广东海大集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：002311          证券简称：海大集团            公告编号：2020-091

　　债券代码：128102          债券简称：海大转债

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人薛华、主管会计工作负责人杨少林及会计机构负责人(会计主管人员)杨少林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、货币资金：期末较上年期末增加31.13%，主要系公司本期发行可转换公司债券所致；

　　2、交易性金融资产：期末较上年期末增加5,390.34%，增加15.41亿元，主要系公司本年二季度购买半年期非保本理财产品所致；

　　3、应收账款：期末较上年期末增加162.06%，主要系公司业务快速发展且进入旺季，应收客户账款相应增加所致；

　　4、预付账款：期末较上年期末增加415.59%，主要系报告期内农产品价格大幅上升，公司增加远期原材料采购，预付原料采购货款及履约保证金增加所致；

　　5、其他应收款：期末较上年期末增加171.81%，主要系期货保证金增加所致；

　　6、持有待售资产：期末较上年期末减少100%，主要系公司出售期初持有的待售资产所致；

　　7、一年内到期的非流动资产：期末较上年期末增加77.49%，主要系一年内到期长期应收款增加所致；

　　8、其他流动资产：期末较上年期末增加95.90%，主要系本期公司购买的保本理财产品增加所致；

　　9、发放贷款和垫款：期末较上年期末增加104.71%，主要系公司业务快速发展，本期发放贷款相应增加所致；

　　10、在建工程：期末较上年期末增加34.86%，主要系公司持续加大投资建设所致；

　　11、生产性生物资产：期末较上年期末增加67.23%，主要系公司养殖业务快速发展，期末存栏种猪等生物资产增加所致；

　　12、长期待摊费用：期末较上年期末增加31.68%，主要系公司业务快速发展，预付的土地租赁费用增加所致；

　　13、递延所得税资产：期末较上年期末增加31.02%，主要系公司股价持续上涨，限制性股票可税前抵扣的金额增加较大所致；

　　14、其他非流动资产：期末较上年期末增加107.41%，主要系公司持续加大投资建设，预付工程款项增加所致；

　　15、短期借款：期末较上年期末增加107.16%，主要系公司上半年申请的优惠贷款逐步到账所致；

　　16、交易性金融负债：期末较上年期末增加10,645.35%，主要系公司期货业务规模扩大所致；

　　17、预收账款：期末较上年期末减少99.02%，主要系本期执行新收入准则，原列报在“预收款项”的大部分款项调整至“合同负债”项目列报所致；

　　18、合同负债：期末较上年期末增加100%，主要系本期执行新收入准则，原列报在“预收款项”的大部分款项调整至“合同负债”项目列报所致；

　　19、应交税费：期末较上年期末增加110.61%，主要系本期公司利润增加，应交企业所得税相应增加所致；

　　20、一年内到期的非流动负债：期末较上年期末增加40.86%，主要系一年内到期的股权收购款增加所致；

　　21、其他流动负债：期末较上年期末增加62.61%，主要系公司业务快速发展且进入旺季，预提的水电等各项费用增加所致；

　　22、长期借款：期末较上年期末增加39.38%，主要系公司生猪业务发展，资金需求增加，本期生猪养殖业务长期借款增加所致；

　　23、应付债券：期末较上年期末增加100%，主要系本期发行可转换债券所致；

　　24、长期应付款：期末较上年期末减少48.37%，主要系本期支付到期股权收购款所致；

　　25、长期应付职工薪酬：期末较上年期末增加65.15%，主要系公司本年利润持续增长，计提的利润分享奖金相应增加所致；

　　26、递延收益：期末较上年期末增加75.80%，主要系本期公司收到政府补助增加所致；

　　27、递延所得税负债：期末较上年期末增加63.94%，主要系公司部分期货账户浮动盈利增加所致；

　　28、其他权益工具：期末较上年期末增加100%，主要系公司发行可转换债券确认权益成分所致；

　　29、资本公积：期末较上年期末增加39.79%，主要系公司发行的可转换债券转股所致；

　　30、库存股：期末较上年期末减少51.83%，主要系公司发行的限制性股票本期解锁所致；

　　31、其他综合收益：期末较上年期末减少822.34%，主要系本期美元等货币贬值，公司以前述货币计价的境外公司报表折算变化所致；

　　32、提取保险合同准备金净额：本报告期较上年同期增加100%，主要系本期新开展担保业务相应提取准备金所致；

　　33、其他收益：本报告期较上年同期增加57.60%，主要系本期公司收到的政府补助增加所致；

　　34、投资收益：本报告期较上年同期减少115.60%，主要系本期期货业务收益减少所致；

　　35、公允价值变动收益：本报告期较上年同期盈利增加191.03%，主要系公司本期期货浮动盈利增加所致；

　　36、资产减值损失：本报告期较上年同期减少100%，主要系本期末计提存货跌价准备减少所致；

　　37、资产处置收益：本报告期较上年同期减少185.73%，主要系本期固定资产处置小额亏损所致；

　　38、营业外收入：本报告期较上年同期增加149.51%，主要系本期收到的保险赔偿和违约金增加所致；

　　39、营业外支出：本报告期较上年同期增加224.79%，主要系疫情期间，公司对外捐赠大幅增加所致；

　　40、所得税费用：本报告期较上年同期增加33.15%，主要系本期公司利润增加所致；

　　41、经营活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少120.46%，由净流入转为净流出，主要系本期公司购买原材料的预付款增加所致；

　　42、投资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少119.93%，主要系公司持续加大投资建设及本期购买理财产品增加所致；

　　43、筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期增加570.07%，由净流出转为净流入，主要系本期公司发行可转换债券和借款增加所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）2016年限制性股票期权激励计划

　　1、决策程序和批准情况

　　（1）2017年2月15日，公司2017年第一次临时股东会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司2016年限制性股票激励计划（修订稿）》及其摘要（以下简称“2016年限制性股票激励计划”）及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，同意公司以定向发行的方式向激励对象授予不超过4,600万股限制性股票。其中首次授予1,484名激励对象4,160.13万股限制性股票，授予价格为7.48元/股；预留授予限制性股票439.87万股。

　　（2）2017年3月13日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2016年限制性股票激励计划权益数量的议案》，首次授予的激励对象由1,484名调整为1,373名，尚未授予的限制性股票由4,160.13万股调整为4,028.32万股；审议通过了《关于向公司2016年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司向1,373名激励对象首次授予限制性股票4,028.32万股，首次授予日为2017年3月13日，授予价格为7.48元/股。2017年3月20日，公司完成了上述全部限制性股票的授予登记工作。

　　（3）2017年12月8日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于向公司2016年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司向399名激励对象授予预留限制性股票439.87万股，授予价格为10.44元/股，授予日为2017年12月8日。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了预留限制性股票授予登记工作，实际授予激励对象360名，授予预留限制性股票430.80万股，限制性股票上市日为2018年1月24日。

　　2、报告期内实施情况

　　（1）2016年限制性股票激励计划首次授予第三个解锁期及预留授予第二个解锁期

　　2020年4月18日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于股权激励计划符合解锁条件的议案》，董事会认为《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》首次授予第三个解锁期解锁条件及预留授予第二个解锁期解锁条件已经满足，同意激励对象按规定进行解锁，首次授予第三个解锁期可上市流通的限制性股票数量为1095.0083万股、预留授予第二个解锁期可上市流通的限制性股票数量为113.0610万股。

　　（2）2016年限制性股票激励计划回购注销

　　2020年4月18日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因首次授予限制性股票激励对象15名和预留授予激励对象7名因离职或因病去世等原因，同意公司将上述激励对象已获授且未达解锁条件的首次授予限制性股票11.5597万股及预留授予限制性股票5.2710万股进行回购注销。其中，《关于回购注销部分限制性股票的议案》已经公司2019年年度股东大会审议通过。2020年6月4日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于调整股权激励计划回购价格的议案》，因公司实施2019年度权益分派，《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》首次授予限制性股票回购价格调整为6.28元/股，预留授予限制性股票回购价格调整为9.54元/股。2020年6月19日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述全部限制性股票的回购注销事宜。

　　3、激励对象在报告期内行使权益及至报告期末累计已授出但尚未行使的权益情况说明

　　综上，报告期内，公司因实施《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》，回购注销限制性股票共计16.8307万股。截至报告期末，已授出但尚未解锁的限制性股票共计1,245.214万股。

　　（二）报告期内因实施《2016年限制性股票激励计划》其他情况说明

　　1、实施《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》所引起的股本变动情况说明

　　报告期内，因回购注销限制性股票减少公司股份总额合计16.8307万股。

　　2、股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁/行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁/行权的限制性股票/股票期权数量，并按照限制性股票/股票期权授权/授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　上述股权激励计划的实施不会对公司报告期内及未来财务状况和经营成果产生重大影响。

　　（三）核心团队员工持股计划

　　1、2017年2月15日，公司2017年第一次临时股东会议审议通过了《关于<广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划（修订稿）>及其摘要的议案》，同意公司根据相关法律法规的规定制定《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划（修订稿）》（以下简称“本持股计划”），同意非经持股计划管理委员会决定终止并报董事会、股东大会审议通过，本持股计划将永续存在，每年滚动推出；同意公司核心团队员工持股计划首期持股计划（以下简称“持股计划首期计划”）的资金来源为公司计提专项基金1,200万元。截至2017年3月21日，公司持股计划首期计划已由“广发原驰?海大核心1号定向资产管理计划”通过二级市场完成公司股票购买，购买数量720,187股，并分别于2017年12月29日、2018年12月28日、2019年12月31日分三期完成上述股票的归属。自2019年12月31日起，持股计划首期计划对应的全部标的股票720,187股即可流通交易。截至2020年6月18日，公司持股计划首期计划所持有的公司股票已通过集中竞价方式全部出售完毕，首期持股计划实施完毕并提前终止。本报告期内，公司持股计划首期计划持有人及份额未发生变更。

　　2、2018年5月14日，公司2017年年度股东会议审议通过了《关于<广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之二期计划>及其摘要的议案》（以下简称“持股计划二期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划二期计划，计提专项基金38,511,460.57元，员工自筹资金不超过50,000,000元。截至2018年7月11日，公司持股计划二期计划已由“广发原驰?海大核心2号定向资产管理计划”通过二级市场完成公司股票购买，购买数量4,386,186股，其中专项基金所购公司股票数量为1,908,436股。2018年12月28日，该持股计划二期计划已针对专项基金所购股票完成了第一次归属，归属比例为40%，即763,374股；2019年12月31日，该持股计划二期计划已针对专项基金所购股票完成了第二次归属，归属比例为30%，即572,531股。自筹资金所对应权益将在持股计划二期计划专项基金权益第三个归属日根据自筹资金持有人实际缴款份额及比例等进行权益归属。

　　截至本报告期末，公司持股计划二期计划持有公司股票4,386,186股，占报告期末公司股本总额的0.274%。本报告期内，公司持股计划二期计划持有人及份额未发生变更。

　　3、2019年5月6日，公司2018年年度股东会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之三期计划》及其摘要的议案》（以下简称“持股计划三期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划三期计划，本次员工持股计划资金来源为公司计提的持股计划专项基金，合计30,180,630.23元。截至2019年11月4日，公司持股计划三期计划已由“广发原驰?海大核心员工持股计划3号单一资产管理计划”通过二级市场完成公司股票购买，购买数量888,500股。2019年12月31日，该员工持股三期计划已针对专项基金所购股票完成了第一次归属，归属比例为40%，即355,400股。

　　截至本报告期末，公司持股计划三期持有公司股票888,500股，占报告期末公司股本总额的0.055%。本报告期内，公司持股计划三期计划持有人及份额未发生变更。

　　（四）可转换公司债券相关情况

　　1、可转债发行情况

　　2020年2月19日，公司获中国证监会《关于核准广东海大集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕205号）文件核准。核准公司向社会公开发行面值总额283,000万元可转换公司债券，期限6年。

　　2020年3月16日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了公司可转换公司债券具体方案以及公司可转换公司债券的上市。

　　2020年3月19日，公司公开发行了2,830万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额283,000万元。

　　2、可转债上市情况

　　经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]279号”文件同意，公司283,000万元可转换公司债券已于2020年4月16日起在深交所挂牌交易，债券简称“海大转债”，债券代码“128102”。

　　3、可转债转股价历史调整情况

　　根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转债初始转股价为35.09元/股。公司2019年年度股东大会审议通过了公司2019年度利润分配方案，同意公司以“未来实施分配方案时股权登记日的总股本”为基数，按每10股派发现金股利3.50元（含税）。根据上述规定，海大转债转股价格由35.09元/股调整为34.74元/股，调整后的转股价自2020年5月20日起生效。

　　4、可转债转股情况

　　根据相关法律法规规定以及公司《募集说明书》约定，海大转债的转股期为自本次可转债发行结束之日（2020年3月25日）满6个月后的第一个交易日（2020年9月25日）起至可转债到期日（2026年3月18日，如遇节假日，向后顺延）止。

　　截止2020年9月末，海大转债”因转股减少面值739,624,400元，转股数量21,290,082股；截至2020年9月30日，“海大转债”面值余额为2,090,375,600元。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）实际募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东海大集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]205号），核准公司向社会公开发行面值总额283,000万元可转换公司债券。本次公司实际向社会公开发行了可转换公司债券2,830万张，每张面值100元，募集资金总额为283,000万元，扣除与发行有关的费用19,145,769.84元后，实际募集资金净额281,085.42万元。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2020年9月30日，公司累计使用募集资金共计72,797.24万元，其中，本报告期内，公司募集资金使用金额为72,797.24万元。

　　公司于2020年4月18日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币14亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至本报告期末，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为138,800万元。

　　公司于2020年4月18日召开的第五届董事会第九次会议及2020年5月11日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含下属控股子公司，下同）使用闲置募集资金最高余额不超过人民币3亿元进行现金管理，投资保本型产品。本报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理累计获得收益253.39万元。截至本报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为30,000万元。

　　截至本报告期末，募集资金余额为208,909.00万元（包括累计收到的银行存款利息、现金管理收益及扣除银行手续费等的净额）。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　证券代码：002311         证券简称：海大集团         公告编号：2020-089

　　债券代码：128102         债券简称：海大转债

　　广东海大集团股份有限公司

　　第五届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2020年10月26日在广州市番禺区公司会议室以现场方式与通讯表决相结合的方式召开，本次会议由公司董事长薛华先生召集和主持，会议通知于2020年10月21日以专人递送、传真、电子邮件等方式送达给全体董事、监事和总经理。应参加会议董事七人，实际参加会议董事七人。公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。

　　经与会董事认真审议，本次会议以回收表决票的表决方式表决通过了以下决议：

　　一、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年第三季度报告>的议案》。

　　《公司2020年第三季度报告》全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2020年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2020-091。

　　二、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的公告》，公告编号：2020-093。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

　　公司董事田丽女士及程琦先生属于股权激励计划中的激励对象，作为关联董事回避了对本议案的表决，其余董事均参与表决。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》，公告编号：2020-094。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于进行证券投资及衍生品交易的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于进行证券投资及衍生品交易的公告》，公告编号：2020-096。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》，公告编号：2020-097。

　　六、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用自有资金对外提供财务资助的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用自有资金对外提供财务资助的公告》，公告编号：2020-098。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于制订<证券投资及衍生品交易管理制度>的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《证券投资及衍生品交易管理制度》。

　　八、以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》，公告编号：2020-099。

　　特此公告。

　　广东海大集团股份有限公司董事会

　　二O二O年十月二十七日

　　证券代码：002311        证券简称：海大集团        公告编号：2020-090

　　债券代码：128102        债券简称：海大转债

　　广东海大集团股份有限公司

　　第五届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十次会议于2020年10月26日在广州市番禺区公司会议室以现场方式召开，本次会议由齐振雄先生召集和主持，会议通知于2020年10月21日以专人递送、传真、电子邮件等方式送达给全体监事。应参加会议监事三人，实际参加会议监事三人，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的有关规定。

　　经与会监事认真审议，本次会议以回收表决票的方式逐项表决通过了以下决议：

　　一、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于<公司2020年第三季度报告>的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《公司2020年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2020年第三季度报告》全文详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《公司2020年第三季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公告编号：2020-091。

　　二、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于选举公司监事的议案》。

　　公司监事会于近日收到监事王静女士、陈佳女士提交的辞职报告，因个人原因辞去公司监事职务，两位辞去监事之后仍将继续在公司任职。现提名王华先生及穆永芳女士为本公司第五届监事会非职工代表监事候选人。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于选举公司监事的公告》，公告编号：2020-092。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定，首次授予限制性股票激励对象30名和预留授予激励对象16名已离职、自愿承诺放弃或违反职业道德、损害公司利益等原因，同意公司将上述激励对象已获授且未达解锁条件的首次授予限制性股票21.969万股及预留授予限制性股票4.336万股进行回购注销，共计26.305万股。《2016年限制性股票激励计划（修订稿）》首次授予限制性股票回购价格为6.28元/股，预留授予限制性股票回购价格为9.54元/股。

　　公司本次回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》，公告编号：2020-094。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　广东海大集团股份有限公司

　　监事会

　　二O二O年十月二十七日