上海沪工焊接集团股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告

　　证券代码：603131          证券简称：上海沪工       公告编号：2020-066

　　债券代码：113593          债券简称：沪工转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金为4,416.30万元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，公司向社会公开发行人民币400,000,000.00元可转换公司债券，每张面值100元人民币，共计400万张，期限6年。募集资金总额为人民币400,000,000.00元，扣除不含税发行费用5,553,773.58元，实际募集资金净额为人民币394,446,226.42元。上述募集资金于2020年7月24日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会计师报字[2020]第ZA15226号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储。

　　二、募集资金投资项目概况

　　根据本公司《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）披露，本次募集资金用于精密数控激光切割装备扩产项目、航天装备制造基地一期建设项目及补充流动资金，具体如下：

　　单位:万元

　　若本次发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予以置换。

　　三、募集资金投入和置换情况

　　截至2020年9月30日止，公司拟以募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币4,416.30万元，具体情况如下：

　　单位:万元

　　四、使用募集资金置换预先已投入自筹资金履行的审批程序

　　公司本次以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已经公司第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过。全体独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。监事会和独立董事意见如下：

　　1、监事会意见

　　公司本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项符合《募集说明书》中的相关条款，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　2、独立董事意见

　　公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项符合《募集说明书》中的相关条款，本次置换时间距离募集资金到账时间没有超过六个月，符合相关法律、法规的规定。该事项的审议、决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意通过该事项。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，中信建投证券认为：

　　1、本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，已经公司第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第十八次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的程序。

　　2、上海沪工本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资投向和损害股东利益的情形。

　　3、本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订版）》以及《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。

　　综上所述，中信建投证券同意上海沪工本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金。

　　六、会计师事务所鉴证意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年10月9日出具了信会师报字[2020]第ZA15723号《关于上海沪工焊接集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，鉴证结论如下：我们认为，贵公司管理层编制的《关于公司以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》等相关文件的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司以自筹资金预先投入募投项目的实际情况。

　　七、备查文件

　　1、上海沪工焊接集团股份有限公司《第三届董事会第二十五次会议决议》；

　　2、上海沪工焊接集团股份有限公司《第三届监事会第十八次会议决议》；

　　3、上海沪工焊接集团股份有限公司独立董事《关于第三届董事会第二十五次会议相关议案的独立意见》；

　　4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2020]第ZA15723号《关于上海沪工焊接集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；

　　5、中信建投证券股份有限公司出具的《关于上海沪工焊接集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2020年10月20日

　　证券代码：603131         证券简称：上海沪工         公告编号：2020-067

　　债券代码：113593         债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　关于使用闲置资金进行现金管理额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理受托方：经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构。

　　● 本次现金管理额度：公司及下属公司使用闲置资金进行现金管理，其中使用闲置自有资金进行现金管理的单日最高余额不超过4亿元人民币，使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额不超过2亿元人民币。上述进行现金管理额度不等于公司的实际的现金管理发生额，具体发生金额将视公司运营资金的实际需求来确定，最多不超过本次授予的额度。

　　● 现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个产品投资期限一般不超过12个月，且使用募集资金进行现金管理投资的产品不得用于质押。

　　● 现金管理额度期限：上述以自有资金进行现金管理的额度期限自董事会审议通过之日起3年内有效；以募集资金进行现金管理的额度期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　● 履行的审议程序：2020年10月19日，上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第二十五次会议，第三届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于使用闲置资金进行现金管理额度的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　一、本次现金管理情况

　　（一）现金管理目的

　　在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，能有效提高闲置资金的使用效率，增加公司的投资收益，有利于为公司股东获取更多的投资回报。

　　（二）资金来源

　　闲置自有资金和闲置募集资金。

　　（三）现金管理的基本情况

　　1、现金管理产品类型：安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个产品投资期限一般不超过12个月，且使用募集资金进行现金管理投资的产品不得用于质押。

　　2、授权现金管理的额度及期限：公司及下属公司使用闲置资金进行现金管理，其中使用闲置自有资金进行现金管理的单日最高余额不超过4亿元人民币，额度有效期自董事会批准后3年内有效；使用闲置募集资金进行现金管理的单日最高余额不超过2亿元人民币，额度有效期自董事会批准后12个月内有效。

　　3、现金管理的实施：董事会授权公司法定代表人在批准的额度范围内组织实施并签署相关法律文件。本授权有效期与上述进行现金管理的额度有效期相同。

　　4、现金管理收益的分配

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用。

　　二、对公司的影响

　　（一）公司主要财务指标情况

　　币种：人民币  单位：元

　　（二）对公司的影响

　　在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整体盈利水平，为股东获取更多的投资回报。公司拟使用闲置资金进行现金管理的事项合法合规，已履行规定的审批程序。其中，使用闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。

　　（三）会计处理方式

　　公司将根据企业会计准则及公司内部财务制度的相关规定进行相应的会计处理，具体以年度审计结果为准。

　　三、风险提示

　　（一）投资风险

　　公司将选择经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构作为受托方，购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，总体风险可控。但并不排除市场波动、宏观金融政策变化等系统性风险。

　　（二）公司对现金管理的风险控制措施

　　1、公司制订了《理财和结构性存款业务管理制度》，严格控制相关风险。

　　2、公司严格遵循安全性、流动性、收益性的原则，使用闲置资金，以不影响公司正常经营和战略发展规划为前提条件，投资于风险可控的保本类产品。

　　3、明确相关组织机构的管理职责，确立审批机制。公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业的审计机构进行审计。

　　5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。

　　四、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　2020年10月19日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用闲置资金进行现金管理额度的议案》，

　　独立董事发表了明确的同意意见，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　1、监事会意见

　　本次使用闲置资金进行现金管理事项，有利于公司提高闲置资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司主营业务的正常开展。该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，全体监事一致通过以上事项。

　　2、独立董事意见

　　在保证公司日常经营需求的情况下，公司使用闲置资金进行现金管理可以提高公司闲置资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司主营业务的开展，有利于为公司股东获取更多投资回报。该事项的审议、决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形，我们一致同意通过以上事项。

　　3、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为，上海沪工使用部分闲置募集资金进行现金管理，已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。保荐机构对上海沪工使用部分闲置募集资金进行现金管理无异议。

　　五、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2020年10月20日

　　证券代码：603131          证券简称：上海沪工       公告编号：2020-068

　　债券代码：113593          债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　关于公司董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期即将届满。根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　公司于2020年10月19日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会对第四届董事会董事候选人的任职资格审查，公司董事会同意提名舒宏瑞先生、舒振宇先生、余定辉先生、余惠春女士为公司第四届董事会非独立董事候选人（简历附后）；同意提名俞铁成先生、邹荣先生、潘敏女士为公司第四届董事会独立董事候选人（简历附后），任期自股东大会审议通过之日起三年。独立董事候选人俞铁成先生、邹荣先生、潘敏女士均已取得独立董事资格证书。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，认为：本次董事会提名公司第四届非独立董事及独立董事候选人事项，提名方式和程序规范，符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。本次提名是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、兼职情况、专业素养等情况的基础上进行，并已征得被提名人同意。被提名人具有较高的专业知识和丰富的实际工作经验，不存在不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒。本次提名的三名独立董事候选人与公司不存在任何关联关系。因此，我们同意本次非独立董事及独立董事候选人的提名，并同意提交公司股东大会审议。

　　根据相关规定，公司已将上述独立董事候选人的任职资格和独立性提交上海证券交易所审核，上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司于2020年10月19日召开第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于提名公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意选举赵鹏先生、黄梅女士为第四届监事会非职工代表监事候选人（简历附后），并提交公司2020年第一次临时股东大会审议。上述非职工代表监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。任期自2020年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。

　　三、其他情况说明

　　为保证公司董事会、监事会的正常运作，在2020年第一次临时股东大会审议通过前述事项前，仍由第三届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2020年10月20日

　　附：董事、非职工代表监事候选人简历：

　　舒宏瑞先生简历

　　舒宏瑞先生，1951年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学位。1993年1月至2011年9月历任上海沪工电焊机厂厂长，上海大公电气有限公司执行董事、总经理，上海沪工电焊机制造有限公司执行董事、总经理，上海沪工电焊机（集团）有限公司董事长。2011年10月起至今担任上海沪工焊接集团股份有限公司董事长。舒宏瑞先生曾连续四届担任上海市青浦（县）区政协常委，并曾连续三届担任上海市青浦区工商联副会长（副主席）。目前担任的社会职务有中国电器工业协会电焊机分会理事长、上海市南昌商会会长。

　　舒振宇先生简历

　　舒振宇先生，1977年出生，中国国籍，无境外居留权，英国卡迪夫大学硕士，复旦大学硕士。2003至2009年间，历任上海沪工电焊机制造有限公司总经理助理、副总经理、总经理。2009年9月至2011年10月，任上海沪工电焊机（集团）有限公司总经理；2011年10月起至今担任上海沪工焊接集团股份有限公司董事、总经理。

　　余定辉先生简历

　　余定辉先生，1976年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。1994年至2009年就职于上海沪工电焊机厂、上海大公电气有限公司、上海沪工电焊机制造有限公司、上海沪工电焊机（集团）有限公司，历任采购科长、采购经理、生产总监、副总经理。2009年5月至2011年9月担任上海气焊机厂有限公司总经理。2011年10月至今担任上海沪工焊接集团股份有限公司董事、总经理特别助理，并历任上海气焊机厂总经理，上海沪工企业发展总监、采购总监、激光项目部总经理，北京航天华宇董事长，南昌诚航董事长，上海沪工董事长助理等职务。

　　余惠春女士简历

　　余惠春女士，1983年出生，中国国籍，无境外居留权，东华大学本科学历。2004年至2009年就职于上海沪工电焊机制造有限公司，历任机械工程师、海外部业务员及大客户经理。2010年至今就职于上海沪工焊接集团股份有限公司，历任海外部销售副总监、营运总监、营销总监，现任本公司电焊总经理。

　　俞铁成先生简历

　　俞铁成先生，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历。2003年1月至2009年12月任上海天道投资咨询有限公司董事长，2010年1月至2014年12月任上海道杰股权投资管理有限公司总经理，2015年1月至今任上海凯石益正资产管理有限公司合伙人。目前还兼任创元科技股份有限公司独立董事、江苏恩福赛柔性电子有限公司董事、共青城赣旅大地投资管理有限公司董事长、共青城凯石投资管理有限公司董事长及总经理、上海凯实投资管理有限公司总经理、上海凯石界龙股权投资管理有限公司董事长及总经理、上海竹亦禅文化传播有限公司董事、江苏南大电子信息技术股份有限公司董事、上海凯石股权投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、北京爱享文化传播有限公司董事。2017年11月起担任本公司独立董事。

　　邹荣先生简历

　　邹荣先生，1964年出生，中国国籍，无境外居留权，法学博士，副教授，中国执业律师。自1986年起从事法学教学与研究工作，历任华东政法大学研究生院副院长、校长办公室主任、发展规划处处长、社会协同合作处处长等职，目前担任华东政法大学法律学院副教授，并担任上海市教委、徐汇区人民政府、闵行区人民政府、长宁区人民政府、奉贤区人民政府法律顾问，中国行政法研究会常务理事，上海沪工焊接集团股份有限公司独立董事。

　　潘敏女士简历

　　潘敏女士，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博士，中国注册会计师、高级会计师。历任国富浩华会计师事务所经理、合伙人，信永中和会计师事务所合伙人，现任天健会计师事务所合伙人，并兼任福建实达电脑设备有限公司董事、上海交大昂立股份有限公司独立董事、上海沪工焊接集团股份有限公司独立董事、上海水星家用纺织品股份有限公司独立董事、上海锦和商业经营管理股份有限公司独立董事、山东隆基机械股份有限公司独立董事。潘敏女士曾受聘上海师范大学客座副教授，现任武汉大学经济与管理学院、中南财经政法大学、东华大学、兰州商业大学会计专业学位硕士校外兼职导师。

　　赵鹏先生简历

　　赵鹏先生，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，英国卡迪夫大学硕士。1992年至1999年就职于JJC Marketing Co.,Ltd担任销售经理。2003年就职于上海中路集团中路实业有限公司担任国际贸易副总经理。2004年至2009年担任上海沪工电焊机制造有限公司海外业务部总监。2009年至2010年就职于法国液化空气（中国）投资有限公司担任焊接与切割市场经理。2010年至2011年9月担任上海沪工电焊机（集团）有限公司海外业务部总监。2011年10月起至今担任本公司监事、监事会主席，并历任上海沪工海外业务部总监、市场部总监、国内销售部总监，北京航天华宇董事长助理、副总经理等职务。

　　黄梅女士简历

　　黄梅女士，1982年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历。2007年8月至2008年8月就职于安徽鑫苑置业有限公司担任高级文案师。2008年9月至2009年9月就职于上海沪工电焊机制造有限公司担任企业文化专员。2009年10月至2011年9月担任上海沪工电焊机（集团）有限公司总经理秘书、行政部经理。2011年10月起至今担任上海沪工焊接集团股份有限公司监事，并历任上海沪工总经理办公室经理、人力资源和采购部副总监、生产运营副总监，沪航卫星总经理，上海沪工董事长助理等职务。

　　证券代码：603131          证券简称：上海沪工       公告编号：2020-063

　　债券代码：113593          债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　第三届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月10日以微信、电话等方式发出了关于召开公司第三届董事会第二十五次会议的通知，2020年10月19日临时会议于公司会议室以现场及通讯方式召开。应到董事7人，实到董事7人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　会议审议通过如下事项：

　　一、审议通过《关于2020年第三季度报告及报告正文的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2020年第三季度报告》及报告正文。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2020-066）。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　三、审议通过《关于使用闲置资金进行现金管理额度的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用闲置资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2020-067）。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　四、审议通过《关于修订<理财和结构性存款业务管理制度>的议案》

　　根据上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录--第一号临时公告格式指引》的最新要求，公司对《理财和结构性存款业务管理制度》中的第五条及第六条的部分内容进行了修订。修订后的制度详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《理财和结构性存款业务管理制度》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过《关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020-068）。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020-068）。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-070）。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司董事会

　　2020年10月20日

　　证券代码：603131          证券简称：上海沪工       公告编号：2020-064

　　债券代码：113593          债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　第三届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月10日以微信、电话等方式发出了关于召开公司第三届监事会第十八次会议的通知，2020年10月19日临时会议以现场及通讯方式召开。应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　会议审议并通过如下事项：

　　一、审议通过《关于2020年第三季度报告及报告正文的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《2020年第三季度报告》及报告正文。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2020-066）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过《关于使用闲置资金进行现金管理额度的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于使用闲置资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2020-067）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过《关于提名公司第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2020-068）。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司监事会

　　2020年10月20日

　　公司代码：603131                                             公司简称：上海沪工

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人舒宏瑞、主管会计工作负责人李敏及会计机构负责人（会计主管人员）杨福娟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用    □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，上海沪工于2020年7月20日公开发行可转换公司债券4亿元，债券期限为发之日起6年。经中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的《证券登记证明》，上述可转换公司债券已于2020年7月29日登记完成，并于2020年8月10日上市。详细情况请关注公司相关公告。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　公司名称上海沪工焊接集团股份有限公司

　　法定代表人舒宏瑞

　　日期2020年10月19日

　　证券代码：603131          证券简称：上海沪工       公告编号：2020-069

　　债券代码：113593          债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司关于选举职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、监事会任期即将届满。为保证公司监事会的合规运作，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司于2020年10月15日召开职工代表大会审议通过了《关于选举公司监事会职工代表监事的议案》，同意选举刘荣春先生（简历附后）为公司第四届监事会职工代表监事。

　　公司第四届监事会由三名监事组成，其中两名非职工代表监事由公司股东大会选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与2020年第一次临时股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期三年。

　　上述职工代表监事符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定关于监事任职的资格和条件，并将按照《公司法》、《公司章程》的有关规定行使职权。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月20日

　　附：刘荣春先生简历

　　刘荣春先生简历

　　刘荣春先生，1970年出生，中国国籍，无境外居留权。1987年至1993年就职于南昌沪力电焊机厂、南昌青山湖家具厂。1993年至2011年9月就职于上海沪工电焊机厂、上海大公电气有限公司、上海沪工电焊机制造有限公司、上海沪工电焊机(集团)有限公司从事生产管理工作。2011年10月起至今担任上海沪工焊接集团股份有限公司监事、生产经理。

　　证券代码：603131        证券简称：上海沪工        公告编号：2020-070

　　债券代码：113593        债券简称：沪工转债

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2020年11月5日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年11月5日14点00分

　　召开地点：上海市青浦区外青松公路7177号公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年11月5日

　　至2020年11月5日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2020年10月19日召开的第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过。会议决议于2020年10月20日刊登于公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2020年10月30日（星期五）9:00-16:00

　　2、登记地址：上海市青浦区外青松公路7177号董事会办公室

　　3、登记手续：

　　（1）个人股东出席会议的应持有本人身份证、股东账户卡；委托代理人出席会议的，应持有委托人身份证原件或者复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东账户卡。

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，应持有本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡；代理人出席会议的，代理人应持有本人身份证、法人股东单位介绍信和股东账户卡进行登记。

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以股东来电确认收到为准。

　　六、 其他事项

　　1、会议联系人：贾雪莲

　　电话：021-59715700    传真：021-59715670  邮箱：hggf@hugong.com

　　通讯地址：上海市青浦区外青松公路7177号董事会办公室（邮编：201700）

　　2、本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。

　　3、本次股东大会会议资料将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），请股东在与会前仔细阅读。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海沪工焊接集团股份有限公司：

　　兹委托　　　　　　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月5日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：　　　　　　　　

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年　　月　　日

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：