江苏天奈科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　公司代码：688116                   公司简称：天奈科技

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人郑涛、主管会计工作负责人蔡永略及会计机构负责人（会计主管人员）姚月婷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　公司2020年第三季度相关报表项目变动情况及原因说明如下：（单位：元 币种：人民币）

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技          公告编号：2020-036

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　第一届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会的召开情况

　　江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）第一届监事会第十五次会议（以下简称“本次会议”）于2020年10月21日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于2020年10月17日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》、《江苏天奈科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、《关于公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　公司监事会认为：公司使用额度不超过人民币25,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，是在确保日常运营的前提下实施，不会影响主营业务运营及日常资金正常周转需求。适当购买理财产品能提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，并为公司股东谋取较好的投资回报，符合公司及全体股东的利益。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技关于公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告》。

　　2、《江苏天奈科技股份有限公司2020年第三季度报告》

　　公司全体监事对公司2020年第三季度报告审核后一致认为：公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天奈科技2020年第三季度报告》。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司监事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：688116        证券简称：天奈科技         公告编号：2020-037

　　江苏天奈科技股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2020年10月21日，江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奈科技”）召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2.5亿元（含2.5亿元）的暂时闲置自有资金，在确保不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买低风险收益型短期（不超过365天）银行理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

　　一、本次使用自有资金购买理财产品的情况

　　1、投资目的

　　为提高公司自有资金的使用效率，在确保流动性和资金安全的前提下，公司拟利用闲置资金购买理财产品获取额外的资金收益。

　　2、投资额度及期限

　　委托理财金额：单日最高余额不超过25,000万元人民币

　　委托理财期限：单个银行短期理财产品的投资期限不超过365天，在未来十二个月内，公司拟进行低风险收益型银行短期理财产品投资。在上述额度内，资金可以滚动使用。

　　3、投资品种

　　为控制风险，委托理财资金只能用于购买投资期限不超过一年的低风险、流动性高的理财产品，不用于其他证券投资，不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的的理财或信托产品。

　　4、决议有效期

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。单个银行短期理财产品的投资期限不超过365天。

　　5、实施方式

　　在额度范围内公司董事会授权管理层负责办理相关事宜。购买理财产品需符合《公司章程》及其他公司制度的规定。公司财务部是本次购买理财产品的实施部门，负责拟定本次购买理财产品的计划、落实具体的理财配置策略、理财的经办和日常管理、理财的财务核算、理财相关资料的归档和保管等。

　　6、信息披露

　　公司将按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　7、关联关系说明

　　公司拟购买理财产品的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　1、投资风险

　　公司投资低风险收益型短期（不超过365天）银行理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常展开。公司目前财务状况稳健，相应资金的使用不会影响公司日常业务的发展，且有利于提高闲置自有资金的收益。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司购买标的为低风险收益型短期银行理财产品，不可用于证券投资，也不可购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品，风险可控。经董事会审议批准后，公司财务管理中心相关人员将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（2）公司财务部须建立台账对短期理财产品进行管理，财务部门须建立完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司经营的影响

　　公司开展委托理财，旨在保证公司正常经营所需的流动性资金的情况下，提高闲置自有资金使用效率，降低财务成本。不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的开展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　四、审议程序

　　公司于2020年10月21日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十五次会议，全票审议通过《关于使用暂时闲置自有资金购买理财产品的议案》。本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　公司监事会认为：公司使用额度不超过人民币25,000万元的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，是在确保日常运营的前提下实施，不会影响主营业务运营及日常资金正常周转需求。适当购买理财产品能提高资金使用效益，增加收益，提升整体业绩，并为公司股东谋取较好的投资回报，符合公司及全体股东的利益。上述事项已履行了必要的审批程序，符合法律法规及《公司章程》的相关规定。

　　公司独立董事认为：目前公司经营良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证公司正常经营资金需求及风险可控的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，同意该事项。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：688116         证券简称：天奈科技       公告编号：2020-038

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　股东询价转让计划书

　　股东GRC SinoGreen Fund III, L.P.、中金佳泰贰期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、Asset Focus Limited、苏州熔拓景盛投资合伙企业（有限合伙）、江苏今创投资经营有限公司和深圳新宙邦科技股份有限公司（以下合称“出让方”）保证向江苏天奈科技股份有限公司（以下简称“天奈科技”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示：

　　● 拟参与本次询价转让股东为GRC SinoGreen Fund III, L.P.、中金佳泰贰期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、Asset Focus Limited、苏州熔拓景盛投资合伙企业（有限合伙）、江苏今创投资经营有限公司和深圳新宙邦科技股份有限公司；

　　● 出让方拟转让股份的总数为16,484,493股；

　　● 本次询价转让价格下限为41.00元/股，为10月21日收盘价50.00元/股的82.00%，为发送认购邀请书之日前20个交易日科创公司股票交易均价45.74元/股的89.64%。

　　一、拟参与转让的股东情况

　　（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

　　出让方委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）组织实施天奈科技首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）。9月25日出让方所持有的限售股上市流通前，出让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：

　　（二）关于出让方是否为天奈科技控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员

　　本次询价转让的出让方均非天奈科技的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。

　　苏州熔拓景盛投资合伙企业（有限合伙）、江苏今创投资经营有限公司和深圳新宙邦科技股份有限公司非持股5%以上的股东。

　　GRC SinoGreen Fund III, L.P.、中金佳泰贰期（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）和Asset Focus Limited为持股5%以上的股东。

　　（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明

　　出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）规定的不得减持股份情形。出让方非天奈科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员，不存在《实施细则》第六条规定的窗口期内。

　　二、本次询价转让计划的主要内容

　　（一）本次询价转让的基本情况

　　本次询价转让股份的数量为16,484,493股，占总股本的比例为7.11%，占出让方所持股份数量的比例为21.09%，转让原因均为自身资金需求。

　　（二）本次转让价格下限以及转让价格确定原则与方式

　　本次询价转让的价格下限为41.00元/股，不低于发送认购邀请书之日前20个交易日天奈科技股票交易均价的70%。

　　本次询价认购的报价结束后，中信证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

　　具体方式为：

　　1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

　　（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

　　（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

　　（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》传真至本次询价转让指定传真机时间或专人送达时间（若既传真又派专人送达了《认购报价表》，以组织券商在规定时间内第一次收到的有效《认购报价表》为准）由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

　　当全部有效申购的股份总数等于或首次超过16,484,493股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。

　　2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于16,484,493股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。

　　（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为中信证券

　　三、相关风险提示

　　（一）转让计划实施存在因出让方在《中信证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。

　　（二）本次转让计划可能存在因中国证券监督管理委员会、上海证券交易所要求中止实施的风险，本次询价转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。

　　四、附件

　　请查阅本公告同步披露的附件《中信证券股份有限公司关于江苏天奈科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。

　　特此公告。

　　江苏天奈科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月22日