上海雪榕生物科技股份有限公司关于召开2020年第一次债券持有人会议的通知

　　证券代码：300511         证券简称：雪榕生物        公告编号：2020-144

　　债券代码：123056         债券简称：雪榕转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、根据上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》、《公司可转换公司债券持有人会议规则》的规定，债券持有人会议对表决事项作出决议，须经出席本次会议的代表超过50%本期未偿还债券面值总额且有表决权的债券持有人同意方能形成有效决议。

　　2、债券持有人会议根据《公司可转换公司债券持有人会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本期可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期可转债的债券持有人）均有同等约束力。

　　3、公司于2020年10月12日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于召开2020年第一次债券持有人会议的议案》，会议决定于2020年10月28日召开2020年第一次债券持有人会议。现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、本次会议召开的基本情况

　　1、会议届次：2020年第一次债券持有人会议。

　　2、会议召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第五次会议审议通过，决定召开2020年第一次债券持有人会议。本次债券持有人会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等相关规定。

　　4、会议召开的时间：2020年10月28日15:30。

　　5、会议召开地点：上海市奉贤区现代农业园区高丰路999号（雪榕生物会议室）。

　　6、会议的召开和投票方式：本次会议采取现场与通讯表决相结合的方式召开，投票采取记名方式表决。

　　7、债权登记日：2020年10月21日

　　8、会议出席对象

　　（1）截至债权登记日2020年10月21日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的“雪榕转债”（债券代码：123056）的债券持有人。上述本公司债券持有人均有权通过参加现场会议或通讯方式进行记名投票表决，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司债券持有人；

　　下列机构或人员可以参加债券持有人会议，也可以在会议上提出议案供会议讨论决定，但没有表决权：

　　①债券发行人；

　　②其他重要关联方。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司所聘请的律师。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；

　　上述议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年10月13日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　三、出席会议的债券持有人登记办法

　　1、登记时间：2020年10月22日上午9:00至2020年10月27日下午17:00，传真或信函以到达公司的时间为准，不接受电话登记。

　　2、登记地点：上海市奉贤区现代农业园区高丰路999号（雪榕生物会议室）。

　　3、登记方式：

　　（1）债券持有人若为机构投资者，应由其法定代表人（或负责人，下同）或者法定代表人委托的代理人投票表决。法定代表人投票表决的，需提供本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和本次可转换公司债券相关的证券账户卡；委托代理人投票表决的，代理人需提供本人身份证、机构投资者的法定代表人依法出具的书面授权委托书、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和本次可转换公司债券相关的证券账户卡。

　　（2）债券持有人若为自然人本人的，需提供本人身份证、本次可转换公司债券相关的证券账户卡；委托代理人投票表决的，代理人需提供本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、委托人持有本次可转换公司债券相关的证券账户卡。

　　（3）上述有关证件、证明材料均可使用复印件。自然人债券持有人提供的复印件须个人签字；法人或非法人单位债券持有人提供的复印件须加盖法人或非法人单位公章。债券持有人或其代理人将上述资料与会议表决票（格式参见附件）一并在会议表决截止时间前通过传真、邮寄或现场递交方式送至公司董事会秘书办公室。

　　（4）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

　　四、会议表决程序和效力

　　1、债券持有人会议投票表决采取现场记名或通讯方式进行投票。

　　债券持有人选择以通讯方式行使表决权的，应自债权登记日次日2020年10月22日上午9:00起至2020年10月28日下午15:00前将表决票通过传真、邮寄或现场递交方式送达公司董事会秘书办公室（邮寄方式以公司董事会秘书办公室工作人员签收时间为准）；或以扫描件形式通过电子邮件发送至公司指定邮箱xrtz@xuerong.com，并将原件邮寄到公司董事会秘书办公室。会议联系方式如下：

　　（1）联系地址：上海市奉贤区现代农业园区高丰路999号，上海雪榕生物科技股份有限公司，董事会秘书办公室。

　　（2）联系人：顾永康、茅丽华。

　　（3）联系电话：021-37198681    传真：021-37198897

　　（4）邮箱：xrtz@xuerong.com

　　未送达或逾期送达表决票的债券持有人视为未出席本次会议。

　　2、债券持有人或其代理人对审议事项表决时，应投票表示同意或反对或弃权。未选、多选、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票对应的表决结果均应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

　　3、每一张“雪榕转债”债券（面值为人民币100元）有一票表决权。

　　4、债券持有人会议对表决事项作出决议，须经出席本次会议的代表超过50%本期未偿还债券面值总额且有表决权的债券持有人同意方能形成有效决议。债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。

　　5、债券持有人会议根据《公司可转换公司债券持有人会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、持有无表决权的本期可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本期可转债的债券持有人）均有同等约束力。

　　6、债券持有人会议做出决议后，公司董事会以公告形式通知债券持有人，并负责执行会议决议。

　　五、其他事项

　　1、现场出席会议的债券持有人（或代理人）需办理出席登记，未办理出席登记的，不能行使表决权。

　　2、会议会期半天，债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。

　　六、备查文件

　　1、公司第四届董事会第五次会议决议；

　　2、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　上海雪榕生物科技股份有限公司董事会

　　2020年10月13日

　　附件1：

　　上海雪榕生物科技股份有限公司

　　2020年第一次债券持有人会议授权委托书

　　兹委托            先生/女士代表本人/公司出席2020年10月28日召开的上海雪榕生物科技股份有限公司2020年第一次债券持有人会议，并代表本人/公司依照以下指示对下列议案投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/公司承担。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　委托人持有面值为人民币100元债券张数：

　　委托人证券账户号码：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　受托人签名：

　　受托日期及期限：

　　备注：

　　1、委托人未作任何投票指示，则受托人可按照自己的意愿表决。

　　2、除非另有明确指示，受托人亦可自行酌情就本次会议上提出的任何其他事项按照自己的意愿投票表决或者放弃投票。

　　3、本授权委托书的剪报、复印件或者按以上格式自制均有效。

　　附件2：

　　上海雪榕生物科技股份有限公司

　　2020年第一次债券持有人会议表决票

　　注：1、请在“议案名称”栏目对应的“同意”、“反对”或“弃权”空格内填“√”，并且对同一项议案只能表示一项意见；

　　2、未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为无效票；

　　3、本表决票复印或按此格式自制均有效；

　　4、债券持有人会议投票表决以记名方式投票表决。

　　债券持有人（自然人签名/机构投资者盖章）：

　　法定代表人/负责人（机构投资者适用，签字）：

　　受托代理人（签字）：

　　持有本次债券张数（面值人民币100元为一张）：

　　年    月    日

　　证券代码：300511          证券简称：雪榕生物       公告编号：2020-137

　　债券代码：123056          债券简称：雪榕转债

　　上海雪榕生物科技股份有限公司

　　2020年第三季度报告披露的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2020年10月12日，上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2020年第三季度报告全文的议案》。

　　为使广大投资者全面了解公司在报告期内的经营成果及财务状况，公司《2020年第三季度报告全文》于2020年10 月13日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　上海雪榕生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月13日