广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告（下转C4版）

　　保荐机构（联席主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

　　联席主承销商：中信证券股份有限公司

　　特别提示

　　广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称“地铁设计”或“发行人”）首次公开发行不超过4,001.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2230号文核准，本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

　　发行人与保荐机构（联席主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构（联席主承销商）”），联席主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）（华泰联合证券、中信证券以下合称“联席主承销商”）协商确定本次发行股份数量为4,001.00万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,800.70万股，占本次发行数量的70.00%；网上初始发行数量为1,200.30万股，占本次发行数量的30.00%，本次发行价格为人民币13.43元/股。根据《广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为10,992.72399倍，超过150倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为400.10万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为3,600.90万股，占本次发行总量的90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0272907789%，有效申购倍数为3,664.24133倍。

　　敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款、弃购股份处理等环节，具体如下：

　　1、网下获配投资者应根据《广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》，按最终确定的发行价格与初步配售数量，于2020年10月13日（T+2日）16:00前及时足额缴纳新股认购资金。

　　如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。

　　2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

　　4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

　　一、网下发行申购情况及初步配售结果

　　（一）网下发行申购情况

　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：

　　本次发行的网下申购工作已于2020年10月9日（T日）结束。经核查确认，3,983家网下投资者管理的9,853个有效报价配售对象中，有3家网下投资者管理的3个有效报价配售对象未参与网下申购；2家网下投资者管理的2个配售对象属于中国证券业协会公布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2020年第8号）》范围，不具备配售资格。有3,979家投资者管理的9,848个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为4,883,960万股。

　　无效申购及未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者的具体名单如下：

　　（二）网下初步配售结果

　　根据《广州地铁设计研究院股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：

　　注：上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　其中A股余股1,530股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。

　　以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。

　　二、联席主承销商联系方式

　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：

　　保荐机构（联席主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

　　联 系 人：股票资本市场部

　　联系电话：0755-82492260

　　联系地址：广东省深圳市福田区深南大道港中旅大厦 26层

　　联席主承销商：中信证券股份有限公司

　　联 系 人：股票资本市场部

　　联系电话：010-60838991

　　联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　发行人：广州地铁设计研究院股份有限公司

　　保荐机构（联席主承销商）：华泰联合证券有限责任公司

　　联席主承销商：中信证券股份有限公司

　　2020年10月13日

　　附表：网下投资者初步配售明细表序号投资者名称配售对象名称申购数量(万股/万份)初步配售数量(股)1肖东肖东5002442睿远基金管理有限公司睿远基金睿见2号集合资产管理计划5002443睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期1号集合资产管理计划5002444睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期2号集合资产管理计划5002445睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期3号集合资产管理计划5002446睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期4号集合资产管理计划5002447睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期5号集合资产管理计划5002448睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期6号集合资产管理计划5002449睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期7号集合资产管理计划50024410睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期8号集合资产管理计划50024411睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期10号集合资产管理计划50024412睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期11号集合资产管理计划50024413睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期12号集合资产管理计划50024414睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期13号集合资产管理计划50024415睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期14号集合资产管理计划50024416睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期15号集合资产管理计划50024417睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期17号集合资产管理计划50024418睿远基金管理有限公司睿远基金睿见4号集合资产管理计划50024419睿远基金管理有限公司睿远基金睿见5号集合资产管理计划50024420睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期9号集合资产管理计划50024421睿远基金管理有限公司睿远基金睿见3号集合资产管理计划50024422睿远基金管理有限公司睿远成长价值混合型证券投资基金500225423睿远基金管理有限公司睿远基金稳见1号集合资产管理计划50024424睿远基金管理有限公司睿远基金睿见6号集合资产管理计划50024425睿远基金管理有限公司睿远基金睿见7号集合资产管理计划50024426睿远基金管理有限公司睿远基金洞见价值一期16号集合资产管理计划50024427睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业信托单一资产管理计划50024428睿远基金管理有限公司睿远基金睿见8号集合资产管理计划50024429睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业国信资管单一资产管理计划50024430睿远基金管理有限公司睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金50072431睿远基金管理有限公司睿远基金稳见2号集合资产管理计划50024432睿远基金管理有限公司睿远基金睿见9号集合资产管理计划50024433睿远基金管理有限公司渊远睿远基金1号集合资产管理计划50024434睿远基金管理有限公司睿远基金合盈1号集合资产管理计划50024435睿远基金管理有限公司睿远基金稳见7号集合资产管理计划50024436睿远基金管理有限公司睿远基金合盈2号集合资产管理计划50024437睿远基金管理有限公司睿远基金-兴业信托2号单一资产管理计划50024438睿远基金管理有限公司睿远基金汇见1号集合资产管理计划50024439睿远基金管理有限公司睿远基金汇见2号集合资产管理计划50024440睿远基金管理有限公司睿远基金汇见3号集合资产管理计划50024441睿远基金管理有限公司睿远基金睿见10号集合资产管理计划50024442睿远基金管理有限公司睿远基金睿见11号集合资产管理计划50024443东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金50072444朱美娟朱美娟50024445陈一青陈一青50024446上海期期投资管理中心（有限合伙）期期二号私募证券投资基金50024447东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金50072448林振军林振军50024449杨云春杨云春50024450胡显光胡显光50024451张晓樱张晓樱50024452东方阿尔法基金管理有限公司东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金50072453上海期期投资管理中心（有限合伙）期期五号私募证券投资基金50024454沈阳蓝英自动控制有限公司沈阳蓝英自动控制有限公司50024455浙江晖鸿投资管理有限公司浙江晖鸿投资管理有限公司-晖鸿掘金6号私募证券投资基金40019556王红晓王红晓50024457上海红墙泰和基金管理有限公司上海红墙泰和基金管理有限公司-金湖无量私享五号私募基金50024458华福证券有限责任公司华福证券有限责任公司自营账户50024459陈瑞爱陈瑞爱50024460上海期期投资管理中心（有限合伙）期期六号私募证券投资基金50024461曹建曹建50024462钟飞鹏钟飞鹏50024463张丽华张丽华50024464李介平李介平50024465张霞张霞50024466上海红墙泰和基金管理有限公司金湖AI对冲五十一期私募基金50024467阜新鼎宏实业有限公司阜新鼎宏实业有限公司50024468柯少芳柯少芳50024469徐明波徐明波50024470程磊程磊50024471今飞控股集团有限公司今飞控股集团有限公司500244

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　　（下转C4版）