安源煤业集团股份有限公司 第七届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：600397                    股票简称：安源煤业                 编号：2020-040

　　公司债券代码：122381                公司债券简称：14安源债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十四次会议于2020年10月18日以传真或电子邮件方式通知，并于2020年10月23日上午9:30以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会董事8人，实际参会董事8人。会议由公司董事长邹爱国先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票表决,审议并通过了如下议案：

　　一、审议并通过了《关于公司2020年第三季度报告的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意公司编制的2020年第三季度报告。

　　二、审议并通过了《关于2020年第三季度计提资产减值准备的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意公司2020年第三季度对各项资产计提资产减值准备共计63,500,293.86元。详情见公司同日披露于上海证券交易所网站及指定媒体的《安源煤业关于2020年第三季度计提资产减值准备的公告》（2020-042）。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2020年10月24日

　　证券代码：600397              股票简称：安源煤业                 编号：2020-041

　　公司债券代码：122381          公司债券简称：14安源债

　　安源煤业集团股份有限公司

　　第七届监事会十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十次会议于2020年10月18日以传真或电子邮件方式通知，并于2020年10月23日上午09:30以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事5人，实际参会监事5人。会议由监事会主席林国尧先生主持，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律的要求。本次会议认真讨论和审议了会议议程事项，并对有关议案进行了书面记名投票表决，审议并通过了如下议案：

　　一、审议并通过了《关于公司2020年第三季度报告的议案》，其中5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　监事会同意公司编制的2020年第三季度报告。

　　二、审议并通过了《关于2020年第三季度计提资产减值准备的议案》，其

　　中5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司监事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司会计政策计提资产减值准备，符合公司实际情况；本次计提资产减值准备符合谨慎性原则，计提和决策程序合法、合规，依据充分；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意本次计提资产减值准备事项，并提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司监事会

　　2020年10月24日

　　公司代码：600397               公司简称：安源煤业

　　安源煤业集团股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人邹爱国、主管会计工作负责人彭金柱及会计机构负责人（会计主管人员）张海峰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　（1）合并资产负债表项目

　　（2）合并利润表项目

　　（3）合并现金流量表项目

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600397               股票简称：安源煤业              编号：2020-039

　　公司债券代码：122381           公司债券简称：14安源债

　　安源煤业集团股份有限公司

　　2020年第三季度经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》要求，安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）特此披露2020年第三季度经营数据。

　　本公告之经营数据未经审计，供投资者及时了解公司生产经营概况之用。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据并注意投资风险。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2020年10月24日

　　证券代码：600397                    股票简称：安源煤业                 编号：2020-042

　　公司债券代码：122381                公司债券简称：14安源债

　　安源煤业集团股份有限公司关于

　　2020年第三季度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据财政部《企业会计准则》、《企业会计准则解释》、《财政部关于印发〈规范“三去一降一补”有关业务的会计处理规定〉的通知》（财会〔2016〕17号）和《财政部国资委关于钢铁煤炭行业化解过剩产能国有资产处置损失有关财务处理问题的通知》（财资〔2018〕1号）等文件精神，结合公司实际情况，经测试，公司2020年第三季度拟计提资产减值准备63,500,293.86元。具体情况如下：

　　一、资产减值准备计提情况

　　单位：元

　　二、2020年第三季度资产减值准备计提和转销合理性说明

　　（一）本期拟计提的资产减值准备

　　根据《企业会计准则第8号——减值准备》规定，公司对2020年第三季度的各项资产进行了减值测试，分析、判断资产是否存在可能发生减值的迹象。根据测试结论和资产减值特征，公司对各项资产拟计提资产减值准备总额为63,500,293.86元，其中：计提应收款项坏账准备-7,139,326.91元，存货跌价准备505,162.10元，固定资产减值准备70,134,458.67元。

　　1、坏账准备

　　根据《企业会计准则第8号——减值准备》规定，本期计提坏账准备总额-7,139,326.91元，其中：本期按账龄法计提坏账准备应收款项年限增加所增提的坏账准备3,402,851.88 元，本期收回前期应收款项转回坏账准备-10,542,178.79 元。

　　2、存货跌价准备

　　2017年11月14日，公司第六届董事会第十九次会议审议同意白源煤矿延期至2020年关闭退出。根据《江西省化解过剩产能工作领导小组办公室关于印发江西省2020年淘汰煤炭落后产能专项行动工作方案的通知》（赣化解产能办〔2020〕7号）的文件精神，报告期内白源煤矿完成闭坑且已经江西省化解过剩产能工作领导小组进行了省级验收。

　　根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发﹝2016﹞7号）、《财政部关于印发〈规范“三去一降一补”有关业务的会计处理规定〉的通知》（财会〔2016〕17号）和《财政部国资委关于钢铁煤炭行业化解过剩产能国有资产处置损失有关财务处理问题的通知》（财资〔2018〕1号）等有关文件精神，公司对白源煤矿的相关存货计提存货跌价准备505,162.10元

　　3、固定资产减值准备

　　上述白源煤矿的井巷建筑物及部分不能回撤的设备因矿井关闭而无价值，公司对白源煤矿的相关资产计提固定资产减值准备70,134,458.67元。

　　（二）本期拟转销的资产减值准备

　　本期拟转销资产减值准备123,313,327.81元。

　　1、根据《企业会计准则第1号——存货》规定，本期销售已计提跌价准备的原材料而转销存货跌价准备4,428,283.82元。

　　2、根据《企业会计准则第4号——固定资产》规定，本期销售已计提固定资产减值准备的固定资产而转销固定资产减值准备118,885,043.99元。

　　三、本次计提资产减值对公司的影响

　　本次计提资产减值准备计入资产减值损失科目，对公司合并报表利润总额影响-63,500,293.86元，对归属于上市公司股东的净利润影响为-63,500,293.86元。

　　四、计提资产减值准备审批情况及独立董事意见

　　2020年10月23日，公司第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十次会议，分别审议并通过了《关于2020年第三季度计提资产减值准备的议案》。

　　公司董事会认为，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，符合公司资产的实际情况。公司独立董事就该事项发表了独立董事意见。独立董事认为，由于公司落实去产能政策关闭部分矿井等原因，公司经对相关资产进行减值测试计提资产减值（坏账）准备，符合稳健的会计原则，更能公允地反映公司的资产状况，符合公司资产的实际情况和相关政策的规定。本次决策程序符合法律法规的相关要求，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。同意本次会议审议的《关于2020年第三季度资产减值准备计提的议案》，并将该议案提交公司股东大会审议。

　　公司监事会认为，公司根据《企业会计准则》和公司会计政策计提资产减值准备，符合公司实际情况；本次计提资产减值准备符合谨慎性原则，计提和决策程序合法、合规，依据充分；本次计提资产减值准备符合公司实际情况，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。监事会同意本次计提资产减值准备事项。

　　本议案将提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月24日