株洲旗滨集团股份有限公司关于 股权激励限制性股票回购注销实施公告

　　证券代码：601636    证券简称：旗滨集团   公告编号：2020-106

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　● 回购注销原因：株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励对象常旭、黄鑫2人办理了辞职或离职手续，激励对象蒋贻顺因病过世，已不符合激励条件等情形，公司决定将上述激励对象部分未解锁限制性股票予以回购注销。

　　● 本次注销股份的有关情况：本次回购部分2017年激励计划限制性股票的数量为174,000股, 注销限制性股票数量为174,000股，注销日期为2020年10月20日。

　　一、 本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

　　根据《株洲旗滨集团股份有限公司2017年A股限制性股票激励计划（草案）》有关条款，以及公司2017年第一次临时股东大会的授权，公司于2020年8月10日召开了第四届董事会第十七次会议，审议并通过了《关于回购注销部分股权激励对象限制性股票的议案》，鉴于上述常旭、黄鑫、蒋贻顺等3名激励对象已不符合激励条件，公司决定取消上述人员激励对象资格，并对上述人员持有的2017年股权激励尚未解锁预留授予的限制性股票174,000股予以回购注销。董事张柏忠先生、张国明先生、凌根略先生因参与公司2017年限制性股票激励计划，属于关联董事，已回避表决，其余6名非关联董事均同意本议案。

　　公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司已根据法律规定就上述股份回购注销事项履行了通知债权人程序，发布了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本的债权人公告》，债权申报时间为：2020年8月11日至2020年9月25日，债权申报期内债权人有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

　　上述内容详见2020年8月11日公司刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn的相关公告（公告编号：2020-085、2020-087、2020-088）。截止本公告日，债权申报期（45天）已届满。公司未收到任何债权人对此次议案提出异议的情况，也未收到任何公司债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。

　　二、 本次限制性股票回购注销情况

　　（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

　　1、回购注销限制性股票的相关规定、依据

　　公司《2017年A股限制性股票激励计划(草案)》“第十五节  本激励计划的变更、终止（四）激励对象发生职务变更、离职或死亡” 规定：在解锁年度内解锁日前，因激励对象职务变化降职使用时，按照调整后的职务将授予股票数量进行调减，调减的股票数量由公司按照授予价格在当期解锁日后30个工作日内回购注销。激励对象因不能胜任工作岗位等情形导致激励对象被公司免除一切职务，经公司董事会批准，公司将回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票。还规定：激励对象因辞职而离职的，经公司董事会批准，取消其激励资格，自离职之日起所有未解锁的限制性股票即被公司回购注销。

　　公司《2017年A股限制性股票激励计划协议书》之“七、甲方回购注销限制性股票”对上述职务变化、降职、免职、解聘或辞职而离职以及其他存在不符合激励条件的情形，需回购注销尚未解锁的限制性股票的内容，做了同样的约定。

　　2、本次回购注销限制性股票的原因

　　公司2017年限制性股票激励计划预留授予激励对象常旭、黄鑫2人，因已办理了离职手续，不再继续为公司提供服务；2017年限制性股票激励计划预留授予激励蒋贻顺因病过世，上述3人已不符合激励条件，公司决定对上述3人持有的2017年股权激励尚未解锁预留授予的限制性股票174,000股进行回购注销。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律规定，以及公司2017年股权激励计划草案、限制性股票授予协议的上述约定，公司有权单方面回购注销上述股权激励对象尚未解锁的公司2017年股权激励计划预留授予的限制性股票。

　　（二）本次回购注销的相关人员、数量

　　公司本次回购注销限制性股票涉及常旭、黄鑫、蒋贻顺等3人，合计回购注销未解锁的2017年限制性股票174,000股。其中常旭、黄鑫及蒋贻顺被回购注销的2017年预留授予限制性股票分别为120,000股、27,000股、 27,000股，回购价格均为1.56元/股。本次回购注销的资金总额为271,440.00元，上述回购款将全部以公司自有资金支付。本次回购注销完成后，上述人员剩余股权激励限制性股票为0；公司剩余未解锁股权激励的全部限制性股票数为3,027,200股。

　　（三）回购注销安排

　　1、本次回购股份专用账户开立情况：截止本公告披露日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了股票回购专用账户的开立（账户名：株洲旗滨集团股份有限公司回购专用账户； 账号：B882285231）；公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理上述3人已授予但尚未解锁的限制性股票共计174,000股的回购过户手续。

　　2、经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核同意，公司预计本次限制性股票将于2020年10月20日完成注销。

　　三、 回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

　　公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

　　四、 说明及承诺

　　1、公司董事会说明：公司董事会认为，本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》（试行）等规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排；不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

　　2、公司承诺：公司已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整；公司已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

　　五、 法律意见书的结论性意见

　　北京大成（广州）律师事务所律师认为，公司本次回购注销事宜的回购注销条件、对象、数量、价格、资金来源符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《2017年激励计划（草案）》的相关规定；本次回购注销事宜已取得了必要的批准和授权；本次回购注销事宜已履行了截至本法律意见书出具之日所需的必要程序和信息披露义务；本次回购尚需办理涉及的减少注册资本工商变更登记手续。

　　六、 上网公告附件

　　1、 公司董事会关于限制性股票回购注销事项的说明与承诺书；

　　2、 律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　株洲旗滨集团股份有限公司

　　董事会

　　二二年十月十六日

　　证券代码：601636  证券简称：旗滨集团       公告编号：2020-107

　　株洲旗滨集团股份有限公司

　　关于中长期发展计划之第二期员工持股

　　计划实施进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月12日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第二期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》及相关议案，具体内容详见公司于2020年10月13日披露的《2020年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-105）。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关要求，现将公司中长期发展计划之第二期员工持股计划的实施进展情况公告如下：

　　2020年10月14日，株洲旗滨集团股份有限公司中长期发展计划之第二期员工持股计划已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成证券专用账户的开户手续，开户名称：株洲旗滨集团股份有限公司-中长期发展计划之第二期员工持股计划，证券账户号码：B883560074。本员工持股计划尚未完成参与对象认购款的缴纳和本公司回购专用账户已回购库存股的非交易过户。

　　公司将根据本次员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险！

　　特此公告！

　　株洲旗滨集团股份有限公司

　　二二年十月十六日