武汉三特索道集团股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：002159            证券简称：三特索道            公告编号：2020-82

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人张泉、主管会计工作负责人王栎栎、总会计师张云韵及会计机构负责人(会计主管人员)赵良才声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、合并资产负债表项目重大变动情况及说明

　　单位：元

　　2.合并利润表项目重大变动情况及说明

　　单位：元

　　3.合并现金流量表项目重大变动情况及说明

　　单位：元

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、2020年非公开发行A股股票的进展情况

　　公司于2020年7月3日收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“第一轮反馈通知书”）。公司根据第一轮反馈通知书意见，于2020年7月24日第十一届董事会第三次临时会议审议通过了《关于调整非公开发行A股股票方案的议案》，对本次发行的发行数量及募集资金总额进行了调整，调整后内容为：“公司拟对控股股东当代城建发非公开发行股票数量不超过38,634,659股（含本数），募集资金总额不超过人民币363,165,794.60元（含本数），扣除发行费用后将全部用于偿还银行借款及补充流动资金，其中偿还银行借款拟投入募集资金300,000,000.00元，其余募集资金用于补充公司流动资金。”非公开发行A股股票方案的其他内容保持不变。公司于2020年7月30日向中国证监会报送了第一轮反馈回复的材料。

　　公司于2020年8月收到中国证监会出具的《关于请做好三特索道非公开发行申请发审委会议准备工作的函》，并于8月13日披露了《关于<关于请做好三特索道非公开发行申请发审委会议准备工作的函>的回复》，向中国证监会报送了回复材料。

　　2020年8月24日，公司非公开发行股票申请获中国证监会发行审核委员会审核通过。

　　2020年9月14日，公司收到中国证监会《关于核准武汉三特索道集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2136号），核准公司非公开发行不超过38,634,659股新股，该批复自核准发行之日起12个月内有效。

　　本次非公开发行工作目前仍在进行中，公司将及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　2、与凯撒旅业签订《战略合作协议》

　　报告期，公司与凯撒旅业《战略合作协议》，双方以“平等互利、优势互补”为原则，构建长期战略合作关系，双方在互惠互利的基础上，以统一的资源整合优势结成长期共同发展之关系，以获得良好的社会效益和品牌回报。该协议为框架性协议，是对双方合作的原则性约定，后续如涉及开展具体业务合作，经双方有权机构审批通过后，将另行签订具体业务合同。

　　本次协议的签订，有利于公司提高产品质量、拓宽营销渠道、加大产品推广力度、增强市场竞争力，但对公司本年度财务状况、经营成果暂不产生重大影响。

　　3、修订《公司章程》等11项制度

　　2020年8月27日，公司召开第十一届董事会第二次会议，审议同意修订《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《控股股东及实际控制人行为规范》、《募集资金管理制度》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理办法》及《对外担保管理制度》八项制度，以上事项业经2020年9月16日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过。

　　2020年9月16日，公司召开第十一届董事会第五次临时会议，审议同意修订《董事长办公会制度》、《总裁办公会制度》和《对外提供财务资助管理制度》。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　八、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　武汉三特索道集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月29日