爱柯迪股份有限公司 2020年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600933          证券简称：爱柯迪         公告编号：临2020-089

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年10月27日

　　(二) 股东大会召开的地点：宁波市江北区金山路588号公司三楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长张建成先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席4人，独立董事吴晓波先生、吴韬先生、胡建军先生因工作原因未能出席；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书付龙柱先生出席了本次股东大会；总经理张建成先生、副总经理盛洪先生、俞国华先生、财务总监奚海军先生列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于调整第一期限制性股票激励计划、第二期股票期权激励计划、第三期限制性股票激励计划、第四期限制性股票与股票期权激励计划公司层面2020年业绩考核的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于调整第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第二期股票期权激励计划实施考核管理办法、第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　4、 关于变更股东代表监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　非累积投票议案：

　　累计投票议案：

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议议案1、2为特别决议议案，已获得有表决权股东及股东代理人所持表决权总数2/3以上表决通过。其他议案为普通决议议案，已获得有表决权股东及股东代理人所持表决权总数半数以上表决通过。本次会议议案1、2关联股东宁波爱柯迪投资管理有限公司、张建成、宁波领挈股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波领禧股权投资管理合伙企业（有限合伙）等回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市通力律师事务所

　　律师：余鸿、朱培烨

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效。本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,本次会议的表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

　　3、 本所要求的其他文件。

　　爱柯迪股份有限公司

　　2020年10月28日

　　公司代码：600933                               公司简称：爱柯迪

　　爱柯迪股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人张建成、主管会计工作负责人奚海军及会计机构负责人（会计主管人员）许晓彤保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　（1）资产负债表主要项目变动情况及说明：

　　单位：元  币种：人民币

　　（2）利润表主要项目变动及情况说明：

　　单位：元  币种：人民币

　　（3）现金流量表主要项目变动及情况说明：

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　1、2020年9月7日，公司召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销第四期限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予第一个解除限售/行权期解除限售/行权条件成就的议案》、《关于第一期限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可解除限售/行权的激励对象名单及可解除限售/行权安排等相关事项进行了核实。第四期限制性股票与股票期权激励计划的行权价格由8.12元/股调整为7.87元/股；拟注销相应股票期权28.82万份；第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期合计解除限售31.40万股,第一个行权期可行权股票期权130.08万份；第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期合计解除限售125.70万股。详细内容见2020年9月8日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于调整第四期限制性股票与股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的公告》（公告编号：临2020-073）等相关公告。

　　2、2020年9月18日，第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期已届满，本次解除限售的限制性股票上市流通数量为125.70万股。详细内容见2020年9月15日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第一期限制性股票激励计划首次授予第二个限售期届满暨上市的公告》（公告编号：临2020-078）。

　　3、2020年9月24日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整第一期限制性股票激励计划、第二期股票期权激励计划、第三期限制性股票激励计划、第四期限制性股票与股票期权激励计划公司层面2020年业绩考核的议案》、《关于调整第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第二期股票期权激励计划实施考核管理办法、第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法、第四期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》等事项，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次调整事宜进行了核实。2020年10月27日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过以上事项。详细内容见2020年9月25日、10月28日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于调整第一期限制性股票激励计划、第二期股票期权激励计划、第三期限制性股票激励计划、第四期限制性股票与股票期权激励计划公司层面2020年业绩考核及实施考核管理办法的公告》（公告编号：临2020-082）等相关公告。

　　4、2020年9月26日，第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个限售期已届满，本次解除限售的限制性股票上市流通数量为31.40万股。详细内容见2020年9月23日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第一个限售期届满暨上市的公告》（公告编号：临2020-079）。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600933          证券简称：爱柯迪          公告编号：临2020-090

　　爱柯迪股份有限公司

　　第二届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）第二届监事会第二十三次会议于2020年10月27日在宁波市江北区金山路588号公司三楼会议室以现场表决方式召开，会议通知于2020年10月22日以电子邮件与电话相结合的方式发出。

　　本次会议应到会监事3人，实际到会监事3人。公司董事会秘书列席了会议。本次会议由公司监事推举阳能中先生主持。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，会议决议有效。

　　出席会议的监事认真审议了下述议案，并以记名投票表决的方式审议通过如下议案：

　　一、审议通过《2020年第三季度报告》（报告全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

　　公司监事会根据《证券法》第68条和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——季度报告的内容与格式》的有关规定对董事会编制的公司2020年第三季度报告及摘要进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：

　　（1）公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2020年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，所披露的信息真实、完整，充分地反映了公司2020年第三季度的经营情况和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，公司监事会未发现参与2020年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　（4）公司监事会成员保证公司2020年第三季度报告所披露的信息不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于选举监事会主席的议案》

　　选举阳能中先生担任公司第二届监事会主席。其任期为自本次会议通过之日起，至公司第二届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　爱柯迪股份有限公司监事会

　　2020年10月28日