深圳市华阳国际工程设计股份有限公司2020年第三季度报告正文

　　证券代码：002949          证券简称：华阳国际          公告编号：2020-083

　　债券代码：128125          债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，为了更加真实、准确、客观地反映公司截止2020年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据相关政策要求，对公司的各类资产进行了全面检查和减值测试，并对公司截止2020年9月30日合并报表范围内的有关资产计提相应的减值准备。

　　公司对可能存在减值迹象的资产持续进行减值测试，并对可能发生减值损失的各项资产计提减值准备。本期计提资产减值准备计入的报告期为2020年1月1日至2020年9月30日，计提各项资产减值准备共计25,131,012.78元，占公司2019年度经审计净利润的16.93%，明细如下：

　　单位：元

　　二、本期计提资产减值准备的情况说明

　　公司资产减值准备的计提是根据《企业会计准则》、公司会计政策的相关规定进行的。

　　对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款、合同资产、其他应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、合同资产、其他应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、合同资产、其他应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的合同资产，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

　　三、计提资产减值准备对公司的影响

　　本期计提的资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，考虑了包括客户的财务经营情况、预计客户回款的数额与时点、信用风险组合的划分、历史损失率、对当前及未来经济状况的预测等一系列因素，符合公司实际情况，体现了会计谨慎性原则，依据充分，真实、公允地反映了公司2020年9月30日财务状况以及2020年1-9月的经营成果，有助于向投资者提供更加可靠的会计信息。

　　公司本期计提各项资产减值准备合计25,131,012.78元，相应减少公司2020年前三季度利润总额25,131,012.78元。上述资产计提减值准备仅为账面计提，实物资产并未随之减少或灭失，对公司运营资金及现金流没有实质影响。

　　本期计提的资产减值准备未经会计师事务所审计，最终数据以会计师事务所审计的财务数据为准。

　　四、董事会关于计提资产减值准备合理性的说明

　　公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，计提减值准备事项依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本期资产减值准备的计提。

　　五、独立董事对本期计提资产减值准备的独立意见

　　公司本期提资产减值准备事项遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，真实反映公司的财务状况，计提减值准备事项依据充分，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。本期计提资产减值准备后，公司的财务报表能够更加客观、公允地反映公司资产状况及经营成果。因此，我们一致同意公司本期计提资产减值准备的事项。

　　六、监事会关于计提资产减值准备是否符合《企业会计准则》的说明

　　公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计制度的有关规定，符合公司资产及经营的实际情况，审议程序合法合规、依据充分。计提资产减值准备后能够更加公允地反映公司的资产状况及经营成果。同意本期计提资产减值准备的事项。

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月28日

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　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　独立董事关于公司第二届董事会第十七次会议相关事项的

　　独立意见

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，作为深圳市华阳国际工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在认真审阅相关材料的基础上，就公司第二届董事会第十七次会议审议的关于计提资产减值准备的事项，发表如下独立意见：

　　公司本期计提资产减值准备事项遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，真实反映公司的财务状况，计提减值准备事项依据充分，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。本期计提资产减值准备后，公司的财务报表能够更加客观、公允地反映公司资产状况及经营成果。因此，我们一致同意公司本期计提资产减值准备的事项。

　　独立董事：陈登坤、仲德崑、王茂祺、孟庆林

　　2020年10月28日

　　证券代码：002949                 证券简称：华阳国际                公告编号：2020-080

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人唐崇武、主管会计工作负责人徐清平及会计机构负责人(会计主管人员)曾丹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、合并资产负债表项目大幅变动情况与原因说明

　　2、合并年初到报告期末利润表项目大幅变动情况与原因说明

　　3、合并年初到报告期末现金流量表项目大幅变动情况与原因说明

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　详见下表

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）首次公开发行股票募集资金情况

　　1、公司于2019年发行新股4,903.00万股，每股发行价格为10.51元，募集资金总额为人民币51,530.53万元，扣除不含税发行费用后实际募集资金总额为47,104.47万元。

　　2、2020年3月20日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，自2020年度第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在有效期限内，资金可以滚动使用。

　　3、2020年4月16日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币19,000万元的部分闲置募集资金暂时补充公司日常经营所需流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。

　　4、截至2020年9月30日，公司累计使用首发募集资金人民币28,751.34万元；公司无使用闲置募集资金购买的、尚未到期的银行理财产品；使用闲置募集资金17,900万元暂时补充流动资金，募集资金专户余额为人民币1,197.22万元。

　　（二）公开发行可转换公司债券募集资金情况

　　1、经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市华阳国际工程设计股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1220号文）核准，公司于2020年7月30日公开发行了450万张可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，按面值发行，募集资金总额为45,000万元，扣除不含税发行费用后实际募集资金总额为44,107.01万元。募集资金到账后，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月5日对公司公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0066号）。

　　2、2020年8月24日公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币45,000万元的闲置可转债募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效，在有效期限内，资金可以滚动使用。

　　3、截至2020年9月30日，公司还未实际使用可转债募集资金；公司使用闲置募集资金购买的、尚未到期的银行理财产品金额为28,500万元，可转债募集资金专户余额为人民币15,882.98万元(含尚未支付的发行费)。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　√ 适用 □ 不适用

　　重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际        公告编号：2020-081

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　第二届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十七次会议于2020年10月17日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2020年10月28日以现场及通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事9名，实际参加表决的董事9名。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2020年第三季度报告全文》及《2020年第三季度报告正文》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　2、《关于计提资产减值准备的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：9名赞成，0名弃权，0名反对。

　　公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，计提减值准备事项依据充分。计提资产减值准备后，公司财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况、资产价值和经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本期资产减值准备的计提。

　　三、备查文件

　　1、第二届董事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月28日

　　证券代码：002949         证券简称：华阳国际        公告编号：2020-082

　　债券代码：128125         债券简称：华阳转债

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　第二届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十八次会议于2020年10月17日以电话、传真、电子邮件等方式发出会议通知，并于2020年10月28日以现场及通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《2020年第三季度报告全文》及《2020年第三季度报告正文》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、《关于计提资产减值准备的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公司《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决结果：3名赞成，0名弃权，0名反对。

　　经审核，监事会认为公司本期计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司相关会计制度的有关规定，符合公司资产及经营的实际情况，审议程序合法合规、依据充分。计提资产减值准备后能够更加公允地反映公司的资产状况及经营成果。同意本期计提资产减值准备的事项。

　　三、备查文件

　　1、第二届监事会第十八次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市华阳国际工程设计股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月28日