上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2020-028

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的网下配售限售股数量为27,803,068股

　　● 本次上市流通日期为2020年10月20日

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕430号），上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股620,068,200股，并于2020年4月20日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行完成后，公司总股本为2,480,260,000股，其中有限售条件流通股为2,030,440,101股，无限售条件流通股为449,819,899股。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为144名，持有限售股共计27,803,068股，占公司总股本的1.12%，具体详见2020年4月15日于上海证券交易所网站披露的《上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量27,803,068股，将于2020年10月20日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　（一）沪硅产业本次申请上市的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

　　（二）沪硅产业本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；

　　（三）截至本核查意见出具日，沪硅产业对本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对沪硅产业本次首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次限售股上市流通数量为27,803,068股

　　（二）本次限售股上市流通日期为2020年10月20日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月13日