软控股份有限公司2020年第三季度报告正文

　　证券代码：002073          证券简称：软控股份         公告编号：2020-054

　　软控股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　鉴于软控股份有限公司（以下简称“公司”或“软控股份”）2019年10月17日第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议分别审议通过的《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》为期12个月的投资有效期即将届满，为提高暂时闲置的募集资金的使用效率，2020年10月27日，公司召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第九次会议,分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过40,000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险较低、能够提供保本承诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。同时，董事会授权公司管理层负责办理相关事宜。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1367号文审核通过，核准公司非公开发行不超过12,700万股新股。2016年10月12日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中兴华验字[2016]第SD03-0011号《验资报告》，经审验，截至2016年10月12日止，公司实际已非公开发行人民币普通股（A股）股票123,198,417股，每股面值1元，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币1,268,943,695.10元，减除发行费用人民币23,123,198.42元后，募集资金净额为人民币1,245,820,496.68元。

　　公司本次非公开发行股票的预案及修正案分别经2015年11月20日召开的第五届董事会第二十次会议、2015年12月10日召开的2015年第三次临时股东大会、2016年3月17日召开的第五届董事会第二十三次会议及2016年4月5日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过。本次发行拟募集资金总额不超过126,894.37万元（含126,894.37万元），在扣除发行费用后将用于以下项目：

　　金额单位：人民币万元

　　2019年2月22日，公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并变更部分募集资金用于偿还公司债券及银行贷款的议案》，同意公司将已终止的募投项目——“工业及服务机器人、智能物流系统产业化基地二期”的全部募集资金37,002.64万元及利息收入、理财收入所形成的全部金额（以资金转出当日银行结息后实际金额为准）用于偿还公司债券及银行贷款；同意公司终止募投项目——“轮胎装备智能制造基地”项目，并将该项目的全部募集资金48,956.62万元及利息收入、理财收入所形成的全部金额（以资金转出当日银行结息后实际金额为准）用于偿还公司债券及银行贷款。具体内容详见具体内容请详见公司在深圳证券交易所官方网站及指定媒体披露的《关于终止部分募投项目并变更部分募集资金用于偿还公司债券及银行贷款的公告》（公告编号：2019-009）及《关于终止部分募投项目并变更部分募集资金用于偿还公司债券及银行贷款的补充公告》（公告编号：2019-014）。

　　上述变更募集资金投资项目的事项已经公司于2019年3月11日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过，具体内容请详见公司在深圳证券交易所官方网站及

　　指定媒体披露的《2019年第一次临时股东大会决议公告》 （公告编号：2019-015）。

　　上述募集资金用途变更后，公司募集资金投资项目如下：

　　金额单位：人民币万元

　　注：偿还公司债券和银行贷款的金额为终止的两个募投项目合计85,959.26万元及利息收入、理财收入所形成的全部金额（以资金转出当日银行结息后实际金额为准）。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2020年10月27日，存放于募集资金专项账户的余额40,920.98万元，尚未归还的用于闲置募集资金现金管理的余额为人民币0万元。

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、继续使用暂时闲置募集资金用于现金管理的基本情况

　　为提高募集资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司及子公司拟继续使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。具体情况如下：

　　1、投资品种

　　本次用于现金管理的投资品种为安全性高、流动性好、风险较低、能够提供保本承诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。

　　2、投资额度

　　公司及子公司以不超过人民币40,000.00万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，在决议的有效期内该资金额度可滚动使用。

　　3、投资期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，单个产品的投资期限不超过12个月。

　　4、实施方式

　　公司董事会授权管理层在额度范围内负责办理相关事宜。具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。

　　四、最近十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品的情况

　　截至2020年10月27日，公司在过去十二个月内购买理财产品的情况如下（单位：万元）：

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，除此之外，还有信用风险、市场风险、流动性风险、信息传递风险、政策风险等；

　　2、由于部分理财类产品或存款类产品的收益为预期收益，并且公司将根据募投项目投入进展、经济形势及金融市场的变化适时适量地实施，因此，现金管理的实际收益不可预期；

　　3、相关工作人员的操作风险，以及监督管控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求进行现金管理的操作；

　　2、公司财务中心将及时分析和跟踪资金投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司募集资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制现金管理风险；

　　3、公司内审中心负责定期对进行现金管理的募集资金的使用与保管情况进行审计与监督，并根据谨慎性原则，合理预计各项现金管理可能发生的收益和损失；

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　5、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好信息披露工作。

　　六、投资对公司的影响

　　公司募集资金项目的建设投入具有一定的周期，公司及子公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可提高募集资金使用效率并获得一定的收益，为公司和股东谋取更好的投资回报。本次现金管理是根据公司实际情况，在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的法定程序，符合相关法律法规对募集资金使用的规定，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要，不存在改变或变相改变募集资金用途的行为。

　　七、监事会、独立董事、保荐机构出具的意见

　　1、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司及子公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理履行了必要的审批程序，内容及程序符合募集资金使用的相关规定，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会同意公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　2、独立董事意见

　　经审查，独立董事认为：公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加收益；不会影响募投项目的正常进行，且不存在改变或变相改变募集资金用途的情形；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　3、保荐机构意见

　　作为软控股份非公开发行的保荐机构，国金证券对公司拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，认为：

　　本次软控股份拟使用部分闲置募集资金进行现金管理事项符合相关的法   律法规并履行了必要的审议程序。该事项已经公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第九次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。

　　综上，本保荐机构对软控股份本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、公司第七届董事会第十一次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第九次会议决议；

　　3、独立董事关于第七届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年10月27日

　　证券代码：002073                         证券简称：软控股份                   公告编号：2020-053

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人HE NING（何宁）、主管会计工作负责人张垚及会计机构负责人(会计主管人员)张垚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　资产负债表项目：

　　（1）在建工程：本项目余额较期初数增加39.03%，主要是由于子公司益凯增加基建投资所致。

　　（2）合同负债：本项目余额较期初数增加76.91%，主要是由于会计准则要求变动、本期客户回款增加所致。

　　（3）长期借款：本项目余额较期初数减少100.00%，为公司归还了长期借款所致。

　　（4）库存股：本项目余额较期初数减少100.00%， 为公司员工持股计划实施所致。

　　利润表项目：

　　（1）税金及附加：本项目报告期数较上年同期数减少40.30%，主要是由于本年实际缴纳增值税减少以及疫情期间土地使用税、房产税优惠减免导致税金及附加减少所致。

　　（2）财务费用：本项目报告期数较上年同期数减少45.13%，主要是由于上年同期支付了应付债券利息所致。

　　（3）信用减值损失：本项目报告期数较上年同期数减少60.75%，主要是由于本期受往来账龄变化，坏账准备冲回金额较上期减少所致。

　　（4）资产处置收益：较上年同期数增加283.22%，主要是由于处置资产取得的收益增加所致。

　　（5）营业外支出：较上年同期数减少32.19%，主要是上年同期公司报废旧设备损失较多所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　软控股份有限公司

　　董事长：HE NING（何宁）

　　2020年10月27日

　　证券代码：002073            证券简称：软控股份          公告编号：2020-051

　　软控股份有限公司

　　第七届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议于2020年10月23日以邮件方式发出通知，于2020年10月27日上午9点30分在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，现场出席会议的董事有3名，以通讯表决方式出席会议的董事有4名：范卿午先生、王捷先生、李迁先生、张静女士。

　　会议由公司董事长HE NING(何宁)先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》，会议有效。

　　经与会董事表决，形成以下决议：

　　1、审议通过《公司2020年第三季度报告》。

　　公司《2020年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司《2020年第三季度报告正文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。

　　2、审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，拟使用最高额度不超过人民币40,000.00万元(含本数)的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险较低、能够提供保本承诺的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。董事会授权公司管理层负责办理相关事宜。

　　独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　保荐机构发表了核查意见，《国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年10月27日

　　证券代码：002073         证券简称：软控股份         公告编号：2020-052

　　软控股份有限公司

　　第七届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第九次会议于2020年10月23日以邮件方式发出通知，于2020年10月27日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，所有监事均现场出席会议。

　　会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，会议有效。

　　经与会监事表决，形成以下决议：

　　1、审议通过《公司2020年第三季度报告》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2020年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司《2020年第三季度报告正文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　2、审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　经审核，监事会认为：公司及子公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理履行了必要的审批程序，内容及程序符合募集资金使用的相关规定，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会同意公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　监 事 会

　　2020年10月27日