山东道恩高分子材料股份有限公司关于召开2020年第三次临时股东大会的通知(上接D58版)

　　（上接D58版）

　　通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为2020年11月13日9:15—15:00 期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场与网络投票相结合的方式。

　　1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托他人出席现场会议。

　　2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　3）公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　本次股东大会的股权登记日为2020年11月6日（星期五），于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东（授权委托书样式详见附件一）。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　7、现场会议地点：山东省龙口市振兴路北首道恩经济园工业园区山东道恩高分子材料股份有限公司会议室。

　　8、投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　2、《关于变更注册资本并修改<公司章程>的议案》

　　本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露 （中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。本次会议审议的议案为特别决议事项，需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意。

　　上述议案已经公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，详细内容见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、现场会议登记办法

　　1、登记时间：2020年11月9日（星期一）至2020年11月10日（星期二）上午9 ：30至11：30，下午14：00至17：00

　　2、登记地点：山东省龙口市振兴路北首道恩经济园工业园区山东道恩高分子材料股份有限公司证券部

　　3、登记方式：

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（附件一）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。

　　（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人本人身份证、授权委托书（附件一）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（样式详见附件二），以便登记确认。传真请在2020年11月10日下午17:00前送达公司证券部。来信请寄：山东省龙口市振兴路北首道恩经济园工业园区  山东道恩高分子材料股份有限公司证券部。邮编：265700（信封请注明“股东大会”字样），信函或传真以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关具体操作流程见附件三。

　　五、其他注意事项

　　1、会议联系方式：

　　联系人：左义娜  陈浩

　　联系电话：0535-8866557

　　联系传真：0535-8831026

　　通讯地址：山东省龙口市振兴路北首道恩经济园工业园区山东道恩高分子材料股份有限公司证券部。

　　邮政编码：265700

　　2、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　3、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理登记手续。

　　六、备查文件

　　1、第四届董事会第六次会议决议；

　　2、第四届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2020年10月27日

　　附件一、《2020年第三次临时股东大会授权委托书》

　　附件二、《2020年第三次临时股东大会参会股东登记表》

　　附件三、《参加网络投票的具体操作流程》

　　附件一：

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　2020年第三次临时股东大会授权委托书

　　本人（本公司）作为山东道恩高分子材料股份有限公司股东，兹委托

　　先生/女士全权代表本人/本公司，出席于2020年11月13日在山东龙口召开的山东道恩高分子材料股份有限公司2020年第三次临时股东大会，代表本人/本公司签署此次会议相关文件，并按照下列指示行使表决权，其行使表决权的后果均为本人（本公司）承担。委托人对下述议案表决如下：

　　1、如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：

　　□可以□不可以

　　2、授权委托书剪报、复印或按上述格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。

　　委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：

　　委托人身份证或营业执照号码：

　　委托人股东帐号:

　　委托人持股数：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：      年      月      日

　　委托期限：至2020年第三次临时股东大会会议结束。

　　附件二：

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　2020年第三次临时股东大会现场会议参会股东登记表

　　附件三：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362838；

　　2、投票简称：道恩投票。

　　3、议案设置及意见表决

　　（1）议案设置

　　表一：本次股东大会议案编码示例表：

　　（2）填报表决意见或选举票数。

　　对于本次股东大会议案（为非累计投票议案）, 填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投 票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的 分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总 议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年11月13日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月13日9:15—15:00 。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3 、股东根据获取服务密码或数字证书，登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：002838                 证券简称：道恩股份                 公告编号：2020-131

　　债券代码：128117                 债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人于晓宁、主管会计工作负责人谭健明及会计机构负责人(会计主管人员)高鹏程声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　一、公开发行可转换公司债券

　　2020年3月21日，公司发布了《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发审委审核通过的公告》，公司可转换公司债券申请获得审核通过。

　　2020年5月21日，公司发布了《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告》，经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可{2020}608号）核准，公司向社会公开发行面值总额3.6亿元的可转换公司债券，期限6年。

　　2020年6月30日，公司发布了《公开发行可转换公司债券发行公告》，公司于2020年7月2日公开发行了360万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额3.6亿元，扣除承销及保荐佣金、会计师费、律师费、信用评级费、信息披露费等发行费用（含税）合计人民币6,546,000.00元后，加上本次发行费用可抵扣增值税进项税额370,528.29元后，公司本次公开发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币353,824,528.29元。

　　2020年7月17日，公司发布了《公开发行可转换公司债券上市公告书》，公司可转换公司债券于2020年7月20日在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“道恩转债”，债券代码“128117”。

　　2020年9月17日，公司发布了《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》，由于公司实施了2019年度权益分派，根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，公司对“道恩转债”的转股价格进行调整，由原来的29.32元/股调整为29.07元/股。

　　二、解散烟台旭力生恩投资中心（有限合伙）及后续安排

　　公司于2020年8月24日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于拟解散烟台旭力生恩投资中心（有限合伙）及后续安排的议案》，同意解散烟台旭力生恩投资中心（有限合伙）及后续工作安排。截止目前正在办理工商手续，公司将及时披露相关进展公告。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）首次公开发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2989号文核准，同意山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“本公司”）向社会公众公开发行股票不超过2,100万股人民币普通股。本次公开发行股票的人民币普通股每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币15.28元，募集资金总额为人民币320,880,000.00元，扣除承销费、保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等发行费用（不含增值税）合计人民币28,709,433.98元后，募集资金净额为人民币292,170,566.02元（以下简称“募集资金”）。上述人民币普通股A股股票发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并于2016年12月30日出具众环验字（2016）010160验资报告。

　　2020年1—9月，本公司实际使用募集资金4,100,412.86元，收到的银行专户存款利息及理财产品收益并扣除银行手续费等的净额为894,462.24元。

　　截止2020年9月30日，公司累计已使用募集资金249,274,370.50元，募集资金余额为48,906,645.60元（含募集资金银行存款产生的利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出）。

　　(二) 公开发行可转换公司债券募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕608号）核准，公司向社会公开发行面值总额36,000万元可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额为360,000,000.00元，扣除承销及保荐佣金、会计师费、律师费、信用评级费、信息披露费等发行费用（含税）合计人民币6,546,000.00元后，加上本次发行费用可抵扣增值税进项税额370,528.29元后，公司本次公开发行可转换公司债券实际募集资金净额为人民币353,824,528.29元。本次发行募集资金已于2020年7月8日划入公司募集资金账户，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验字[2020]010038号《验资报告》进行审验。

　　2020年1—9月，本公司实际使用募集资金143,297,900元，收到的银行专户存款利息及理财产品收益并扣除银行手续费等的净额为264,311.58元。

　　截止2020年9月30日，公司累计已使用募集资金143,297,900元，募集资金余额为214,166,411.58元（含募集资金银行存款产生的利息及理财产品收益并扣除银行手续费支出）。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　法定代表人：于晓宁

　　签字：

　　2020年10月26日

　　证券代码：002838            证券简称：道恩股份           公告编号：2020-129

　　债券代码：128117            债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　第四届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议通知于2020年10月20日以电子邮件、专人送达等形式向各位董事发出，会议于2020年10月26日在公司会议室以现场加通讯的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席9名，独立董事周政懋先生、许世英先生以通讯的方式参加。会议由董事长于晓宁先生召集和主持，公司监事、高级管理人员及董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　公司《2020年第三季度报告全文及正文》所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2020年第三季度报告正文》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2020年第三季度报告全文》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于控股子公司收购资产的议案》

　　同意公司控股子公司青岛海尔新材料研发有限公司使用自有资金收购海尔集团公司持有的中科先行工程塑料国家工程研究中心股份有限公司13.22%股份。

　　《关于控股子公司收购资产的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事发表的独立意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（三）审议通过了《关于调整公司2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且公司2020年半年度利润分配方案已实施完毕，同意公司将股票期权的行权价格由10.987元/股调整为10.741元/股。

　　根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且公司2019年度利润分配方案、2020年半年度利润分配方案已实施完毕，同意公司将限制性股票的回购价格由5.56元/股调整为5.191元/股。

　　《关于调整公司2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事发表的独立意见、律师出具的法律意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司董事索延辉、宋慧东、蒿文朋、田洪池为本次股权激励计划的激励对象，回避本议案的表决，其余5名董事参与了表决。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　（四）审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，由于2名激励对象因个人原因离职，已不符合公司激励计划中有关激励对象的规定，同意对上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权进行注销。

　　《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事发表的独立意见、律师出具的法律意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（五）审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，由于2名激励对象因个人原因离职，已不符合公司激励计划中有关激励对象的规定，同意对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

　　《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事发表的独立意见、律师出具的法律意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意。

　　（六）审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司2019年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权条件已经成就，同意公司为满足条件的激励对象办理股票期权行权所需的相关事宜。

　　《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事发表的独立意见、律师出具的法律意见、独立财务顾问出具的独立财务顾问意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司董事索延辉、宋慧东、蒿文朋、田洪池为本次股权激励计划的激励对象，回避本议案的表决，其余5名董事参与了表决。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　（七）审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司2019年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司为满足条件的激励对象办理限制性股票解除限售所需的相关事宜。

　　《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立董事发表的独立意见、律师出具的法律意见、独立财务顾问出具的独立财务顾问意见内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司董事索延辉、宋慧东、蒿文朋、田洪池为本次股权激励计划的激励对象，回避本议案的表决，其余5名董事参与了表决。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　（八）审议通过了《关于变更注册资本并修改<公司章程>的议案》

　　由于2019年股票期权与限制性股票激励计划中有2名激励对象因个人原因离职，根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，拟回购注销授予上述离职人员的限制性股票合计1万股。本次回购注销完成后，公司股本将由40,702.75万股变更为40,701.75万股，公司注册资本由人民币 40,702.75万元变更为人民币40,701.75万元，并对《公司章程》进行相应修订。 同时提请股东大会授权董事会全权办理本次注册资本变更相关的工商登记变更事宜。

　　《关于变更注册资本并修改<公司章程>的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《 公 司 章 程 》 及 《 章 程 修 正 案 》 内 容 详 见 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意。

　　（九）审议通过了《关于2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权自主行权对可转债转股价格影响及调整方案的议案》

　　1、根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》关于转股价格调整的公式及2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权自主行权情况，以每3个月为周期按转股价格调整公式进行测算，如转股价格调整触及0.01元/股时，则进行调整并披露；

　　2、当发生可转债募集说明书规定的派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，即同时测算自主行权对转股价格的影响，并在转股价格调整触及0.01元/股时进行同步调整并披露；

　　3、若2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权在可行权期内提前行权完毕时，即时测算对转股价格的影响，并在转股价格调整触及0.01元/股时进行调整并披露；

　　4、授权董事会秘书具体负责按上述方案在2019年股票期权和限制性股票激励计划股票期权自主行权期间对转股价格的影响进行测算，并在转股价格调整触及0.01元/股时，及时拟定可转债转股价格调整公告并履行披露义务。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（十）审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》

　　同意公司于2020年11月13日召开山东道恩高分子材料股份有限公司2020年第三次临时股东大会，本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。

　　《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、第四届董事会第六次会议决议；

　　2、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

　　3、北京国枫律师事务所关于山东道恩高分子材料股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划行权/回购价格调整、注销/回购注销及第一个行权期/解除限售期行权/解锁的法律意见书；

　　4、上海荣正投资咨询股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期可行权及解除限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司董事会

　　2020年10月27日

　　证券代码：002838            证券简称：道恩股份           公告编号：2020-130

　　债券代码：128117            债券简称：道恩转债

　　山东道恩高分子材料股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议通知于2020年10月20日以电子邮件、专人送达等形式向各位监事发出，会议于2020年10月26日在公司会议室以现场的方式召开。本次会议应出席监事3名，实际出席3名。会议由公司监事会主席邢永胜先生召集和主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司《2020年第三季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2020年第三季度报告正文》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2020年第三季度报告全文》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于调整公司2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　经核查，监事会认为：公司本次对股票期权行权价格的调整及限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，调整程序合法、合规，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司对2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项进行调整。

　　《关于调整公司2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（三）审议通过了《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》

　　经核查，监事会认为：本次注销部分股票期权的事项符合相关法律、法规和规范性文件及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司本次注销部分股票期权的事项。

　　《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（四）审议通过了《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

　　经核查，监事会认为：本次回购注销部分限制性股票的事项符合相关法律、法规和规范性文件及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司本次回购注销部分限制性股票的事项。

　　《关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意。

　　（五）审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》

　　经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权条件已经成就。因此，同意公司对符合行权条件的股份办理行权事宜。

　　《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（六）审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》

　　经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。因此，同意公司对符合解除限售条件的股份办理解除限售事宜。

　　《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》内容详见《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　三、备查文件

　　第四届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　山东道恩高分子材料股份有限公司监事会

　　2020年10月27日