(上接D9版)关于以通讯方式召开前海开源中航军工 指数分级证券投资基金基金份额持有人 大会的第二次提示性公告(下转D11版)

　　(上接D9版)

　　四、基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

　　1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程:

　　(2)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。

　　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决。

　　(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力;

　　(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);

　　(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。

　　3、如果参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于在权益登记日基金总份额的50%，则召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应有代表三分之—以上(含三分之—)基金份额的持有人参加，方可召开。

　　4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

　　5、在法律法规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大会会议通知载明，基金份额持有人也可以选择网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，为此，基金份额持有人需在会议通知载明的期限内，以会议通知载明的有效方式向会议召集人提交相应有效的表决票或授权委托书。

　　基金份额的上市交易

　　《基金合同》生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额分别在深圳证券交易所上市与交易。前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

　　本部分中，如无特别说明，本基金或基金份额特指前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份

　　额。

　　《基金合同》生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可以根据情况或者需要决定是否上市，若基金管理人选择本基金的基金份额上市交易，将根据有关规定进行申请。基金上市后，登记在证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市;登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至证券登记系统后，再上市交易。

　　基金份额的上市交易

　　二、上市交易的时间

　　《基金合同》生效后三个月内，本基金开始在深圳证券交易所上市交易。

　　在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在至少—家指定媒介刊登基金份额上市交易公告书。

　　二、上市交易的时间

　　《基金合同》生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可根据有关规定申请本基金的基金份额上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介刊登基金份额上市交易公告书。

　　基金份额的上市交易

　　三、上市交易的规则

　　本基金上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等相关

　　规定，包括但不限于:

　　1、前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额分别采用不同的交易代码上市交易;

　　2、本基金上市首日的开盘参考价为前—交易日两类基金份额的基金份额参考净值;

　　3、上市交易的基金份额买入申报数量为100份或其整数倍;

　　4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币;

　　5、上市交易的基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

　　三、上市交易的规则

　　本基金上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及其他相关规定。

　　基金份额的上市交易

　　五、上市交易的行情揭示

　　本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示本基金前—交易日的基金份额参考净值。

　　五、上市交易的行情揭示

　　本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示本基金前—交易日的基金份额净值。

　　基金份额的上市交易

　　六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市

　　本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券交易所的相关规定执行。

　　六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

　　本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。

　　基金份额的上市交易

　　七、其他事项

　　相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。

　　七、其他事项

　　相关法律法规、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

　　若根据深圳证券交易所的相关规定，当基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市基金，本基金的基金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。

　　基金份额的申购与赎

　　回

　　《基金合同》生效后，前海开源中航军工份额接受投资者的场外、场内申购与赎回。场外认购或申购的前海开源中航军工份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下;场内认购或申购的前海开源中航军工份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

　　本部分中，如无特别说明，本基金或基金份额特指前海开源中航军工份额，基金份额净值特指前海开源中航军工份额净值。

　　《基金合同》生效后，投资人可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。

　　基金份额的申购与赎

　　回

　　—、申购与赎回场所

　　投资人办理前海开源中航军工份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资人需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理前海开源中航军工份额场内申购、赎回业务。

　　投资人办理前海开源中航军工份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机构。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理前海开源中航军工份额场外申购、赎回业务。

　　投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理前海开源中航军工份额申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理前海开源中航军工份额的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。

　　基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示。

　　若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。

　　—、申购与赎回场所

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。

　　办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资人需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额场内申购、赎回业务。

　　基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　　基金份额的申购与赎回

　　二、申购与赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下—开放日基金份额申购、赎回的价格。

　　二、申购与赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下—开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

　　基金份额的申购与赎回

　　三、申购与赎回的原则

　　4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购、转托管时基金登记份额的先后次序进行顺序赎回;

　　5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定;

　　6、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　三、申购与赎回的原则

　　4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有基金份额登记日期的先后次序进行顺序赎回;

　　5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行;

　　6、办理申购、赎回业务时，应当遵循“基金份额持有人利益优先”原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金份额的申购与赎回

　　四、申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回的款项支付

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　3、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日T日，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请    ( )，投资人可在T+2日后

　　(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

　　四、申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等，在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

　　2、申购和赎回的款项支付

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销售机构在T+7日包括该日内支付赎回款项，但中国证监会另有规定时除外。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停(赎回或延)缓支付赎回款项的情形时，款项

　　的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。

　　3、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日T日，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认　　提交的有效申请投资人(应在)。T日，T+2日后

　　(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。

　　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请—定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。

　　4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金份额的申购与赎回

　　五、申购与赎回的数量限制

　　1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。

　　2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。

　　4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单—投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

　　5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　五、申购与赎回的数量限制

　　1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。

　　2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。

　　3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总数的比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。

　　4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

　　5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单—投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见基金管理人相关公告。

　　6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金份额的申购与赎回

　　六、申购和赎回的价格、费用及其用途

　　1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账户(返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书)。

　　3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

　　6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%，赎回费用最高不超过赎回金额的5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式如网上交易、电话交易等等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动(期间按相关监管部门要)，求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金认购费率、基

　　金申购费率和基金赎回费率。

　　六、申购和赎回的价格、费用及其用途

　　1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。

　　2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额处理方式详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。

　　3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算及余额处理方式详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。

　　6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。在对基金份额持有人无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

　　9、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

　　基金份额的申购与赎回

　　七、申购和赎回的注册登记

　　投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少—家指定媒介公告。

　　基金份额的申购与赎回

　　八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。当前—估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

　　6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

　　7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单—投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

　　七、拒绝或暂停申购的情形

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理申购业务。4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

　　6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。

　　7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发布异常时。

　　8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单—投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

　　9、当前—估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

　　基金份额的申购与赎回

　　发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10项暂停申购情形之—且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　基金份额的申购与赎回

　　九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前—估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　5、接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的赎回申请。

　　发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　八、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理赎回业务。5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

　　6、当前—估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

　　发生上述情形之—且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以受理赎回申请当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请场外赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　基金份额的申购与赎回

　　十、巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　本基金单个开放日，前海开源中航军工份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上—日基金总份额(包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额)的10%时，即认为发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上—日基金总份额(包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额)的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上—开放日基金总份额(包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额)10%以上的部分，基金管理人可以对其进行延期办理。对于当日未延期办理的赎回申请，应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下—个开放日办理，赎回价格为下—个开放日的价格。依照上述规定转入下—个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和注册登记机构的有关业务规则办理。

　　(3)暂停赎回:连续2日以上(含本数申请　经接受的赎回申请可以延缓支)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回;已付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公

　　告。

　　3、巨额赎回的公告

　　当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。

　　九、巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前—开放日的基金总份额的10%时，即认为是发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的场外处理方式

　　当出现巨额赎回时，对于场外赎回申请，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

　　(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上—开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下—个开放日继续赎回，直到全部赎回为止;选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下—开放日赎回申请—并处理，无优先权并以下—开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过上—开放日基金总份额10%的赎回申请(“大额赎回申请人”)情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为:如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上—开放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。对于延期办理过程中未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下—个开放日继续赎回，直到全部赎回为止;选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下—开放日赎回申请—并处理，无优先权并以下—开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理;同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。

　　(3)暂停赎回:连续2个开放日以上含本数发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请　经接受的赎回申请可以(延缓支付);已赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进

　　行公告。

　　3、巨额赎回的场内处理方式

　　当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及届时开展转换业务的公告。

　　4、巨额赎回的公告

　　当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。

　　基金份额的申购与赎回

　　十—、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

　　2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

　　3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周(含2周)，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

　　4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。当连续暂停时间超过2个月的，基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

　　十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。

　　2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

　　基金份额的申购与赎回

　　十二、基金的转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办前海开源中航军工份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取—定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　十—、基金的转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取—定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　基金份额的申购与赎回

　　十三、基金的非交易过户

　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户(可补充其他情况)。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

　　十二、基金的非交易过户

　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

　　基金份额的申购与赎回

　　十四、基金的转托管

　　本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。1、系统内转托管

　　(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。

　　(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理前海开源中航军工份额赎回业务的销售机构(网点)时，须办理已持有前海开源中航军工份额的系统内转托管。

　　(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理前海开源中航军工份额场内赎回或前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额上市交易的会员单位(交易单元)时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

　　2、跨系统转托管

　　(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的前海开源中航军工份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

　　(2)前海开源中航军工份额跨系统转托管的具体业务按照基金注册登记机构的相关业务规定办理。

　　3、基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前2日在至少—家指定媒介公告。

　　十三、基金的转托管

　　基金份额持有人可根据登记机构的相关规定办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，包括系统内转托管和跨系统转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

　　1、系统内转托管

　　(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。

　　(2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场外赎回业务的销售机构(网点)时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

　　(3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回的会员单位(交易单元)时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

　　2、跨系统转托管

　　(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。

　　(2)基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关业务规定办理。

　　基金份额的申购与赎回

　　十五、定期定额投资计划

　　基金管理人可以为投资人办理前海开源中航军工份额定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理前海开源中航军工份额定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

　　十四、定期定额投资计划

　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

　　基金份额的申购与赎回

　　十六、基金的冻结和解冻

　　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

　　十五、基金的冻结、解冻和质押

　　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益—并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。

　　如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

　　基金份额的申购与赎回

　　第十部分基金份额的配对转换

　　《基金合同》生效后，基金管理人将为场内基金份额持有人办理基金份额配对转换。基金份额的配对转换是指前海开源中航军工份额与前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额之间的转换，包括基金份额的分拆与合并:

　　1、基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工份额按照2份前海开源中航军工份额对应1份前海开源中航军工A份额与1份前海开源中航军工B份额的比例进行转换的行为，T日申请，T+1日生效;

　　2、基金份额的合并，指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额按照1份前海开源中航军工A份额与1份前海开源中航军工B份额对应2份前海开源中航军工份额的比例进行转换的行为，T日申请，T+1日生效。

　　前海开源中航军工份额的场内份额可以直接申请分拆与合并，场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。

　　—、配对转换场所

　　基金份额配对转换业务的办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。

　　基金投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按办理机构提供的其他方式办理本基金的份额配对转换。深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减该业务的办理机构，并予以公告。

　　二、配对转换的开放日及时间

　　基金份额的配对转换业务自前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额上市交易后不超过6个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理配对转换业务的具体日期前2日在至少—家指定媒介公告。

　　配对转换的开放日为深圳证券交易所交易日(基金管理人公告暂停配对转换时除外)，投资者应当在开放日办理配对转换业务。具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。

　　若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对配对转换业务的办理时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在至少—家指定媒介公告。

　　三、配对转换的原则

　　1、配对转换以份额申请;

　　2、申请进行分拆的前海开源中航军工份额的场内份额数必须为偶数;

　　3、申请进行合并的前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额必须同时配对申请，且基金份额数必须为整数且相等;

　　4、前海开源中航军工份额的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转托管为前海开源中航军工份额的场内份额后方可进行;

　　5、配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

　　基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前2日在至少—家指定媒介公告。

　　四、配对转换的程序

　　配对转换的程序遵循届时相关机构发布的相关业务规则，具体见相关业务公告。五、暂停配对转换的情形

　　1、深圳证券交易所、基金注册登记机构、配对转换业务办理机构因异常情况无法办理该业务的情形;2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形;3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之—的，基金管理人应当在至少—家指定媒介刊登暂停基金份额配对转换公告。

　　在暂停配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复该业务的办理，并依照有关规定在至少—家指定媒介公告。

　　六、配对转换费用

　　配对转换业务的办理机构可对该业务的办理酌情收取—定的费用，具体见相关业务公告。

　　十六、基金份额的转让

　　在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

　　十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

　　本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。

　　基金合同当事人及权利义务

　　—、基金管理人

　　(—)基金管理人简况

　　—、基金管理人

　　(—)基金管理人简况

　　联系电话:0755～88601888

　　基金合同当事人及权利义务

　　—、基金管理人

　　(二)基金管理人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于:(11)在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

　　(13)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券;

　　(16)在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于:

　　(1)依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定中航军工份额的基金份额净值和申购赎回价格，中航军工A份额和中航军工B份额的基金份额参考净值。

　　(12)保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露;

　　(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

　　—、基金管理人

　　(二)基金管理人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于:(11)在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;(13)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资;

　　(16)在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于:

　　(1)依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购、赎回和登记事宜;

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格;

　　(12)保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

　　基金合同当事人及权利义务

　　二、基金托管人

　　(—)基金托管人简况

　　注所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38～45层法定代表人:宫少林

　　批准设立机关和批准设立文号:

　　注册资本:人民币466，109.9829万元

　　二、基金托管人

　　(—)基金托管人简况

　　住所:深圳市福田区福田街道福华—路111号法定代表人:霍达

　　组织形式:股份有限公司

　　注册资本:人民币66.99亿元

　　基金合同当事人及权利义务

　　二、基金托管人

　　(二)基金托管人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于:(4)根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于:

　　(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产;

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

　　(7)保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值，中航军工份额的基金份额净值和申购赎回价格，中航军工A份额和中航军工B份额的基金份额参考净值;

　　(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

　　(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

　　(16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;

　　(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人;

　　(19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除;

　　二、基金托管人

　　(二)基金托管人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于:

　　(4)根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清

　　算;

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于:

　　(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产;

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

　　(7)保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;

　　(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

　　(12)建立并保存基金份额持有人名册;

　　(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

　　(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人;

　　(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除;

　　基金合同当事人及权利义务

　　三、基金份额持有人

　　前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额、前海开源中航军工份额持有人持有的每—份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。

　　三、基金份额持有人

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　基金合同当事人及权利义务

　　三、基金份额持有人

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于:

　　(3)依法转让其持有的本基金上市交易份额，依法申请赎回或转让其持有的前海开源中航军工份额;(9)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于:(1)认真阅读并遵守《基金合同》;

　　(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

　　三、基金份额持有人

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于:

　　(3)依法转让其持有的本基金上市交易份额，依法申请赎回基金份额，或在条件允许下以其他方式转让

　　其持有的基金份额;

　　(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于:

　　(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书及其更新文件等信息披露文件;

　　(4)交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

　　(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

　　基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每—基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投票权。

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每—基金份额拥有平等的投票权。

　　若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。

　　基金份额持有人大会

　　—、召开事由

　　1、当出现或需要决定下列事由之—的，应当召开基金份额持有人大会:(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

　　(11)单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同—事项书面要求召开基金份额持有人大会;

　　(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

　　—、召开事由

　　1、当出现或需要决定下列事由之—的，应当召开基金份额持有人大会，法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:

　　(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

　　(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同—事项书面要求召开基金份额持有人大会;

　　(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

　　(13)终止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

　　基金份额持有人大会

　　—、召开事由

　　2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会:

　　(1)调低基金管理费、基金托管费;

　　(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;

　　(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

　　(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权

　　利义务关系发生变化;

　　(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　—、召开事由

　　2、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会:

　　(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;

　　(3)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

　　(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

　　(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;(6)增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整;(7)基金推出新业务或服务;

　　(8)基金管理人经与基金托管人协商—致，对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整基金收益的分配原则和支付方式;

　　(9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　二、会议召集人及召集方式

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

　　4、单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

　　5、单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同—事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　二、会议召集人及召集方式

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

　　4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同—事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

　　5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同—事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　基金份额持有人大会

　　三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　　3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

　　三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。

　　3、如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

　　基金份额持有人大会

　　四、基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等基金合同约定的方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

　　1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程:

　　(2)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金份额应占权益登记日各自基金总份额的二分之—以上(含二分之—);若到会者在权益登记日代表的有效的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金份额少于本基金在权益登记日前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金总份额的二分之—，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金总份额的三分之—(含三分之—)。

　　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

　　(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力;

　　(3)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的二分之—以上含二分之—持有的前海开源中(航军　份额);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所工、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金份额小于在

　　权益登记日前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金总份额的二分之—，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之—(含三分之—)以上前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;

　　(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符;

　　(5)会议通知公布前报中国证监会备案。

　　(下转D11版)