北海国发海洋生物产业股份有限公司 关于募集资金使用完毕 及注销募集资金专户的公告

　　股票代码：600538       股票简称：国发股份      公告编号：临2020-076

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准北海国发海洋生物产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕191号）核准，北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）获准向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票185,185,185股。募集资金总额为699,999,999.30元，实际募集资金净额为682,849,435.01元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行验资，并出具了《验资报告》（天健验〔2014〕2-10号）。

　　本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后的募集资金净额用于偿还对关联方的欠款及补充公司及子公司的流动资金。

　　二、募集资金专户的开立和管理情况

　　为规范募集资金管理，保护全体投资者的权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

　　2014年5月30日，公司分别与长城证券股份有限公司（保荐机构）、广西北部湾银行股份有限公司北海分行和中国工商银行股份有限公司北海分行共同签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，并开设募集资金专项账户。具体内容详见公司于2014年6月4日披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（临2014-034号）。

　　公司募集资金账户开立情况如下：

　　公司对募集资金存放、使用和管理严格按照相关法律法规、三方监管协议执行。

　　三、募集资金使用完毕及办理募集资金账户注销

　　截至2020年10月15日，公司募集资金本金682,849,435.01元已按规定披露用途全部使用完毕，募集资金账户产生利息收入净额、理财收益共53,253,190.30元已补充公司流动资金。

　　截至本公告日，公司已对全部募集资金账户予以注销并通知保荐机构及保荐代表人。募集资金账户注销情况如下：

　　特此公告。

　　北海国发海洋生物产业股份有限公司董事会

　　2020年10月16日

　　股票代码：600538         股票简称：国发股份        公告编号：临2020-075

　　北海国发海洋生物产业股份有限公司

　　关于股东部分股份解除质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，北海国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东广西国发投资集团有限公司（以下简称“国发集团”）部分股份解除质押的通知，其质押给国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）的1,280万股股份已解除了质押。现将相关情况公告如下：

　　一、股票质押式回购交易概述

　　2019年6月6日，国发集团将持有的公司1,280万股流通股(占公司总股本的2.756%)质押给国元证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，质押期限488天，初始交易日为2019年6月6日，购回到期日为2020年10月6日（到期购回日为非交易日的，到期购回日自动顺延至下一交易日）。

　　具体内容详见2019年4月26日公司在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的公告。

　　二、部分股票解除质押的情况

　　公司接到国发集团通知，国发集团于2020年10月15日将质押给国元证券的公司1,280万股股份办理了股票质押式回购交易的购回手续，上述股份解除了质押。

　　截至本公告日，国发集团持有公司20,183,371股流通股，占公司总股本的4.35%；处于质押状态的股份为7,355,000股，质押股份占公司总股本的1.58%，占其所持公司股份总数的36.44%。

　　三、股东及其一致行动人股份累计质押情况

　　国发集团与朱蓉娟女士、彭韬先生为一致行动人。截至本公告日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

　　彭韬先生通过股票质押式回购交易业务质押给国元证券的2,251万股股份已到期，目前彭韬先生正在与质权人国元证券协商延期购回质押股份的事项。公司将持续关注股东股份质押的后续进展情况，及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北海国发海洋生物产业股份有限公司董事会

　　2020年10月16日