中信保诚基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料以免影响日常交易的公告

　　中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于 2019年6月21日、2019年12月25日及2020年4月14日、7月14日刊登《中信保诚基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料以免影响日常交易的公告》，提醒投资者及时提供或更新身份信息资料。为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，加强客户身份识别，根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定，本公司就相关事项公告如下：

　　一、 个人客户

　　本公司官网（www.citicprufunds.com.cn）已有客户需上传本人有效的身份证件彩色正反面照片，通过官方微信服务号“中信保诚财富号”提供并完善个人身份信息。

　　本公司将持续开展个人客户身份信息资料核实工作，需登记核实的身份信息资料包括：姓名、性别、国籍、职业、经常居住地或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期以及身份证明文件的有效性等。

　　二、法人或其他组织等非自然人客户

　　本公司法人或其他组织客户如已办理或者换领新版营业执照，应持新版营业执照办理业务并及时到开立基金账户的机构更新相关信息。未换领新版营业执照的，应当及时按照相关规定到当地工商管理部门换发新版营业执照，并持新版营业执照及时到开立基金账户的机构更新相关信息。

　　非自然人客户应及时提供、更新相关受益所有人信息和资料。

　　本公司需登记核实法人、其他组织客户的身份信息资料包括：名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；受益所有人、控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等。

　　三、对于身份信息资料缺失的直销账户采取限制措施

　　（一）休眠账户

　　公司已自2019年6月24日起关闭网上直销（www.citicprufunds.com.cn）开户、认购、申购及定投业务（仅网上交易）。同时，公司已自2019年6月24日起对符合休眠账户条件的直销存量个人客户采取直销账户休眠的措施，上述直销账户仅指个人投资者通过本公司直销（包括直销柜台和官网www.citicprufunds.com.cn）开立的交易账户。休眠账户标准为在本公司的直销账户余额为0，无在途交易、在途资金， 2016年1月1日以后未发生基金交易（不含账户类业务），且客户身份信息资料存在缺失的直销账户。账户休眠后，账户持有人将无法在本公司官网进行账户登录。

　　（二）限制交易

　　不满足上述客户账户休眠标准，但存在留存身份信息资料缺失（包括未上传个人有效身份证件照片）、身份信息无效的直销客户账户，在通过本公司官网（www.citicprufunds.com.cn）提交交易申请时，需根据官网提示通过官方微信服务号“中信保诚财富号”上传本人有效的身份证件彩色正反面照片，完善、更新个人身份信息，否则将无法提交认购、申购、转换、赎回、新增定期定额投资计划等交易申请。

　　请投资者及时通过本公司官方微信服务号“中信保诚财富号”或前往基金账户开立机构提供或更新身份信息资料。对于本公司已采取措施，但客户仍然存在身份信息资料不完整、不真实、未在合理期限内补足更新的情况，本公司将进行提醒、限制或中止办理业务，请投资者及时提供或更新身份信息资料，以免影响业务办理。

　　我司在进行上述客户身份信息完善工作过程中，不会以任何理由要求您提供各类密码、短信验证码等信息，请您注意保护相关信息，防止因信息泄露给您造成资金损失。

　　如有疑问，请拨打本公司客户服务电话400-666-0066人工服务咨询有关详情。感谢您的支持与配合。

　　特此公告。

　　中信保诚基金管理有限公司

　　2020年10月14日

　　中信保诚基金管理有限公司

　　关于旗下分级基金召开基金份额持有人大会相关事项的提示性公告

　　中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定召开信诚中证800金融指数分级证券投资基金等8只分级基金的基金份额持有人大会，具体情况如下：

　　为保护投资者利益，现基金管理人提示如下：

　　一、如上述基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的，基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成上述基金的整改,取消分级运作机制，将A份额与B份额按照基金份额净值转换为基础份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

　　二、分级 A份额与分级B份额将于基金份额持有人大会计票日（或基金份额持有人大会召开之日）开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10：30止停牌。如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日，则下一交易日开市恢复交易。敬请基金份额持有人关注上述基金停牌期间的流动性风险。

　　三、上述基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.citicprufunds.com.cn）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-666-0066咨询。

　　中信保诚基金管理有限公司

　　2020 年10月14日

　　中信保诚基金管理有限公司

　　关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险提示的公告

　　根据有关法律法规规定和基金合同的约定，中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下新增中信保诚成长动力混合型证券投资基金、中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金可投资科创板股票。

　　现将有关情况说明如下：

　　一、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”；

　　二、中信保诚成长动力混合型证券投资基金、中信保诚安鑫回报债券型证券投资基金本着谨慎性的原则，在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的前提下参与科创板股票的投资。

　　三、风险提示

　　基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

　　投资科创板股票存在的风险包括：

　　1、市场风险

　　科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。

　　科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。

　　2、流动性风险

　　科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

　　3、信用风险

　　科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险。

　　4、集中度风险

　　科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

　　5、系统性风险

　　科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

　　6、政策风险

　　国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

　　基金投资于科创板上市股票，可以分享科创板上市公司发展带来的收益，也可能承担因科创板风险而造成的基金财产损失。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。

　　特此公告。

　　中信保诚基金管理有限公司

　　2020年10月14日