宁波理工环境能源科技股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：002322        证券简称：理工环科        公告编号：2020-048

　　本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议通知于2020年10月12日以书面、电话、电子邮件等方式通知各位董事，会议于2020年10月23日上午以通讯表决方式召开。应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的有关规定。经与会董事审议并表决，通过以下决议：

　　一、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于选举公司第五届董事会副董事长的议案》。

　　同意选举杨柳锋先生（简历详见附件）为公司副董事长，任期自公司第五届董事会第五次会议审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日为止。

　　二、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于选举公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员的议案》。

　　同意选举王帅先生（简历详见附件）为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，任期自公司第五届董事会第五次会议审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日为止。

　　三、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2020年第三季度报告全文及其正文》。

　　《2020年第三季度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2020年第三季度报告》正文同时刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　宁波理工环境能源科技股份有限公司董事会

　　2020年10月24日

　　附件: 公司第五届董事会副董事长及董事会薪酬与考核委员会委员的简历

　　杨柳锋先生：

　　1979年1月出生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，工程师，历任公司工程总监、生产总监、监事会监事；现任公司董事、副总经理。

　　杨柳锋先生直接持有公司股份120,000股；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不是失信被执行人；亦不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。

　　王帅先生：

　　1988年6月出生，中国籍，无境外永久居留权，南开大学金融学本科及硕士研究生学历。历任中天国富证券有限公司（原海际证券有限责任公司）高级经理，上海趵朴投资管理有限公司财务顾问、综合投资部门负责人，保龄宝生物股份有限公司（SZ.002286）监事。现任公司董事，嘉兴厚熙投资管理有限公司副总经理。

　　枣庄玺恩投资合伙企业（有限合伙）持有公司5.04%的股权，王帅先生为枣庄玺恩投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人嘉兴厚熙投资管理有限公司的副总经理，除此之外，王帅先生与其他持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，亦不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

　　证券代码：002322   证券简称：理工环科   公告编号：2020-049

　　宁波理工环境能源科技股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　宁波理工环境能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于2020年10月12日以书面、电话、电子邮件等方式通知各位监事，会议于2020年10月23日上午在宁波市北仑保税南区曹娥江路22号公司会议室如期召开，出席会议监事应到3人，实到3人；会议由公司监事会主席郑键女士主持。本次会议的召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。会议经审议并表决，一致通过以下议案：

　　一、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2020年第三季度报告全文及其正文》。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特此公告。

　　宁波理工环境能源科技股份有限公司监事会

　　2020年10月24日

　　证券代码：002322          证券简称：理工环科          公告编号：2020-051

　　宁波理工环境能源科技股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人周方洁、主管会计工作负责人王惠芬及会计机构负责人(会计主管人员)叶侃声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司控股股东宁波天一世纪投资有限责任公司和公司副总经理、董事会秘书李雪会先生于2020年7月2日与枣庄玺恩投资合伙企业（有限合伙）签署了《股份转让协议》，转让方天一世纪拟转让17,700,000股无限售流通股（占公司总股本的4.46%）给枣庄玺恩，转让方李雪会先生拟转让2,300,000股无限售流通股（占公司总股本的0.58%）给枣庄玺恩。

　　2020 年 7月 30日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》（业务单号：443000005548），上述股份转让事宜均于 2020年7 月29 日完成过户登记手续，上述协议转让股份过入后股份性质均为无限售流通股。

　　2、公司于2020年8月26日召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司（包含子公司）使用额度不超过4亿元的闲置自有资金进行委托理财。在上述额度内，资金可以滚动使用（以发生额作为计算标准），且任意时点进行委托理财的总金额不超过4亿元、连续十二个月累计交易金额不超过公司最近一期经审计净资产30%。在额度范围内拟授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司证券部和财务部负责组织实施。

　　公司于2020年9月11日与中信证券股份有限公司签订《节节升利系列591期收益凭证产品说明书（本金保障型收益凭证）》，使用自有资金4,000万元人民币购买该产品。该产品尚未到期。

　　3、公司副董事长沈习武先生因个人原因辞去所任公司第五届董事会董事、副董事长职务及董事会专门委员会相关职务，辞职后不在公司担任其他职务。公司于2020年8月26日召开了第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于增补选举公司第五届董事会董事的议案》，并于2020年8月27日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增补选举公司第五届董事会董事的议案》，同意增补选举王帅先生为公司第五届董事会董事，任期自公司2020年第二次临时股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日为止。

　　4、公司与麒麟软件有限公司于2020年9月5日签署了《合作协议》，为实现各自在网信方面的战略目标，双方同意在各自现有及将来若干业务领域内，在网信软件生态研发方面结成长期全面的合作伙伴关系。本次战略合作将充分发挥麒麟软件有限公司在国产操作系统领域的产品研发和市场占有率优势以及公司在电力、环保等领域的客户资源、技术沉淀、产品市场占有率等优势，通过优势互补、紧密合作，共同推进在产品适配、产品创新、技术突破、业务拓展等方面的合作，从而在智慧能源、智慧环境等业务场景实现技术合作和应用示范。进一步延伸理工环科供应链和产业链，开拓新模式、新产品、新的盈利增长点。本协议系框架性合作协议，具体协议尚未签订，故暂时无法预计对公司当年经营业绩造成的影响。

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　截至披露日，公司首次回购累计回购19,165,656股，占公司总股本4.82%，最高成交价为16.43元/股，最低成交价为10.16元/股，支付的总金额262,338,277.33元（含交易费用）。

　　截至披露日，公司第二期回购累计回购5,348,579股，占公司总股本396,662,205股的1.35%，最高成交价为13.39元/股，最低成交价为9.06元/股，支付的总金额51,555,130.18元（含交易费用）。

　　截至披露日，公司回购股份专用账户合计持有公司股份24,514,235股（其中，前次回购股份19,165,656股，第二期回购股份5,348,579股），占公司总股本396,662,205股的6.18%。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　宁波理工环境能源科技股份有限公司

　　法定代表人、董事长：周方洁

　　2020年10月23日