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申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金参加恒泰证券申购费率优惠活动的公告

  

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与恒泰证券股份有限公司(以下简称“恒泰证券”)协商一致,决定自2020年10月16日起,本公司旗下基金参加恒泰证券申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

  一、费率优惠活动

  1、费率优惠内容

  自2020年10月16日起,投资者通过恒泰证券申购(含定投)本公司旗下基金,享受申购费率折扣,具体折扣费率以恒泰证券活动公告为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。

  费率优惠期限内,如本公司新增通过恒泰证券代销的基金产品,则自该基金产品开放申购(含定投)当日起,将同时开通该基金上述优惠活动。

  2、费率优惠期限

  以恒泰证券官方网站所示公告为准。

  二、重要提示

  1、本优惠活动仅适用于我司产品在恒泰证券处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费,也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。

  2、投资者在恒泰证券办理上述基金投资事务,具体办理规则及程序请遵循恒泰证券的规定。

  3、投资者欲了解上述基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及相关业务公告。    4、费率优惠解释权归恒泰证券所有,有关费率优惠的具体规定如有变化,敬请投资者留意恒泰证券的有关公告。

  五、咨询方式:

  1、恒泰证券股份有限公司

  客户服务热线:956088

  网址:www.cnht.com.cn

  2、申万菱信基金管理有限公司

  客户服务热线:400-880-8588

  网址:www.swsmu.com

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2020年10月16日

  申万菱信基金管理有限公司

  关于旗下部分基金新增泛华普益基金

  销售有限公司为代销机构及开通定期

  定额投资、基金转换业务的公告

  为满足广大投资者的理财需求,经申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与泛华普益基金销售有限公司(以下简称“普益基金”)协商一致,2020年10月21日起,本公司旗下部分基金新增普益基金为代销机构并开通定期定额投资、基金转换业务。详情如下:

  一、 适用基金范围

  二、 新增代销机构

  2020年10月21日起,投资者可通过普益基金办理上述基金的申购、定期定额投资、基金转换业务,具体业务规则请遵循普益基金的相关规定。

  注:申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金(A/C)、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金(A/C)暂不接受个人投资者的申购申请。

  三、 基金转换业务

  2020年10月21日起,本公司将在普益基金开通上述基金之间互相转换业务。

  注:

  1、申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金(A/C)暂未开放基金转换业务。

  2、本公司旗下自建TA 基金与中登(“中登”为中国证券登记结算有限公司的简称)TA 基金之间及同一基金两类份额之间不能相互转换。

  具体业务规则请遵循普益基金的规定,各基金的相关费率请查阅各基金最新的招募说明书或登录本公司网站查询。

  四、 定期定额投资业务

  定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

  (一)适用基金范围

  2020年10月21日起,本公司将在普益基金办理上述基金的定期定额投资业务。注:申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金暂未开通定期定额投资业务。

  (二)适用投资者范围

  中华人民共和国境内的个人投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)。

  (三)申请方式

  1、凡申请办理上述基金定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户,具体开户程序请遵循普益基金的规定。

  2、已开立本公司开放式基金账户到普益基金申请增开交易账号(已开户者除外),并申请办理定期定额投资业务,具体办理程序请遵循普益基金的规定。

  (四)扣款方式和扣款日期

  投资者须遵循普益基金的基金定期定额投资业务规则,指定本人的人民币结算账户作为扣款账户,根据与普益基金的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。

  (五)投资金额

  投资者可与普益基金就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额,定期定额业务起点金额为人民币100元(含)整。

  (六)申购费率

  详见各基金的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。

  (七)交易确认

  每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额资产净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

  (八)已申购份额的赎回及赎回费率

  投资者办理基金定期定额申购业务后,可以自T+2日起(T为申购申请日)随时办理基金的赎回。如无另行公告,定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。

  (九)变更及终止

  投资者通过变更及终止定期定额投资的程序遵循普益基金的有关规定。

  五、 重要提示

  1、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  2、本次所开通业务办理的相关规则及流程以普益基金的安排和规定为准,投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

  六、 投资者可通过以下渠道咨询详情

  1、泛华普益基金销售有限公司

  客服电话:400-080-3388

  公司网站:https://www.puyifund.com/

  2、申万菱信基金管理有限公司

  客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299

  网址:www.swsmu.com

  七、 本公司旗下开放式基金代销机构

  本公司旗下各基金的代销机构可通过本公司网站刊登的代销机构情况一览表进行查询。

  欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定期定额投资、转换等相关业务。

  八、 风险提示

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者欲了解基金产品的详细情况,请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2020年10月16日

  关于申万菱信中证环保产业指数

  分级证券投资基金之申万环保A份额、

  申万环保B份额终止上市的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》和《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等有关规定,本基金管理人已向深圳证券交易所申请申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之申万环保A份额、申万环保B份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020] 944号)的同意。现将申万环保A份额、申万环保B份额的终止上市相关事项公告如下:

  一、终止上市基金的基本信息

  (一)申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之申万环保A份额

  场内简称:环保A

  交易代码:150184

  (二)申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之申万环保B份额

  场内简称:环保B

  交易代码:150185

  (三)终止上市日:2020年10月21日

  (四)终止上市的权益登记日:2020年10月20日,即在2020年10月20日下午深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的环保A、环保B全体基金份额持有人享有环保A、环保B终止上市后的相关权利。

  二、有关基金终止上市决定的主要内容

  申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审议通过了《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》。基金份额持有人大会决议于2020年9月11日表决通过之日起生效。基金管理人于2020年9月12日发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。基金管理人已向深圳证券交易所申请于2020年10月21日终止申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之申万环保A份额、申万环保B份额的上市交易业务,现已获得深圳证券交易所同意(深证上[2020]944号)。

  三、基金份额终止上市后续事项说明

  (一)基金份额的转换

  本基金的基金份额转换基准日为2020年10月21日。基金管理人在份额转换基准日将本基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。基金份额转换的具体方法详见基金管理人于2020年9月12日发布的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

  (二)《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》的生效

  自2020年10月23日起,《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》、《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)托管协议》生效。

  (三)基金名称的变更

  自2020年10月23日起,本基金的基金名称将由“申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金”变更为“申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)”,详见本基金管理人届时发布的相关公告。

  (四)申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)的上市、申购与赎回

  《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见基金管理人届时发布的相关公告。

  自2020年10月23日起,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额将开始办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换和转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)等相关业务,具体事宜基金管理人将另行公告。

  投资者可通过以下途径咨询详情:

  申万菱信基金管理有限公司

  客户服务中心电话:4008808588

  网址:www.swsmu.com

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2020年10月16日

  关于申万菱信中证环保产业指数

  分级证券投资基金实施转型的提示性公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信基金管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等规定,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)旗下管理的申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”,基础份额申万环保份额场内简称:申万环保(163114);分级份额申万环保A份额场内简称:环保A(150184),申万环保B份额场内简称:环保B(150185))以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8月14日至2020年9月10日17:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》(以下简称“《议案》”)。本次《议案》于2020年9月11日获表决通过,基金份额持有人大会决议自该日起生效。本公司于2020年9月12日在证券日报、本公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。上述具体安排详见基金管理人发布的相关公告。

  本基金转型实施前的选择期自2020年9月14日起,至2020年10月20日止。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出申万环保A份额、申万环保B份额或赎回申万环保份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万环保份额、申万环保A份额与申万环保B份额将在份额转换基准日,即2020年10月21日进行转换,最终转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。在选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。

  本基金转型重要提示:

  1、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款,并自本次基金份额持有人大会议案被表决通过之日起豁免进行基金份额折算业务。

  2、基金份额转换基准日前,申万环保A份额和申万环保B份额仍可在二级市场正常交易。期间,申万环保A份额和申万环保B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

  基金份额转换基准日日终,申万环保A份额和申万环保B份额均按各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类场内份额,如果投资者在转型前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  投资者应密切关注申万环保A份额和申万环保B份额的基金份额参考净值变化情况,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com)等方式进行查询。

  3、基金份额转换基准日后,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。

  4、由于基金转型后运作方式等发生较大变化,影响基金的风险收益特征,转型前申万环保A份额具有预期风险低,预期收益低的特征;申万环保B份额由于利用杠杆投资,则具有预期风险高、预期收益高的特征。转型后基金的风险收益特征为,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,该基金为被动式投资的股票型指数基金,跟踪中证环保产业指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

  同时,不同的销售机构采用的风险评价方法也不同,因此存在基金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资者关注。

  申万菱信基金管理有限公司

  2020年10月16日

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