公司经营效益同比增幅也较大。抵减因公司业务收入增长和资产规模扩大，增加计提业务提成和金融资产信用减值损失等支出后，预计实现归属于上市公司股东的净利润同比增长50-60%。

　　本报告期，公司非经常性损益对净利润的影响金额约为860万元，较上年同期减少约370万元。

　　四、其他相关说明

　　公司本次关于2020年前三季度的业绩预告是公司初步估算结果，公司2020年前三季度业绩的具体财务数据以公司披露的2020年第三季度报告为准。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2020年10月10日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2020-070

　　国元证券股份有限公司关于证券投资

　　基金托管资格获批的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到中国证券监督管理委员会《关于核准国元证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可〔2020〕2440号）。根据该批复，公司证券投资基金托管资格已获核准。

　　公司将按照有关规定和上述批复文件的要求开展证券投资基金托管业务，认真履行基金托管人的职责，采取有效措施，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2020年10月10日