亚士创能科技（上海）股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告

　　证券代码：603378     证券简称：亚士创能     公告编号：2020-071

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2020年10月26日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。

　　会议通知及资料已于 2020年10月23日以电话、电子邮件或专人送达的方式发出。本次会议由监事会主席吴晓艳女士主持，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2020第三季度报告的议案》

　　具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2020年第三季度报告》、《亚士创能科技（上海）股份有限公司2020年第三季度报告正文》。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》

　　一致达成以下意见：公司本次变更募集资金投资项目符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关法律法规、规范性文件要求及公司的有关规定，有利于提高募集资金使用效率，符合公司实际经营情况和长远发展的战略需要，有利于公司现有资源的整合和创新业务发展，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形，同意公司本次变更募集资金投资项目事项。

　　具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于公司变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-073）。

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司监事会

　　2020年10月28日

　　公司代码：603378                             公司简称：亚士创能

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人李金钟、主管会计工作负责人王欣及会计机构负责人（会计主管人员）沈安保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　（一）非公开发行股票事项

　　公司于2020年7月13日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，2020年7月29日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行股票的相关事项。详细内容见公司于2020年7月14日披露的《2020年度非公开发行A股股票预案》等相关文件。

　　公司于2020年8月24日发布了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》，披露公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202246），中国证监会对公司提交的非公开发行A股股票行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

　　公司于2020年8月28日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202246号）。中国证监会依法对公司提交的《亚士创能科技（上海）股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

　　公司于2020年9月15日发布了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复公告》，并于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送了反馈意见回复材料。

　　公司收到中国证监会下发的《关于请做好亚士创能非公开发行申请发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）后立刻与相关中介机构就《告知函》所提问题逐条进行了认真核查和讨论，按照《告知函》的要求对所涉及的事项进行了说明和答复，并于2020年10月11日向中国证监会报送了《告知函》回复材料。

　　2020年10月12日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得通过。截至本三季报披露日，公司尚未正式收到中国证监会的书面核准文件。

　　（二）第一期员工持股计划事项

　　公司于2020年8月25日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，2020年9月15日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了公司实施第一期员工持股计划的相关事项。

　　公司于2020年10月19日召开第一期员工持股计划首次持有人会议，审议通过了设立第一期员工持股计划管理委员会、选举管理委员会委员等相关事项。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2020-074

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月27日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〔2645号〕（以下简称“批复”），具体内容如下：

　　一、核准公司非公开发行不超过11,373,329股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。

　　二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。

　　三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。

　　四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。

　　公司董事会将按照有关法律法规和上述批复文件的要求及公司股东大会的授权，办理本次非公开发行A股股票的相关事宜，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2020-070

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　第四届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第七次会议于2020年10月26日在公司会议室以现场、通讯表决相结合的方式召开。

　　会议通知及资料已于2020年10月23日以电话、电子邮件或专人送达的方式发出。本次会议由董事长李金钟先生主持，应出席董事7名，实际出席董事7名。

　　本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，通过了如下议案：

　　（一） 审议通过《关于公司2020第三季度报告的议案》

　　具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司2020年第三季度报告》、《亚士创能科技（上海）股份有限公司2020年第三季度报告正文》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　（二）审议通过《关于公司变更募集资金投资项目的议案》

　　具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于公司变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-073）。

　　独立董事已对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　（三）审议通过《关于公司第一期员工持股计划拟受让回购股份的议案》

　　同意公司第一期员工持股计划通过非交易过户的方式，按照公司回购成本受让回购专用账户持有的20万股公司股票。

　　表决结果：同意4票、反对0票、弃权0票。关联董事李金钟、李甜甜、王永军回避表决。

　　（四）审议通过《关于签订亚士新型墙体环保装饰材料项目投资协议的议案》

　　同意公司全资子公司亚士辅材建筑科技有限公司与山东临邑县临盘街道办事处签署《项目投资协议》，投资建设亚士新型墙体环保装饰材料项目。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　（五）审议通过《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》

　　具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚士创能科技（上海）股份有限公司关于召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-075）。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2020-072

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　2020年第三季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》有关规定和披露要求，现将亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2020年1-9月主要经营数据公告如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入情况

　　2020年1-9月公司营业收入为2,366,164,913.56 元，其中主营业务收入为 2,179,011,375.65 元，其他业务收入为 187,153,537.91 元。其他业务收入主要包含原材料贸易收入163,106,596.21 元和房屋出租租金收入15,097,856.95 元。

　　公司主营业务收入产销情况如下：

　　备注：报告期内，公司主营业务收入主要来自功能型建筑涂料、保温装饰板、保温板三类产品，以及装饰线条、配套辅材、聚苯石膏板等其他产品。报告期内，功能型建筑涂料的销售收入占营业收入的比重较大，其次是保温装饰板和保温板。公司委托生产的产品主要是砂浆、腻子、功能型建筑涂料等涂料类产品。

　　二、主要产品销售价格变动情况

　　三、主要原材料的采购价格变动情况

　　四、其他说明

　　以上主要经营数据来源于公司报告期内的财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　证券代码：603378     证券简称：亚士创能   公告编号：2020-073

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于变更募集资金投资项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 原项目名称：西南综合制造基地及西南区域总部建设项目，选址重庆璧山高新技术产业开发区。

　　● 新项目名称及投资总金额：西南综合生产制造基地项目，选址重庆长寿经济技术开发区，拟投资总额预计200,000.00万元。

　　● 变更募集资金投向的金额：公司拟对原募投项目西南综合制造基地及西南区域总部建设项目合计剩余的募集资金13,556.25万元（含利息及理财收益）用途予以变更。

　　● 新项目预计正常投产并产生收益的时间：项目预计自2022年第四季度开始逐步投产并产生效益。

　　● 本变更募集资金投资项目事项尚需提交股东大会审议。

　　一、变更募集资金投资项目的概述

　　（一）募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 474号文）核准，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“亚士创能”）首次公开发行人民币普通股（A股）49,000,000.00股，发行价格为每股12.94元，募集资金总额634,060,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为581,000,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）已于2017年9月25日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具了信会师报字[2017]第ZA16168号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　公司在《首次公开发行股票并上市招股说明书》中披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划为：

　　单位:万元

　　2018年11月30日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将上述建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升级项目募集资金余额及利息收益、理财收益(截至2018年11月30日合计40,071.86万元) 变更为安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目，2018年12月17日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。变更后的募集资金投资项目名称、投资规模及拟投入金额如下：

　　单位:万元

　　截至2020年10月26日，募集资金专户存储情况如下：

　　单位：元

　　说明：

　　1、初始存放金额包含其他发行费用15,283,018.87元。

　　2、安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目、家装漆新零售及渠道建设与服务项目账户募集资金系根据项目进展由变更前募投项目开立的募集资金专户陆续转存至上述四个变更后的募集资金专户。

　　3、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目募集资金专户余额不包含截至10月26日尚未退回的履约保证金4,800,000元及房租押金18,339.63元。

　　（二）募集资金的使用情况

　　截至2020年10月26日的募集资金支出明细如下（未经审计）：

　　单位:万元

　　说明：

　　1、建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目、营销服务网络升级项目已于2018年进行变更，现阶段已经不再执行。

　　2、新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目募集资金累计投入金额包含募集资金11,000万元产生的利息收入0.62万元。

　　（三）本次拟变更募集资金投资项目的情况

　　公司本次拟变更的募集资金投资项目的名称、地址、投资规模及拟投入金额如下：

　　单位:万元

　　说明：上述拟投入金额为含利息及理财收益后的总金额。

　　公司于2020年10月26日召开了第四届董事会第七次会议，董事会以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，并将提交公司2020年第三次临时股东大会进行审议。公司独立董事、监事会、保荐机构已出具相关意见。

　　本次变更募集资金投资项目不构成关联交易。

　　二、变更募集资金投资项目的具体原因

　　（一）原项目计划投资和实际投资情况

　　1、西南综合制造基地及西南区域总部建设项目

　　公司西南综合制造基地及西南区域总部建设项目于2014年12月19日取得重庆市璧山区发展和改革委员会《重庆市企业投资项目备案证》（项目代码：2019-500120-30-03-061794），2020年3月2日取得重庆市璧山区规划和自然资源局《建设工程规划许可证》（建字第500120202000019）。该募投项目实施主体为公司全资子公司亚士创能科技（重庆）有限公司，实施地点为重庆市璧山高新区范围内，净地面积约240亩。项目内容包括年产能300万平方米石饰面柔性贴片、年产300万平方米保温装饰板、年产15万立方米建筑节能保温新材料、年产25万吨水性环保涂料、年产10万吨干粉砂浆、年产8万吨烧结砂等。

　　该项目预计总投资70,600.00万元，拟使用募集资金投入金额为21,000.00万元，截至2020年10月26日，该项目累计已使用募集资金7,444.50万元，募集资金余额13,556.25万元（含利息收益0.75万元）。

　　本次变更募集资金投资项目获得股东大会批准后，本项目相关产能拟转移到位于重庆市的长寿经济开发区，位于重庆市璧山高新区的已受让土地，公司将与当地政府共同研究使用方向。

　　本项目募集资金实际已投入明细如下：

　　单位:万元

　　（二）变更的具体原因

　　公司本次变更募集资金投资项目符合公司先进产能、规模产能区域化布局的整体规划和本地化营销战略。

　　原募投项目用地位于重庆市璧山高新区范围内，净地面积约240亩，因政府产业准入原因，现拟变更实施地点。变更后的募投项目租赁用地位于重庆市的长寿经济技术开发区范围内，项目总面积约522亩，两地直线距离约80公里，相距较近，均位于西南地区综合交通枢纽重庆市，交通便利。

　　功能型建筑涂料、保温装饰板等产品符合行业发展趋势，市场潜力巨大。根据公司的经营目标和战略规划，有必要在原有规划基础上进一步扩大建筑节能保温与装饰材料的产业化规模，巩固公司在该行业的领先优势。因此，经审慎研究，公司决定变更原募投项目“西南综合制造基地及西南区域总部建设项目”的实施地点，并新增防水卷材、防水涂料、制罐等业务的产能规划，同时扩大功能型环保建筑、保温装饰板等产品的产能规划。

　　三、新项目的具体内容

　　1、项目名称

　　西南综合生产制造基地项目

　　2、项目基本情况

　　本项目设立全资子公司亚士创能新材料（重庆）有限公司（以下简称“创能新材料（重庆）”）负责实施，实施地点为位于重庆市的长寿经济技术开发区范围内，项目总面积约522亩，其中一期供地约428亩，二期预留用地约94亩。具体用地面积和地块实际范围以土地行政主管部门的核定和批准为准。建设主要内容包括：年产功能型环保建筑涂料60万吨、保温装饰板800万平方米、改性保温板15万立方米、砂浆腻子20万吨、SBS防水卷材6000万平方米、高分子防水卷材2000万平方米、水性沥青防水涂料5万吨、JS防水涂料8万吨、聚氨酯防水涂料10万吨、水性色浆5000吨、制罐4000万只、溶剂型涂料2万吨等。

　　3、项目投资概算及资金筹措

　　本项目计划总投资200,000.00万元。公司拟投入募集资金13,556.25万元，其余资金由公司以自有资金或项目贷款等方式自筹。

　　项目的实施主体创能新材料（重庆）注册资本为20,000万元，其中公司拟以募集资金出资13,556.25万元，公司持有创能新材料（重庆）100%股权。

　　新设公司创能新材料（重庆）的基本情况：

　　（1）公司名称：亚士创能新材料（重庆）有限公司

　　（2）注册资本：人民币20,000万元

　　（3）经营范围：一般项目：新型建筑材料制造（不含危险化学品），涂料制造（不含危险化学品），涂料制造（不含危险化学品），建筑防水卷材产品制造，轻质建筑材料制造，建筑装饰材料销售，涂料销售（不含危险化学品），保温材料销售，建筑防水卷材产品销售，轻质建筑材料销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　4、计划投资进度

　　本项目预计从2020年第4季度项目开工建设，到2022年第4季度建成投产，建设期约24个月,具体达产计划如下：

　　5、经济效益主要指标

　　项目总投资预计20亿元。其中一期项目投资12亿元，项目建成完全达产后预计可实现年销售收入50亿元，年均净利润5.5亿元，税后投资回收期（含建设期）5.7年。

　　四、新项目的市场前景和风险提示

　　西南综合制造基地项目是公司基于长远发展规划和市场发展前景，经多次研究论证后审慎提出的，有较高的可行性。随着项目的实施推进，公司保温与装饰材料类及防水建材类产品的种类将进一步丰富，产能规模进一步扩大，产业布局更加合理，公司可以为更多客户提供更多更合适的选择方案，将进一步增强公司核心竞争力，巩固公司在相关行业的领先地位。

　　本次变更募投项目是公司根据国家现行产业政策、市场现状及其预测拟定，国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险。同时，国家有关政策变化、市场环境变化、竞争格局变化、产品价格变动、宏观经济形势的变动等因素也会对项目的投资回报和预期收益产生影响。

　　公司将会根据市场环境等变化，贴近市场需求，加大市场开拓力度，有效化解风险。同时，公司将继续严格遵守《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规，加强募集资金使用监督和管理，确保募集资金使用的合法有效，维护公司与全体股东的合法权益。

　　五、新项目的批准及审批情况

　　公司已于2020年9月15日就西南综合制造基地项目与位于重庆市的长寿经济技术开发区管理委员会签订投资协议，并于2020年9月15日取得重庆市长寿区发展和改革委员会《重庆市企业投资项目备案证》（项目代码：2020-500115-26-03-148720），2020年9月25日取得《建设用地规划许可证》（地字第500115202000045号），2020年10月20日取得重庆市长寿区规划和自然资源局《建设工程规划许可证》（建字第500115202000094号），项目土地招拍挂正在进行中。

　　六、独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投资项目的意见

　　（一）独立董事意见

　　本次变更募集资金投资项目事项是公司基于业务发展规划及市场需求而进行的必要调整，有助于提高募集资金使用效益，对公司全国产能布局和创新业务发展具有积极意义。公司对变更募集资金投资项目事项进行了充分的分析和论证，并已履行了必要的审议和决策手续。本次变更募集资金投资项目事项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》等相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况。

　　公司全体独立董事同意公司变更募集资金投资项目事项，并同意将该事项提交股东大会进行审议。

　　（二） 监事会意见

　　本次变更募集资金投资项目的内容和决策程序均符合中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规、规范性文件要求及公司的有关规定。本次变更募集资金投资项目事项，有利于提高募集资金使用效率，符合公司实际经营情况和长远发展的战略需要，有利于公司现有资源的整合和创新业务的发展，符合公司和全体股东利益最大化的原则。

　　监事会对本次变更募集资金投资项目事项无异议，并同意将该事项提交股东大会进行审议。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　经核查，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）认为：

　　本次变更募集资金投资项目已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事发表了明确同意意见，并将提交股东大会审议，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》等相关规定。

　　本次变更募集资金投资项目是公司根据外部经营环境变化、公司战略发展要求、主营业务具体情况的客观需要做出的，有利于公司提高募集资金使用效率和投资回报，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　保荐机构将持续关注公司本次变更募集资金投资项目的实施情况，切实履行保荐机构的责任与义务。

　　海通证券对本次变更募集资金投资项目无异议。

　　七、关于本次变更募集资金用途提交股东大会审议的相关事宜

　　本次变更募集资金投资项目事项尚需提交公司股东大会审议。

　　八、备查文件

　　（一）《亚士创能科技（上海）股份有限公司第四届董事会第七次会议决议》

　　（二）《亚士创能科技（上海）股份有限公司第四届监事会第四次会议决议》

　　（三）《亚士创能科技（上海）股份有限公司独立董事关于公司变更募集资金投资项目的独立意见》

　　（四）《海通证券股份有限公司关于亚士创能科技（上海）股份有限公司变更募集资金投资项目的核查意见》

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月28日

　　证券代码：603378   证券简称：亚士创能   公告编号：2020-075

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2020年11月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年11月12日  14点00分

　　召开地点：上海市青浦工业园区新涛路28号亚士创能一楼六号会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年11月12日

　　至2020年11月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权  无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，相关公告刊登于2020年10月28日的上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及中国证券报、上海证券报、证券日报。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续

　　（1）法人股东应提供加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证、股票账户卡；如委托代理人出席，则应另外提供法定代表人授权委托书、代理人身份证。

　　（2）自然人股东应提供本人身份证、股票帐户卡；如委托代理人出席，则应另外提供授权委托书、代理人身份证。

　　（3）符合上述条件的股东可携带上述相应材料在2020年11月11日下午17:00前办理现场登记；也可采用信函或传真方式登记，传真或信函登记需附上相应材料复印件或扫描件,并注明联系电话,出席会议时需携带原件,登记材料需在2020年11月11日下午17:00 前送达，传真、信函以登记时间内公司收到为准。

　　（二）登记地点：亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会办公室

　　地址：上海市青浦工业园区新涛路28号

　　六、 其他事项

　　（一）会务联系方式

　　联系人：刘圣美

　　联系电话：021-59705888-8393 传真：021-60739358

　　电子信箱：dmb@cuanon.com

　　（二）本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。

　　（三）本次股东大会会议资料将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），请股东在与会前仔细阅读。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司第四届董事会第七次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月12日召开的贵公司2020年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。