云南锡业股份有限公司 关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的公告

　　证券代码：000960             证券简称：锡业股份             公告编号：2020-050

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月23日召开第八届董事会2020年第二次临时会议和第八届监事会2020年第二次临时会议，审议通过了《关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的预案》，同意公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构，并提请股东大会审议。同时，公司董事会同意提请股东大会授权经营管理层办理包括确定2020年度财务审计和内控审计费用及签署服务协议等相关事项。现将相关事宜公告如下：

　　一、变更会计师事务所的情况说明

　　经公司2019年第三次临时股东大会审议通过，公司聘请了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环会计师事务所”）作为公司2019年度财务报表和内部控制审计机构，为本公司及部分下属子公司提供审计服务，聘期一年。鉴于公司对中审众环会计师事务所的聘任期限已满，为了有序开展2020年财务报表与内部控制审计相关工作，基于公司自身业务发展情况和相关管理制度要求，结合公司2020年财务审计工作的实际需要，公司邀请具有相关资质的审计机构就2020年年报审计和内控审计服务开展了竞争性谈判，根据评标委员会的评分结果，审计委员会建议公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际会计师事务所”）作为公司2020年度财务报表和内部控制的审计机构，聘期一年。

　　公司已就采取竞争性谈判方式选聘年度审计机构相关事项与中审众环会计师事务所进行了事先沟通，同时公司本次拟聘请的天职国际会计师事务所已按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求与前任审计机构中审众环会计师事务所进行了沟通。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　企业名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　类型：特殊普通合伙企业

　　统一社会信用代码：911101085923425568

　　执行事务合伙人：邱靖之

　　成立日期：2012年03月05日

　　经营场所：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域

　　历史沿革：天职国际会计师事务所创立于1988年12月，总部位于北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　业务资质：天职国际会计师事务所具备证券从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能满足公司年度财务报表和内部控制审计要求，已加入国际会计网络Baker Tilly International。

　　投资者保护能力：天职国际会计师事务所按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　本公司审计业务主要由天职国际会计师事务所云南分所 （以下简称“云南分所”）具体承办。云南分所于2007年成立，负责人为李雪琴，注册地址为云南省昆明市五华区东风西路123号三合商利写字楼16层1603号。云南分所成立以来一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，天职国际会计师事务所从业人员超过5,000人，其中合伙人55人、注册会计师1,212人，从事过证券服务业务的注册会计师超过700人。

　　3、业务信息

　　天职国际会计师事务所2019年度业务收入19.97亿元，其中审计业务收入14.55亿元，证券业务收入5.45亿元。2019年承接审计公司家数超过7,200家，其中承接上市公司年报审计158家。天职国际会计师事务所具有本公司所在行业审计业务经验。

　　4、执业信息

　　天职国际会计师事务所及其从业人员不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　审计项目合伙人及拟签字注册会计师李雪琴，中国注册会计师，2003年起从事审计工作，从事证券服务业务超过10年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师陈智，中国注册会计师，2000年起从事审计工作，从事证券服务业务超过20年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师张志阳，中国注册会计师，2014年起从事审计工作，从事证券服务业务超过5年，至今为多家公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　根据天职国际会计师事务所质量控制政策和程序，王皓东及其团队拟担任项目质量控制复核人。王皓东从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　5、诚信记录

　　（1）2017年、2018年、2019年，天职国际会计师事务所无刑事处罚、行政处罚和自律处分。

　　（2）2017年、2018年、2019年，项目合伙人及签字会计师李雪琴、拟担任项目质量控制复核人王皓东、拟签字注册会计师陈智、张志阳无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　（3）2017年、2018年、2019年，天职国际会计师事务所累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份，天职国际会计师事务所已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。

　　三、聘任会计师事务所履行程序说明

　　1、根据《云南锡业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》，公司董事会审计委员会对天职国际会计师事务所的业务资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了解和审查，认为天职国际会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的专业资质和能力，具有投资者保护的能力，能够满足公司审计工作的要求。建议聘请天职国际会计师事务所为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

　　2、独立董事关于聘任会计师事务所的事前认可书面意见和独立意见

　　（1）事前认可书面意见

　　①天职国际会计师事务所具备证券从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能满足公司2020年度财务审计、内控审计以及其他专项审计工作的要求。公司本次聘请会计师事务所遵循公平、公正、公开的原则，符合相关法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。

　　②我们同意将聘请2020年度审计机构事项提交公司董事会审议。

　　（2）独立意见

　　①公司聘请的中审众环会计师事务所聘期届满，对此，公司邀请相关会计师事务所开展了必要的竞争性谈判，并根据竞争性谈判的评分结果，公司董事会审计委员会确认了拟聘任的天职国际会计师事务所具备作为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构的业务资质。

　　②经核查，天职国际会计师事务所具备证券从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年财务报表审计及内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计，有利于保障、提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益。

　　③聘请天职国际会计师事务所为公司2020年度财务报表及内部控制审计机构的决策程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南锡业股份有限公司章程》等有关规定，不会损害公司及公司股东的利益。

　　据此，我们建议同意聘请天职国际会计师事务所作为2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将事项按要求提交公司股东大会审议。

　　3、公司第八届董事会2020年第二次临时会议审议通过了《关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的预案》，同意聘请天职国际会计师事务所为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构，提请股东大会审议并授权经营管理层办理包括确定2020年度财务审计及内控审计费用及签署相关服务协议等事项。

　　4、公司监事会意见：天职国际会计师事务所具有证券、期货相关业务执业资格，多年来已为相关上市公司提供审计服务，具备为公司提供审计服务的能力。本预案的审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司规范运作指引》及《云南锡业股份有限公司章程》的有关规定。同意本次公司《关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的预案》，并提交股东大会审议。

　　5、审计费用：提请股东大会授权公司管理层根据云南省物价局、云南省财政厅印发的《云南省会计师事务所审计服务收费标准》（云价收费[2012]4号）与审计机构协商确定。

　　四、备查文件

　　1、《云南锡业股份有限公司第八届董事会2020年第二次临时会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司第八届监事会2020年第二次临时会议决议》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于聘请2020年度审计机构事项的事前认可书面意见》；

　　4、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会2020年第二次临时会议相关事项的独立意见》；

　　5、《云南锡业股份有限公司第八届董事会审计委员会2020年第五次会议决议》；

　　6、《与前任注册会计师的沟通函》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二年十月二十四日

　　证券代码：000960           证券简称：锡业股份             公告编号：2020-049

　　云南锡业股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　2020年10月

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人张涛先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会计主管人员)毕俊女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、合并资产负债表项目

　　单位：元

　　2、合并利润表项目

　　单位：元

　　3、合并现金流量表项目

　　单位：元

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　2、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　云南锡业股份有限公司

　　董事长：张涛

　　二二年十月二十四日

　　证券代码：000960            证券简称：锡业股份        公告编号：2020-047

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届董事会2020年第二次临时会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2020年第二次临时会议于2020年10月23日以通讯表决方式召开，会议通知于2020年10月19日以当面、电子邮件等方式送达公司11名董事。应参与本次会议表决的董事11名，实际参与表决董事11名。本次临时会议的召开符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。现将本次临时会议决议事项公告如下：

　　一、经会议审议，通过以下议案：

　　1、《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告正文》

　　表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告全文》和《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告正文》。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的预案》

　　表决结果：有效表决票数11票，其中同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《云南锡业股份有限公司关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的公告》。

　　本预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、 公司第八届董事会审计委员会以通讯表决方式召开了会议并对上述事项进行了审议。

　　三、 公司四位独立董事对第八届董事会2020年第二次临时会议相关事项发表了事前认可书面意见和独立意见。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届董事会2020年第二次临时会议决议》；

　　2、《云南锡业股份有限公司独立董事关于聘请2020年度审计机构事项的事前认可书面意见》；

　　3、《云南锡业股份有限公司独立董事关于第八届董事会2020年第二次临时会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二二年十月二十四日

　　证券代码：000960          证券简称：锡业股份         公告编号：2020-048

　　云南锡业股份有限公司

　　第八届监事会2020年第二次临时会议

　　决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会2020年第二次临时会议于2020年10月23日以通讯表决方式召开，会议通知于2020年10月19日以当面、电子邮件等方式送达公司5名监事。应参与此次会议表决的监事5名，实际参与表决监事5名。符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。

　　一、经会议审议，通过以下议案：

　　1、《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告全文》及《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告正文》

　　表决结果：有效表决票数5票，其中同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　经审核，公司监事会认为：公司2020年第三季度报告的编制符合相关法律、行政法规及监管机构的规定，报告客观、真实地反映了公司在报告期的财务状况和经营成果。公司监事会保证公司2020年第三季度报告全文及2020年第三季度报告正文不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告全文》和《云南锡业股份有限公司2020年第三季度报告正文》。

　　2、《云南锡业股份有限公司关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的预案》

　　表决结果：有效表决票数5票，其中同意票5票，反对票0票，弃权票0票，审议通过。

　　监事会认为：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，多年来已为相关上市公司提供审计服务，具备为公司提供审计服务的能力。本预案的审议程序符合深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定。监事会同意本次公司《关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的预案》，并提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《云南锡业股份有限公司关于聘请2020年度财务报表和内部控制审计机构的公告》。

　　二、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八届监事会2020年第二次临时会议决议》。

　　特此公告

　　云南锡业股份有限公司

　　监事会

　　二二年十月二十四日