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前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金于香港交易所休市期间暂停申购、赎回、定投、转换等业务的公告

  

  

  由于天气原因,香港交易所于2020年10月13日宣布暂停交易。为保障基金平稳运作,维护基金份额持有人利益,根据前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)旗下部分基金的基金合同的有关规定,本公司决定于2020年10月13日暂停相关基金的申购、赎回、定投和转换等业务。

  在前述暂停申购、赎回、转换、定期定额投资等业务期间,投资者于2020年10月13日通过基金管理人的直销柜台和电子直销交易系统提交的相关基金的申购、赎回、定投和转换等业务申请将顺延至下一交易日,投资者可以在下一交易日交易时间内撤销该笔申请;投资者于2020年10月13日通过代销机构提交的相关基金的申购、赎回、定投和转换等业务申请,本公司将不予确认,代销机构另有规定的按其规定处理,基金管理人当日不予确认的申购和定投款项将退回投资者账户。由此给投资者带来的不便,敬请谅解。

  若后续香港交易所恢复正常交易,相关基金也将于同日恢复办理申购、赎回、定投和转换等业务,若香港交易所继续暂停交易,相关基金也将继续暂停前述业务,本公司将不再另行公告。

  上述暂停相关业务涉及的基金产品具体如下:

  投资者可访问前海开源基金管理有限公司网站(www.qhkyfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4001-666-998)咨询相关情况。

  风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书及其更新文件。基金定期定额投资并不等于零存整取等储蓄方式,不能规避基金投资所固有的风险,也不能保证投资者获得收益。敬请投资者留意投资风险。

  特此公告

  前海开源基金管理有限公司

  二二年十月十四日

  关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示性公告

  前海开源基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以通讯方式召开前海开源中航军工指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为2020年10月20日起,至2020年11月16日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:

  一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额按照基金份额参考净值转换为前海开源中航军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  二、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年11月18日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

  三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.qhkyfund.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话4001-666-998咨询。

  前海开源基金管理有限公司

  2020年10月14日

  前海开源裕和混合型证券投资基金

  基金经理变更公告

  送出日期:2020年10月14日

  1 公告基本信息

  2 新任基金经理的相关信息

  3 离任基金经理的相关信息

  4 其他需要说明的事项

  本次基金经理调整事宜已按规定向中国证券投资基金业协会办理相关手续。

  前海开源基金管理有限公司

  2020年10月14日

  前海开源裕和混合型证券投资基金

  基金产品资料概要更新

  编制日期:2020年10月12日

  送出日期:2020年10月14日

  本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

  作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

  一、 产品概况

  注:本基金2019年06月14日转型为“前海开源裕和混合型证券投资基金”。

  二、 基金投资与净值表现

  (一)投资目标与投资策略

  详见《前海开源裕和混合型证券投资基金招募说明书》第九章“基金的投资“。

  注:不同的销售机构采用的评价方法不同,本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能存在不一致的风险,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

  (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

  (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

  注:本基金于2019年6月14日转型,本基金的基金合同于2019年6月14日(转型日)生效,2019年本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率按本基金各类基金份额实际存续期计算。

  三、 投资本基金涉及的费用

  (一)基金销售相关费用

  以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:

  前海开源裕和混合A

  前海开源裕和混合C

  (二)基金运作相关费用

  以下费用将从基金资产中扣除:

  注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  2、与基金相关的银行汇划费、账户维护费、开户费、律师费等其他费用,按实际发生额从基金资产列支。

  四、 风险揭示与重要提示

  (一)风险揭示

  本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  1、本基金特有的风险

  (1)股票最低仓位风险

  基金管理人重视股票投资风险的防范,虽然股票投资仓位不高于基金资产的50%,但无法完全规避股票市场的下跌风险。

  (2)资产配置偏离优化水平风险

  本基金为混合型基金,资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离优化水平,为组合绩效带来风险。

  (3)投资于中小企业私募债券的风险

  中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业,其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时由于其财务数据相对不透明,提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种,极端情况下会给投资组合带来较大的损失。

  (4)投资于资产支持证券的风险

  本基金投资范围包括资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身,包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

  (5)投资于国债期货的风险

  本基金投资范围包括国债期货,国债期货作为一种金融衍生品,可能给本基金带来额外风险,包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。

  (6)投资于股指期货的风险

  本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。

  (7)其他投资风险

  本基金的投资风格和决策过程决定了本基金具有其他投资风险。例如,本基金还投资于权证等高风险品种,相应的市场波动也可能给基金财产带来较高的风险。

  2、市场风险。3、信用风险。4、管理风险。5、流动性风险。6、操作和技术风险。7、合规性风险。8、 本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。9、其他风险。

  (二)重要提示

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点为深圳市,仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

  五、 其他资料查询方式

  以下资料详见基金管理人网站[www.qhkyfund.com][客服电话:4001-666-998]

  ●《前海开源裕和混合型证券投资基金基金合同》、《前海开源裕和混合型证券投资基金托管协议》、《前海开源裕和混合型证券投资基金招募说明书》

  ●定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

  ●基金份额净值

  ●基金销售机构及联系方式

  ●其他重要资料

  六、 其他情况说明

  无。

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