云南云投生态环境科技股份有限公司 关于召开2020年第五次临时股东大会的 通知

　　证券代码：002200                证券简称：ST云投            公告编号：2020-070

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟于2020年11月5日（星期四）下午14:00召开公司2020年第五次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1.股东大会届次：2020年第五次临时股东大会；

　　2.会议召集人：公司董事会；

　　公司第六届董事会第五十三次会议审议通过了《关于召开2020年第五次临时股东大会的通知》，定于2020年11月5日召开公司2020年第五次临时股东大会。

　　3.会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4.会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2020年11月5日（星期四）下午14:00时；

　　（2）网络投票时间为：

　　1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年11月5日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00；

　　2.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年11月5日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　3.会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准；

　　4.股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2020年10月29日（星期四）。

　　5.出席对象：

　　（1）截止2020年10月29日（星期四）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；公司控股股东云南省投资控股集团有限公司将回避表决，详见公司于2020年10月21日在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上披露的相关公告。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）董事会邀请的其他嘉宾。

　　6.现场会议地点：云南省昆明市西山区人民西路285号云投商务大厦A1座13楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.审议《关于转让基地苗木、林地使用权及地上附着物暨关联交易的议案》；

　　2.审议《关于向控股子公司提供财务资助及财务资助展期的议案》。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会审议的议案对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。

　　2020年第五次临时股东大会所有提案内容详见2020年10月21日刊登在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上的《第六届董事会第五十三次会议决议公告》及相关公告。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方方法：

　　1.登记方式

　　（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡进行登记；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

　　（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，以信函或传真抵达本公司的时间为准。

　　2.登记时间：2020年11月2日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00

　　3.登记地点：公司董事会办公室

　　信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样。

　　通讯地址：云南省昆明市西山区人民西路285号云投商务大厦A1座7楼。

　　邮政编码：650118

　　传真号码：0871-67279185

　　4.受托人在登记和表决时提交文件的要求。

　　（1）自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

　　授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

　　（二）会议联系方式

　　1.会务联系人：邱阳洋、覃流丹；

　　2.联系电话：0871-67279185；传真：0871-67125080；

　　3.与会股东的食宿及交通费用自理。

　　五、参与网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1.公司第六届董事会第五十三次会议决议。

　　特此公告。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二二年十月二十一日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码和投票简称：投票代码为：“362200”；投票简称为：“云投投票”。

　　2.填报意见

　　本次股东大会议案的表决意见为“同意”、“反对”或“弃权”。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。    二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年11月5日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00；

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年11月5日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资

　　者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取

　　得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为云南云投生态环境科技股份有限公司的股东，兹委托　　　　　先生/女士代表出席云南云投生态环境科技股份有限公司2020年第五次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

　　委托人姓名（签字/盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期： 　　　年　　　月　　　日

　　本委托有效期：自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　说明：1.授权委托人为自然人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并由法定代表人签字。

　　2.授权委托人对上述审议事项应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反对”、“弃权”，只能选其一，多选或未选择的，视为对该审议事项的授权委托无效。

　　3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投            公告编号：2020-069

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　关于向控股子公司提供财务资助

　　及财务资助展期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次财务资助的背景

　　1.因公司所承接的遂宁市河东新区海绵城市建设仁里古镇PPP项目（下称：“遂宁PPP项目”）贷款放款情况不及预期，为保障遂宁PPP项目顺利推进，根据遂宁仁里古镇文化旅游开发有限公司（遂宁PPP项目SPV公司，以下称“遂宁文旅”）申请，公司拟对前期向遂宁文旅提供的11,345.00万元借款进行展期；同时为满足遂宁文旅日常经营及刚兑需求，公司拟向遂宁文旅提供2,320.00万元借款。上述金额共计13,665万元，期限一年，年利率按9.5%计算。

　　2.2018年1月29日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过，公司向遂宁文旅提供期限6个月，金额为2,000万元的财务资助。2018年8月14日，经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，公司对向遂宁文旅提供的2,000万元的财务资助进行了展期。遂宁文旅已按合同约定，按期向公司归还了借款本金及支付利息。

　　3.因四川易园园林集团有限公司（以下称“易园园林”）为遂宁文旅少数股东，属于公司重要子公司股东，为公司关联方。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《公司章程》等规定，本次提供财务资助，须提交公司董事会审议，同时公司在连续十二个月内累计对外提供财务资助金额已超过公司最近一期经审计净资产的10%，此次财务资助事项还须提交公司股东大会审议。本次向控股子公司提供财务资助不属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　4.公司于2020年5月14日和2020年8月19日，经公司第六届董事会第四十六次会议、第五十次会议审议通过，分别向遂宁文旅提供了1,148万元、500万元的财务资助。公司将该两笔财务资助事项连同本次财务资助事项，共同提交公司股东大会审议。

　　二、被资助对象的基本情况

　　关联方名称：遂宁仁里古镇文化旅游开发有限公司；

　　成立日期：2016年11月9日；

　　统一社会信用代码：91510900MA6266P758；

　　注册资本：人民币26,400万元整；

　　法定代表人：杜海斌；

　　住所：遂宁市河东新区灵泉路274号；

　　公司类型：其他有限责任公司；

　　文化旅游项目开发；旅游景区管理；企业营销策划；会议服务；展览服务；工艺品研发及销售；广告设计、制作、代理、发布；房地产开发经营；物业管理、房屋租赁；土地整理；酒店管理；餐饮管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　遂宁文旅主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为572,568,804.35元，净资产为163,985,815.97元；2019年度净利润为4,828,018.69元。

　　公司持有遂宁文旅54.1%的股份，遂宁文旅为公司的控股子公司。

　　三、遂宁文旅其他股东基本情况

　　遂宁文旅其他股东分别为四川易园园林集团有限公司，持股比例35%；遂宁东涪投资有限责任公司（以下称“遂宁东涪”），持股比例10%；中核城市建设发展有限公司（原中核工建设集团第三工程局有限公司，以下称“中核城建”），持股比例0.9%。基本情况如下：

　　1.四川易园园林集团有限公司

　　统一社会信用代码：91510106727480914W

　　住所：成都市金牛区金泉路8号

　　法定代表人：易文清；

　　注册资本：人民币5,000万元整；

　　成立日期：2001年05月23日；

　　营业期限：长期；

　　经营范围：园林绿化施工；市政建筑工程施工；花木种植,养殖业,产品销售及相关技术服务；销售:建筑材料，五金,交电,机械电子设备，农副产品(不含棉花、烟叶、蚕茧、粮油)，日用百货、工艺品；计算机技术开发、设备销售；商务信息咨询；游览景区管理；物业管理；餐饮服务；会议及展览服务；企业管理咨询服务；风景园林工程专项设计服务；风景名胜景区规划服务；房地产开发；旅游咨询开发；组织策划文化交流活动；旅游信息咨询；建筑装饰装修工程；电子与智能化工程；城市及道路照明工程；房屋建筑工程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2.遂宁东涪投资有限责任公司

　　统一社会信用代码：91510106727480914W

　　住所：成都市金牛区金泉路8号

　　法定代表人：杨林；

　　注册资本：人民币20,500万元整；

　　成立日期：2011年06月27日；

　　营业期限：长期；

　　经营范围：项目投资、税务代理、会议服务、展示展览服务、房地产开发、园林绿化工程、物业服务、汽车租赁、景区开发及管理、旅游观光车客运服务。广告位租赁，广告设计、制作、发布、代理。土地整理、农业综合开发、农村基础设施投资与建设。研发、销售旅游产品(不含涉及行政许可项目)。销售：建筑材料、花卉苗木。住宿服务、餐饮服务。游船服务（凭有效资质经营）。教育信息咨询服务（不含出国留学）；组织群众文化交流活动；网络技术服务；教育项目研究、评估咨询服务；教育资源开发；学生课后看护服务（不含文化教育、职业技能培训）。（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　3.中核城市建设发展有限公司

　　统一社会信用代码：91510000742275599E

　　住所：成都市武侯区长益路13号1栋1单元7层702室

　　法定代表人：林勇；

　　注册资本：人民币12,000万元整；

　　成立日期：2002年09月18日；

　　营业期限：长期；

　　经营范围：（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）房屋建筑工程、土石方工程服务、市政公用工程、公路工程、港口与航道工程、公路路面工程、桥梁工程、公路交通工程、公路路基工程、地基基础工程、建筑装修装饰工程、防水防腐保温工程、消防设施工程、起重设备安装工程、古建筑工程、钢结构工程、城市及道路照明工程、环保工程、建筑幕墙工程、水利水电工程、隧道工程、园林绿化工程、工程管理服务、工程设计；土地整理；机械设备租赁；环境保护专用设备制造、石油钻采专用设备制造、输配电及控制设备制造；进出口业；商品批发与零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　四、与上市公司的关联关系及履行相应义务情况

　　1.公司收购遂宁文旅10%股权后，成为遂宁文旅的控股股东。易园园林为遂宁文旅持股比例较大的少数股东，由于遂宁文旅资产体量较大，遂宁文旅为公司重要的控股子公司，因此易园园林为公司关联方。

　　2.其它少数股东对此项财务资助的意见。

　　（1）遂宁东涪同意公司对遂宁文旅财务资助，但不提供按股比财务资助和担保。根据《遂宁PPP项目合同》、《PPP股东协议》等约定，遂宁东涪作为遂宁市河东新区政府出资代表，不负责参与遂宁PPP项目融资，项目融资由社会资本方落实到位。

　　（2）中核城建持股比例较小，不具体参与遂宁文旅的经营管理。同意公司对遂宁文旅财务资助，但不提供按股比财务资助和担保。

　　（3）本次财务资助，易园园林不按持股比例提供财务资助，也不提供反担保措施。在收购易园园林所持有的遂宁文旅10%股权时，公司与易园园林达成一致，约定由公司负责遂宁PPP项目融资及提供银行所需担保措施，后续工程全部由公司总体承接实施，工程收益由公司享有。

　　五、所采取的风险防范措施

　　遂宁文旅已在规定期限内偿还公司前次对其的财务资助，未发生逾期风险，公司于2020年5月14日、2020年8月20日分别向其提供的1,148万元、500万元财务资助，目前尚在履行中。公司正加快落实遂宁项目融资事宜，同时积极与遂宁市河东新区政府沟通项目回购款，上述资金到位后，遂宁文旅具有偿还债务能力。

　　六、本次对上市公司的影响

　　公司向遂宁文旅收取利息，能够获得利息收入，年利率9.5%，符合公司融资成本及承担的风险。本次公司向遂宁文旅提供13,665万元借款及财务资助展期，一定程度上能缓解遂宁文旅经营兑付的资金压力，有利于遂宁PPP项目后续工程业务的推进，保障项目的顺利实施。少数股东不提供按股比的财务资助和担保，不影响公司及股东利益。此次财务资助不存在损害上市公司及全体股东利益的行为,不影响公司的独立性。

　　七、独立董事意见

　　公司独立董事在审议此议案时，发表了如下独立意见：

　　本次公司拟向控股子公司遂宁仁里古镇文化旅游开发有限公司提供2,320.00万元财务资助，并对前期提供的11,345.00万元借款进行展期，一定程度上能缓解其流动资金压力，满足日常经营资金需求，保障遂宁PPP项目的实施。本次财务资助事项不属于关联交易，不存在损害公司及广大股东特别是中小股东利益的情形。该交易的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，同意公司向控股子公司遂宁仁里古镇文化旅游开发有限公司的财务资助事项，并提交公司股东大会审议。

　　八、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.独立董事对相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二二年十月二十一日

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投              公告编号：2020-068

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　关于转让基地苗木、林地使用权

　　及地上附着物暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　1.为盘活公司资产，提高资产效益，改善公司财务状况。公司拟按评估价格19,294.47万元（最终以评估备案结果为准），通过协议转让方式向云南云尚企业管理咨询有限公司（以下称“云尚咨询”）转让公司名下8个基地苗木、林地使用权及地上附着物。

　　2.云尚咨询为云南云投酒店发展有限公司（以下称“云投酒店”）控股子公司。云南省滇中产业新区开发投资有限公司持有云投酒店100%股份，公司控股股东云投集团持有云南省滇中产业新区开发投资有限公司100%股份，云尚咨询为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。根据《股票上市规则》、《规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》及《公司章程》相关规定，本次关联交易金额为19,294.47万元（以最终评估备案结果为准）。

　　3.根据《公司章程》规定，本次关联交易已提交公司第六届董事会五十三次会议审议通过，关联董事王东、申毅、付键、谭仁力已回避表决。本议案还需提交公司股东大会审议，并需要获得国资管理有权单位的批准。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　关联方名称：云南云尚企业管理咨询有限公司；

　　成立日期：2019年12月13日；

　　统一社会信用代码：91530112MA6P7K6E69；

　　注册资本：壹佰万元整；

　　法定代表人：李黎明；

　　住所：云南省昆明市西山区人民西路285号云投商务大厦25楼；

　　公司类型：有限责任公司；

　　经营范围：企业管理咨询、商务信息咨询；企业形象策划；企业营销策划；会议、会展及相关服务；汽车租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　云尚咨询注册成立时间较短，其实际控制人云投集团的主要财务数据如下：

　　经审计，截止2019年12月31日，云投集团总资产为37,561,523.23万元，净资产为12,893,459.79万元。2019年1-12月，云投集团营业收入为12,833,226.19万元，归母净利润为70,546.64万元。

　　三、拟转让标的资产基本情况

　　本次拟转让的资产为名下河口基地、马鸣基地、旧县基地、楚雄基地、福建龙岩基地、昆明云龙基地、月望基地、中山港口基地共8个种植基地的苗木及配套的原材料、土地、林地及地上附着物资产。截至2019年12月31日，拟转让的8个基地苗木、林地使用权及地上附着物账面净值为10,978.32万元。详细情况具体如下：

　　表1.拟转让基地苗木、林地使用权及地上附着物情况

　　单位：万元

　　公司本次拟转让的资产属公司名下自有资产，标的产权清晰，不存在权属纠纷，不存在抵押、质押、查封、冻结等妨碍权属转移的障碍。

　　四、关联交易的主要内容和定价依据

　　此次关联交易，公司聘请了中和资产评估有限公司就本次拟转让的标的资产的价值进行了评估，并出具了《云南云投生态环境科技股份有限公司拟转让基地苗木及配套的原材料、土地、林地及地上附着物资产评估项目资产评估报告》（中和评报字（2020）第KMV1015D002号）。根据评估报告显示，截至评估基准日2019年12月31日，公司8个基地苗木、林地使用权及地上附着物的评估价值为19,294.47万元人民币，较账面净值增值8,316.15万元。具体情况如下：

　　表2. 拟转让基地苗木、林地使用权及地上附属物评估情况

　　单位：万元

　　本次交易以最终评估备案结果作为公司向云尚咨询转让8个基地苗木、林地使用权及地上附着物资产的定价依据。

　　五、交易协议的主要内容

　　1.经甲乙双方协商，甲方（云投生态）将其拥有的林地使用权，林木所有权、使用权，以及地上附着物资产以协议的方式转让乙方（云尚咨询）。

　　2.转让价款。甲方同意将标的资产以人民币【19,294.47】万元的价格转让给乙方（转让价格以最终评估备案结果为准）。

　　3.付款方式。本合同付款方式如下：自合同签订生效之日起，乙方于5个工作日内一次性向甲方支付全额转让价款。

　　4.合同生效。本合同自甲、乙双方法定代表人或授权代理人签章并加盖公章之日起生效。

　　六、涉及关联交易的其他安排

　　本次关联交易不涉及人员安置及其他安排情况。

　　七、关联交易目的及对上市公司的影响

　　1.关联交易的目的。

　　本次公司转让的基地林地使用权及苗木资产，原定位为：1.自主培育生产绿化苗木，通过市场化销售获得收入和利润；2.与公司所实施的绿化工程形成协同，达到降低苗木采购成本，提高毛利率的目的。近年来，公司绿化工程业务实施规模及工程所需的绿化苗木需求降低，公司在建工程与公司自产苗木协同不足，且公司苗木市场化销售业务未能取得较大进展，长期处于亏损状况，致使公司苗木资产流动性较低。转让基地林地使用权及苗木资产，将有利于公司盘活低效资产，增加资产效益。

　　2.本次交易对公司的影响。

　　（1）近三年，公司苗木销售业务收入占公司营业总收入比例分别为0.48%、0.64%、0.72%，比重较小，对公司营业利润贡献不高，转让苗木资产不会对公司经营能力产生重大影响。转让8个基地林地使用权及苗木资产后，公司将不再从事绿化苗木种植业务。

　　（2）经公司财务部门初步测算，扣除相应税费及成本，本次交易完成后，将增加公司当期或期后归母净利润约8,190.26万元（最终以评估备案结果为准），将改善公司现金流状况及收益状况。此关联交易不存在损害上市公司及全体股东利益的行为,不影响公司的独立性。

　　八、2020年年初至披露日与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　2020年年初至本公告披露日，公司与云尚咨询已发生的各类关联交易总金额累计为0万元（经公司第六届董事会第五十一次会议及2020年第三次临时股东大会审议通过，公司向云尚咨询转让持有的16项应收账款债权，关联交易金额为16项债权可回收现值70,206.67万元扣除截至转让日债权已回款金额之差。目前该项交易尚未完成）；与云投酒店已发生的各类关联交易总金额累计为30,640.86元。关联交易事项已经公司股东大会审议通过。

　　九、独立董事事前认可意见及独立意见

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，独立董事对本次《关于转让基地苗木、林地使用权及地上附着物暨关联交易的议案》进行了事前审查。经认真的审查、核对，我们认为上述关联交易遵循了公平、公正、公允的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。并发表如下独立意见：公司本次转让8个基地苗木、林地使用权及地上附着物，有利于公司盘活低效资产，收回部分资金，改善公司资金及收益状况，资产转让对公司经营不会产生重大影响。公司本次拟转让资产的价值已聘请具备相应资质的资产评估机构进行评估，交易定价政策和定价依据遵照客观公平、平等自愿、互惠互利的市场原则，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不影响公司独立性。本次事项审议和决策程序符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的要求，公司董事会在审议本议案时，关联董事已回避表决。同意此次公司与云南云尚企业管理咨询有限公司的关联交易事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　十、备查文件

　　1.公司第六届董事会第五十三次会议决议；

　　2.独立董事对相关事项的独立意见；

　　3.独立董事对相关事项的事前认可意见；

　　4.评估报告。

　　特此公告。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二二年十月二十一日

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投            公告编号：2020-067

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　第六届董事会第五十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十三次会议于2020年10月19日以通讯方式召开，公司已于2020年10月13日以电子邮件方式发出了会议通知。本次会议应参加会议董事9名，实际参加会议董事9名。会议由董事长王东先生主持，会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于转让基地苗木、林地使用权及地上附着物暨关联交易的议案》

　　为盘活资产，改善公司资产负债结构。同意公司按评估价格19,294.47万元（最终以评估备案结果为准），通过协议转让方式向云南云尚企业管理咨询有限公司转让公司名下8个基地苗木、林地使用权及地上附着物。

　　此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：5票赞成，0票弃权，0票反对，4票回避。

　　（二）审议通过了《关于向控股子公司提供财务资助及财务资助展期的议案》

　　为满足遂宁仁里古镇文化旅游开发有限公司（以下称“遂宁文旅”）日常经营及刚兑需求，保障遂宁PPP项目顺利推进，同意公司对前期向遂宁文旅提供的11,345.00万元借款进行展期；并向遂宁文旅提供2,320.00万元借款。上述金额共计13,665万元，期限一年，年利率按9.5%计算。

　　此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　（三）审议通过了《关于召开2020年第五次临时股东大会的通知》

　　同意公司定于2020年11月5日（星期四）召开2020年第五次临时股东大会，具体内容详见关于《召开2020年第五次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　三、备查文件

　　1.公司第六届董事会第五十三次会议决议；

　　2.独立董事关于关联交易事项的事前认可意见；

　　3.独立董事关于第六届董事会第五十三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二二年十月二十一日