中国神华能源股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　公司代码：601088                                              公司简称：中国神华

　　（按中国企业会计准则编制）

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 本报告已经本公司第五届董事会第四次会议批准，公司全体董事出席会议。

　　1.3本公司董事长王祥喜、总会计师许山成及会计机构负责人班军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本报告的财务报表根据中国企业会计准则编制，未经审计。根据中国企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的主要差异详见本报告2.3的说明。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　单位：百万元  币种：人民币

　　单位：百万元  币种：人民币

　　2.2 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：百万元  币种：人民币

　　2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异

　　单位：百万元  币种：人民币

　　说明：本集团按中国政府相关机构的有关规定计提维简费、安全生产费及其他类似性质的费用，按中国企业会计准则，该等费用计入当期费用并在股东权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。上述差异带来的递延税项影响也反映在其中。

　　2.4 主要运营数据

　　注：按照可比口径计算：本集团2019年1-9月总发、售电量分别为102.88十亿千瓦时和96.33十亿千瓦时。

　　2.5 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　注：HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股股份为代表其多个客户持有；香港中央结算有限公司持有的A股股份为代表其多个客户持有。

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用     √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 合并财务报表合并范围的变化

　　2020年9月1日，财务公司增资交易完成交割，本公司对财务公司直接及间接持股比例下降至40%，财务公司不再纳入本公司合并报表范围（“财务公司出表”）。

　　3.2 公司主要会计报表项目重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　2020年1-9月，按中国企业会计准则，本集团营业收入为166,103百万元（2019年同期：177,849百万元），同比下降6.6%；实现利润总额49,998百万元（2019年同期：55,053百万元），同比下降9.2%；归属于本公司股东的净利润为33,562百万元（2019年同期：37,088百万元），同比下降9.5%。于2020年9月30日，本集团资产负债率为24.5%（于2019年12月31日：25.6%），较上年末下降1.1个百分点。

　　合并财务报表主要报表项目的变动及说明如下：

　　单位：百万元  币种：人民币

　　单位：百万元  币种：人民币

　　单位：百万元  币种：人民币

　　3.3 煤炭分部经营情况

　　3.3.1销售情况

　　（1）按合同定价机制分类

　　币种：人民币

　　注：本报告中本集团的煤炭销售价格均为不含税价格。下同。

　　（2）按销售区域分类

　　币种：人民币

　　3.3.2经营成果（合并抵销前）

　　币种：人民币

　　3.3.3 自产煤单位生产成本

　　单位：人民币元/吨

　　其他成本由以下三部分组成：①与生产直接相关的支出，包括维简费、安全生产费、洗选加工费、矿务工程费等，约占57%；②生产辅助费用，约占23%；③征地及塌陷补偿、环保支出、税费等，约占20%。

　　3.4 发电分部经营情况

　　3.4.1 发、售电情况

　　3.4.2 发电机组装机情况

　　单位：兆瓦

　　本集团所属神华神东电力重庆万州港电有限责任公司核减100兆瓦发电机组装机容量。

　　3.4.3 经营成果（合并抵销前）

　　币种：人民币

　　2020年1-9月，本集团发电业务平均售电成本为251.7元/兆瓦时（2019年同期：257.3元/兆瓦时），同比下降2.2%。

　　3.5 运输及煤化工分部主要经营情况

　　单位：百万元  币种：人民币

　　本集团积极应用北斗导航系统，推进作业精准化和安全化。神华准能集团有限责任公司通过自建北斗差分站提供高精度的基准信号，与车载北斗终端进行实时差分结算，成功研制了卡车智能化防碰撞系统终端，卡车定位精度大大提高；在爆破作业中，利用北斗高精度定位技术和智能布孔软件，建成智能布孔系统，实现了钻机自动定位、导航和布孔，结合智能爆破设计系统、炸药混装车智能装药系统等，实现了穿爆作业全流程的智能化。黄骅港成为国内首家建成北斗CORS系统（连续运行卫星定位导航服务系统）的煤炭港口，该系统可使设备单机定位精确至1厘米，为自动化堆料、自动化取料、自动化装船、单机防碰撞等提供了精准的定位数据，有效提升了作业效率与安全系数；通过卫星定位实现了流机路径优化、轨迹回放、电子围栏等功能，显著提高了流机的利用率与安全性。神华包神铁路集团有限责任公司利用北斗导航系统及GIS（地理信息系统）技术，实现货物、列车装车全程追踪，中时、停时、周时等指标自动实时统计，部分车站岗位将逐步实现无人化。

　　3.6 行业环境分析

　　2020年前三季度，中国政府坚持稳中求进的工作总基调，坚持高质量发展，以供给侧结构性改革为主线，全力做好“六保”和“六稳”工作。中国经济克服疫情、国际环境不确定性较多等不利影响，呈现稳定复苏态势。前三季度国内生产总值（GDP）同比增速为0.7%，第三季度同比增长4.9%。消费和投资持续好转，工业和服务业恢复加快，就业物价保持总体稳定。

　　1-9月，国内煤炭供需总体平衡。受煤炭供需阶段性错配、产地环保安全检查、水电出力增加、补库周期等因素影响，煤炭价格在合理区间波动。三季度，经济复苏带动煤炭需求增长，煤炭价格稳中略升。截至9月底，环渤海动力煤（5,500大卡）价格指数为551元/吨，与年初基本持平。前三季度指数均价为543元/吨，同比下降34元/吨。

　　1-9月，全国共生产原煤27.9亿吨，同比下降0.1%；累计进口煤炭2.4亿吨，同比下降4.4%。全国规模以上电厂火电发电量为54,086亿千瓦时，同比增长0.9%，其中火电发电量38,316亿千瓦时，同比下降0.3%。

　　预计第四季度全国煤炭市场供需总体平衡，受国铁检修、冬季储煤等阶段性因素影响，煤炭价格可能出现窄幅波动。

　　注：行业环境内容仅供参考，不构成任何投资建议。行业环境的资料来源于国家统计局、中国煤炭市场网、中国煤炭资源网、中国电力企业联合会等。本公司力求数据准确可靠，但并不对其中全部或部分内容的准确性、完整性或有效性承担任何责任或提供任何形式的保证，如有错漏，本公司恕不负责。

　　3.7 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　报告期内，财务公司收到中国银行保险监督管理委员会北京监管局《关于神华财务有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复》（京银保监复〔2020〕529号），批准财务公司注册资本变更为人民币125亿元，以及相应的财务公司股权结构调整。据此，经本公司2019年度股东周年大会批准的《神华财务有限公司之增资协议》正式生效。详见本公司2020年9月9日H股公告及9月10日A股公告。

　　本公司于2020年9月25日召开2020年第一次临时股东大会、2020年第二次A股类别股东会及2020年第二次H股类别股东会，会议审议的议案获得通过。会议决议于2020年9月25日在香港联合交易所网站披露，于2020年9月26日在上海证券交易所网站披露。

　　3.8 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.9 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　3.10 释义

　　证券代码：601088  证券简称：中国神华   公告编号：临2020-051

　　中国神华能源股份有限公司关于举办2020年第三季度业绩说明会的公告

　　中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国神华能源股份有限公司（“本公司”）2020年第三季度报告于2020年10月26日披露。为解答投资者对本公司经营情况相关问题，本公司将于2020年11月2日在上海证券交易所“路演中心”平台举办“中国神华2020年第三季度业绩说明会”，欢迎广大投资者积极参加。投资者可以在2020年10月28日以前通过互联网发送邮件（本公司邮箱：ir@shenhua.cc），将需要了解的情况和关注问题预先提供给本公司，本公司将在业绩说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。具体安排如下：

　　1. 时间：2020年11月2日（星期一）15:30至16:30

　　2. 公司参会人员：本公司总经理、董事会秘书、副总经理、总会计师等相关人员

　　3. 会议方式：请投资者注册、登录上海证券交易所“路演中心”平台（网址：http://roadshow.sseinfo.com），点击首页“路演--业绩说明会”栏目的“中国神华2020年第三季度业绩说明会”链接，进入交流环节。

　　4. 咨询电话：010-5813 1088、5813 3355、5813 3399

　　特此公告。

　　承中国神华能源股份有限公司董事会命

　　董事会秘书 黄清

　　2020年10月26日

　　证券代码：601088     证券简称：中国神华     公告编号：临2020-050

　　中国神华能源股份有限公司关于第五届

　　董事会第四次会议决议的公告

　　中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国神华能源股份有限公司（“本公司”或“中国神华”）第五届董事会第四次会议于2020年10月10日以电子邮件及无纸化办公系统方式向全体董事和监事发送了会议通知，于10月16日发送了议程、议案等会议材料，并于2020年10月25日在北京市东城区安定门西滨河路22号以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事9人，亲自出席董事9人，其中许明军董事以电话接入方式参会，袁国强董事以视频接入方式参会。会议由王祥喜董事长召集并主持。董事会秘书黄清参加会议，全体监事和高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及相关法律法规、上市地上市规则和本公司章程的规定。

　　本次会议审议并通过以下议案：

　　（一）《关于<中国神华能源股份有限公司2020年第三季度财务报告>的议案》

　　表决情况：有权表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票

　　（二）《关于<中国神华能源股份有限公司2020年第三季度报告>的议案》

　　表决情况：有权表决票数9票，同意9票，反对0票，弃权0票

　　详见与本公告同时披露的《中国神华2020年第三季度报告》。

　　（三）《关于独资设立国能巴彦淖尔煤化工有限责任公司的议案》

　　1. 批准中国神华以现金出资4.5亿元（根据工程进度，分期缴纳）设立全资子公司国能巴彦淖尔煤化工有限责任公司（以工商登记名称为准）；

　　2. 批准国能巴彦淖尔煤化工有限责任公司的组建安排，包括：公司注册资本金、注册地、经营范围、法人治理结构、本部组织机构及职数编制。

　　3. 授权公司总经理全权处理本次组建新公司的相关事宜，包括但不限于签署相关文件（公司章程等）及对相关文件进行合适而必要的修改，向相关政府机关办理工商注册、产权登记等手续。

　　表决情况：有权表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票

　　（四）《关于设立中国神华能源股份有限公司广东分公司的议案》

　　表决情况：有权表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票

　　（五）《关于制订<中国神华能源股份有限公司环境、社会责任与公司治理管理办法（试行）>的议案》

　　表决情况：有权表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票

　　（六）《关于修订<中国神华能源股份有限公司贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（试行）>的议案》

　　表决情况：有权表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票

　　特此公告。

　　承中国神华能源股份有限公司董事会命

　　董事会秘书    黄清

　　2020年10月26日