中光学集团股份有限公司
第五届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：002189    证券简称：中光学    公告编号：2020-040

　　中光学集团股份有限公司

　　第五届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中光学集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议通知于2020年10月17日以通讯方式发出，会议于2020年10月27日以现场会议的方式召开。会议应参与表决监事五名，实际参与表决监事五名，本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席朱国栋先生主持，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2020年三季度报告全文及正文》

　　经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核《公司2020年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，因此，同意本议案。具体内容详见巨潮资讯网《中光学：2020年第三季度报告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　二、审议通过了《公司2020年三季度工作报告》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　三、审议通过了《公司2021年全面预算草案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　四、审议通过了公司《关于使用募集资金向河南中光学集团有限公司增资的议案》。

　　经审议，公司本次向子公司增资，是满足募投项目的未来经营发展需求，有利于提升其运营能力和盈利能力，符合公司发展战略规划和长远利益。本次增资后，相关子公司仍为公司的全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变化，不会对公司的财务状况和未来的经营成果造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。因此，同意本议案。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　具体内容详见巨潮资讯网《中光学：关于使用募集资金向河南中光学集团有限公司增资的公告》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　五、审议通过了《关于向控股股东中国兵器装备集团有限公司申请委托贷款暨关联交易的议案》，本议案需提交2020年第二次临时股东大会审议。

　　经审议，监事会认为：公司向兵器装备集团申请委托贷款符合公司正常生产经营活动需要，能够扩宽融资渠道，有效改善融资结构，不存在损害公司以及股东利益的情形。因此，同意本议案。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可和独立意见。该议案详细内容请见巨潮资讯网《中光学：关于向中国兵器装备集团有限公司申请委托贷款暨关联交易的公告》。

　　六、审议通过了《中光学集团股份有限公司推行经理层成员任期制和契约化管理工作方案》。

　　表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　七、审议通过了《关于2020年中期投资计划调整的议案》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　八、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。本议案需提交2020年第二次临时股东大会审议。

　　经审议，监事会认为，本次变更会计师事务所有充分和合理的理由，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备必要的资质和独立性，并且多年为上市公司提供审计服务，具备相应的经验与能力，能够满足公司未来审计工作的需求。公司监事会同意聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，负责公司财务报告审计工作。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可和独立意见。该报告详细内容请见巨潮资讯网《中光学：关于变更会计师事务所的公告》。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　九、审议通过了《关于调整2020年度日常关联交易预计发生额的议案》。

　　经审议，监事会认为，调整2020年度日常关联交易预计发生额符合公司日常生产经营的需要，不违反证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司以及股东利益的情形。因此，同意本议案。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。决议通过。

　　公司独立董事对该议案发表了同意事前认可和独立意见。该报告详细内容请见巨潮资讯网《中光学：关于调整2020年度日常关联交易预计的公告》。

　　特此公告。

　　中光学集团股份有限公司监事会

　　2020年10月29日

　　证券代码：002189    证券简称：中光学   公告编号：2020-039

　　中光学集团股份有限公司

　　第五届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中光学集团股份有限公司（以下简称“公司”）关于召开第五届董事会第十一次会议的通知于2020年10月17日以通讯方式发出，会议于2020年10月27日在南阳市公司会议室以现场会议和通讯表决相结合的方式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由公司董事长王志亮先生主持，审议并通过了如下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年三季度报告全文及正文》。

　　同意公司编制的《2020年三季度报告全文及正文》，具体内容可见巨潮资讯网《中光学：2020年第三季度报告》

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　二、审议通过了《公司2020年三季度工作报告》。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　三、审议通过了《公司2021年全面预算草案》。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　四、审议通过了《2021年董事会工作计划》。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　五、审议通过了《关于使用募集资金向河南中光学集团有限公司增资的议案》。

　　同意该议案。同意公司使用募集资金8,000万元人民币向全资子公司河南中光学集团有限公司进行增资，用于实施重大资产重组配套募集资金投资项目。本次使用募集资金进行增资不涉及募集资金使用用途的变更，也不涉及募集资金投资项目实施主体或实施方式的变更。本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《中光学：关于使用部分募集资金向全资子公司增资的公告》。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　六、审议通过了《关于向控股股东中国兵器装备集团有限公司申请委托贷款暨关联交易的议案》，本议案需提交2020年第二次临时股东大会审议。

　　同意该议案。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《中光学：关于向控股股东中国兵器装备集团有限公司申请委托贷款暨关联交易的公告》。

　　表决结果：关联董事高巍、段永胜、祝道山、徐斌回避表决，5 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见以及独立意见。

　　七、审议通过了《中光学集团股份有限公司推行经理层成员任期制和契约化管理工作方案》。

　　同意该方案。表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　八、审议通过了《中光学集团股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》。

　　同意该方案。表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　九、审议通过了《中光学集团股份有限公司经理层成员绩效管理办法》。

　　同意该方案。表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　十、审议通过了《2019年度公司领导人员副职绩效考核及薪酬兑现方案》。

　　同意该方案。表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　十一、审议通过了《关于2020年中期投资计划调整的议案》。

　　同意该方案。表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　十二、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，本议案需提交2020年第二次临时股东大会审议。

　　同意该议案。表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见以及独立意见。详细内容见公司登载于巨潮资讯网的《中光学：关于变更会计师事务所的公告》。

　　十三、审议通过了《关于调整2020年度日常关联交易预计发生额的议案》。

　　同意该议案。表决结果：关联董事高巍、段永胜、祝道山、徐斌回避表决，5 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　公司独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见以及独立意见。详细内容见公司登载于巨潮资讯网的《中光学：关于调整2020年度日常关联交易预计的公告》。

　　十四、审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》

　　同意该议案。同意于2020年11月20日（星期五）采用现场投票与网络投票相结合的方式召开2020年第二次临时股东大会，审议本次会议及第五届监事会第八次会议提请股东大会审议的相关事项。详细内容见公司登载于巨潮资讯网的《中光学：关于召开2020年第二次临时股东大会通知的公告》。

　　表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。

　　特此公告。

　　中光学集团股份有限公司董事会

　　2020年10月29日

　　证券代码：002189                            证券简称：中光学                            公告编号：2020-038

　　中光学集团股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人王志亮、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主管人员)张东阳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）资产负债表项目

　　1.应收账款期末数较年初增加327,031,124.24元，主要是本期销售收入增加，光电防务回款周期变化，货款未到回款期。

　　2.应收款项融资期末数较年初减少50,976,316.92元，主要是本期到期应收票据增加所致。

　　3.预付账款期末数较年初增加149,555,482.53元，主要是本期投影业务采购增大，预付供应商货款增多所致。

　　4.存货期末数较年初增加157,397,302.22元，主要是本期备料增加所致。

　　5.其他流动资产期末数较年初增加9,680,630.15元，主要是本期增值税待抵扣金额增加所致。

　　6.在建工程期末数较年初增加12,425,165.29元，主要是本期在建项目增加所致。

　　7.其他非流动资产期末数较年初减少86,065,894.43元，主要是上期项目未完工所致。

　　8.短期借款期末数较年初增加120,691,982.43元，主要是本期借款增加所致。

　　9.一年内到期的非流动负债期末数较年初数减少1,614,934.30元，减少100%，主要是一年内到期融资租赁款减少所致。

　　10.长期应付款期末数较年初减少56,847,719.88元，主要是本期支付三供一业专项应付款所致。

　　（二）利润表项目

　　1.营业收入同比增加872,335,050.92元，增加52.28%，主要是本期投影产品及光电防务与要地监控等业务增加所致。

　　2.营业成本同比增加846,787,381.16元，增加62.30%，主要是本期收入增加带动产品成本增加所致。

　　3.管理费用同比增加24,604,350.51元，增加41.58%，主要是本期工资费用及摊销股权激励成本增加所致。

　　4.财务费用同比增加8,628,341.51元，主要是汇率波动，汇兑损失同比增加所致。

　　5.其他收益同比增加12,890,122.19元，主要是本期收到政府补贴所致。

　　6.信用减值损失同比减少3,546,842.26元，主要是计提坏账损失同比减少所致。

　　7.资产减值损失同比增加10,194,013.44元，主要是本期计提资产减值损失增加。.

　　8.营业外收入同比增加439,058.68元，主要是本期收到违约滞纳金所致。

　　9.营业外支出同比增加928,584.49元，主要是本期捐赠支出增加所致。

　　10.少数股东损失同比增加4,992,204.11元，主要是本期少数股东亏损增加所致。

　　（三）现金流量表项目

　　1.购买商品、接受劳务支付的现金同比增加600,190,083.66元，增加37.30%，主要是本期采购支出增加所致。

　　2.支付其他与经营活动有关的现金同比增加72,738,551.83元，主要是支付保证金及代付款项增加所致。

　　3.取得投资收益收到的现金减少64,000.00元，主要是本期收到投资收益减少所致。

　　4.收到的其他与投资活动有关的现金同比增加25,766,175.54元，主要是本期收到项目款项。

　　5.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金金同比增加23,630,394.48元，主要是本期固定资产支出增加所致。

　　6.支付的其他与投资活动有关的现金同比增加114,151,326.00元，主要是本期支付三供一业专项应付款所致。

　　7.吸收投资所收到的现金同比减少346,588,345.92元，主要是上期收到配套融资募集资金款。

　　8.取得借款收到的现金同比增加151,894,461.11元，增加81.23%，主要是本期借款增加所致。

　　9.收到其他与筹资活动有关的现金同比增加5,980,498.59元，主要是本期收到保理融资款项。

　　10.分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比增加8,296,946.69元，增加32.56%，主要是本期分配股利增加所致。

　　11.支付其他与筹资活动有关的现金同比减少2,605,357.17元，主要是上期支付中光一区借款。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　截止2020年9月30日，公司募集资金项目进展情况如下表：

　　■

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　中光学集团股份有限公司

　　董事长  王志亮

　　2020年10月29日