厦门特宝生物工程股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的公告

　　证券代码：688278    证券简称：特宝生物    公告编号：2020-028

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月27日召开第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十三次会议，全票审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过2亿元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月，上述额度在期限内可循环滚动使用，本事项无需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2828号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,650万股，每股发行价格8.24元，本次募集资金总额为人民币38,316.00万元，扣除已从募集资金中直接扣减的证券承销费及保荐费（含税）人民币3,499.908万元后，汇入公司募集资金专户的金额为人民币34,816.092万元，扣除公司需支付的其他发行费用（含税）人民币1,771.46万元，实际募集资金净额为人民币33,044.632元。

　　上述募集资金已全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年1月14日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了“容诚验字〔2020〕361Z0003号”《验资报告》，公司已对上述募集资金进行了专户存储（具体情况详见2020年1月16日公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》）。

　　二、募集资金使用情况

　　本次募集资金将用于以下募投项目，具体运用情况如下：

　　单位：万元

　　若实际募集资金数额（扣除发行费用后）不足以满足以上全部项目的投资需要，不足部分公司将通过自筹方式解决。

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，结合公司募集资金投资项目的推进计划，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形。

　　三、本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用，保障募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，提高募集资金使用效率，创造更多的经济效益。

　　（二）投资额度及期限

　　本次公司拟使用总额度不超过人民币2亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，期限为自本次公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内资金额度可以循环滚动使用。

　　（三）投资品种

　　公司将严格按照相关规定控制风险，投资安全性高、流动性好、期限在12个月以内的低风险产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），上述投资产品不得质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）实施方式

　　在董事会授权的投资额度和期限内，授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务中心负责组织实施。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求，及时披露募集资金进行现金管理的具体情况。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资分析

　　公司进行现金管理时将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险投资产品，金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司募集资金管理办法等要求办理相关现金管理业务。

　　2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、公司审计部门负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。

　　4、公司独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构对现金管理进行专项审计。

　　5、公司将依据相关法律规定及规范性文件及时履行信息披露的义务。

　　五、对公司的影响

　　本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　六、专项意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资进度和保证资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。同意公司使用总额度不超过2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月，授权期限内额度可循环滚动使用。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。同意公司使用总额度不超过2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限内额度可循环滚动使用。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构国金证券股份有限公司认为：本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司2020年10月27日召开的第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、上网公告附件

　　1、《厦门特宝生物工程股份有限公司独立董事关于第七届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》。

　　2、《国金证券股份有限公司关于厦门特宝生物股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　厦门特宝生物工程股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　公司代码：688278                 公司简称：特宝生物

　　厦门特宝生物工程股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人孙黎、主管会计工作负责人孙志里及会计机构负责人（会计主管人员）杨毅玲保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　一、对外捐赠

　　根据公司与中国肝炎防治基金会、北京红心相通公益基金会签订的捐赠协议，报告期内公司实际履行的捐赠义务为：

　　（1）根据“中国慢乙肝临床治愈（珠峰）工程项目患者药品捐赠”协议约定，公司应捐赠25万支派格宾，2020年前三季度已捐赠2.82万支派格宾。截止2020年9月30日，已累计捐赠17.6万支，还需捐赠7.4万支。

　　（2）根据“北京红心相通公益基金会药品捐赠协议书”（合同履行期限自2019.10.01至2020.09.30），公司需捐赠药品派格宾不少于3万支，2020年前三季度已实际捐赠派格宾3.47万支。截止2020年9月30日，本公司已累计捐赠4.95万支。

　　（3）根据“中国降低乙肝患者肝癌发生率研究（绿洲）工程项目”捐赠协议书，公司在2020年7月1日至2026年6月30日期间，以自有资金分期支付的方式向中国肝炎防治基金会捐赠2,000万元（项目执行期为6年，第一项目年度捐赠500万元，后续每个项目年度捐赠300万元，具体详见公司于2020年6月11日在上海证券交易所网站披露的《关于对外捐赠的公告》）。截止本报告出具日，公司已实际捐赠现金250万元。

　　二、完成《药品生产许可证》换发工作

　　公司原持有由福建省食品药品监督管理局于2016年1月1日核发的《药品生产许可证》（编号为闽20160074），有效期至2020年12月31日。根据规定，证书持有人应于证书到期前根据国务院药品监管部门的规定申请换发药品生产许可证。2020年9月23日，公司已完成换证工作并取得由福建省药品监督管理局换发的《药品生产许可证》，有效期至2025年9月22日。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：688278   证券简称：特宝生物   公告编号：2020-029

　　厦门特宝生物工程股份有限公司

　　第七届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2020年10月27日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议已于2020年10月16日以通讯方式通知了全体监事，本次会议由监事会主席郑善贤先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2020年第三季度报告的议案》

　　监事会在全面审阅公司2020年第三季度报告全文及正文后，发表意见如下：

　　1、公司2020年第三季度报告所包含的信息全面、公允地反映了本报告期的财务状况和经营成果。

　　2、公司2020年第三季度报告的编制和审核程序符合相关法律法规和公司内部控制规章制度的规定。

　　3、公司2020年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，编制过程未发现编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理制度的规定。同意公司使用总额度不超过2亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限内额度可循环滚动使用。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-028）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　厦门特宝生物工程股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月28日