深交所公布 监管服务事项清单

　　本报记者 姜 楠

　　近日，深交所梳理编制了《自律监管事项清单》和《市场服务事项清单》（以下合并简称《清单》）并对外公布。这是深交所认真贯彻新证券法要求，深化“放管服”改革，提高监管服务透明度的又一重要举措。

　　本次《清单》编制工作紧扣新形势新要求，坚持实事求是原则，对交易所自律监管、市场服务等职能事项进行全面盘点、科学划分，为改进监管、优化服务夯实基础保障。据介绍，《清单》共40项，其中自律监管事项15项，包括证券发行上市监管、证券持续监管、交易监管、会员监管、自律管理与内部救济5大类；市场服务事项25项，包括证券发行上市服务、上市公司服务、交易服务、会员服务、期权与基金服务、投资者服务6大类。

　　《清单》逐项对照新证券法，以注册制改革为主线，针对性补充完善创业板发行上市审核、发行承销监管等职能，体现新形势下交易所职责定位。除需市场主体申请的事项外，《清单》还将持续信息披露监管、交易监管、采取监管措施等交易所主动履职行为纳入，列明主要规则依据，全景式呈现职责清单，杜绝“口袋政策”，稳定市场预期。

　　深交所以市场需求为导向，形成涵盖拟上市企业、上市公司、会员、投资者等主体的多元化服务清单。同时，梳理优化了相关业务办理标准和流程，更好服务市场主体，同步发布《协助执法办理指引》，就协助执法办理范围、文件材料、工作流程等作出明确规范。后续，深交所将结合《清单》内容，及时编制并推出格式统一、易于操作的“一站式”办理指南，在官网专门栏目集中发布，让市场主体找得到、看得明，清楚、便捷地把事办成办好。