圣湘生物科技股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　公司代码：688289                               公司简称：圣湘生物

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人戴立忠、主管会计工作负责人彭铸及会计机构负责人（会计主管人员）谢跃辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  ：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用    □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用    □不适用

　　3.1.1 资产负债表项目（单位：元）

　　3.1.2 利润表项目（单位：元）

　　3.1.3 现金流项目（单位：元）

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用    √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用    √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用    □不适用

　　2020年前三季度新冠检测试剂销量激增， 导致2020年前三季度净利润已经大幅超过去年同期水平（营业收入同比增长1,381.47%，扣非净利润同比增长15,518.29% ）， 因此公司预测2020年全年累计净利润较上年同期将有较大增长幅度。目前，全球新冠疫情仍未得到有效控制，公司新冠检测产品第四季度将迎来新的增长；同时，公司传染病防控、癌症防控、妇幼健康、血液筛查等原有业务稳健发展，以上将对公司2020年度经营业绩将产生积极的影响。经公司初步预测，2020年度净利润将比上年度出现大幅度的增长，具体增长比例暂时无法预估，以上不构成盈利预测，敬请广大投资者注意投资风险，以公司发布的定期报告为准。

　　证券代码：688289        证券简称：圣湘生物        公告编号：2020-012

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　2020年三季度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.75元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　根据圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第三季度报告（未经审计），公司前三季度归属于上市公司股东的净利润为2,012,815,337.70元，截至2020年9月30日，母公司可供分配利润为人民币2,058,603,797.58元。经公司第一届董事会第四次会议审议通过，公司2020年三季度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，本次利润分配的方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税）。截至2020年9月30日，公司总股本为400,000,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利300,000,000.00元（含税）。公司不进行公积金转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年10月29日召开第一届董事会2020年第四次会议，会议以全票审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年前三季度现金分红方案的议案》。

　　（二）独立董事意见

　　公司2020年前三季度现金分红方案综合考虑了公司所处的行业特点、发展阶段、资金需求以及公司未发发展规划等因素，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，兼顾了广大股东的即期和长远利益，符合公司实际经营发展情况，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东的合法利益。独立董事同意公司2020年前三季度现金分红方案的议案并提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2020年10月29日召开第一届监事会2020年第三次会议，以全票审议通过《圣湘生物科技股份有限公司2020年前三季度现金分红方案的议案》。监事会同意将该议案提交股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）本次利润分配方案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2020年10月30日

　　证券代码：688289           证券简称：圣湘生物          公告编号：2020-013

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　第一届监事会2020年第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月29日召开第一届监事会2020年第三次会议，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席谭寤女士主持，本次会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，一致通过如下议案：

　　1. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年第三季度报告的议案》

　　公司《2020年第三季度报告》及正文的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，所包含信息从各方面真实地反映公司2020年三季度的经营管理和财务状况等事项，全体监事一致同意通过《圣湘生物科技股份有限公司2020年第三季度报告的议案》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　2. 审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2020年前三季度现金分红方案的议案》

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利7.5元（含税）。截至2020年9月30日，公司总股本为400,000,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利300,000,000.00元（含税）。全体监事认为该方案综合考虑了公司所处的行业特点、发展阶段、资金需求以及公司未发发展规划等因素，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，兼顾了广大股东的即期和长远利益。全体监事一致同意通过《圣湘生物科技股份有限公司2020年前三季度现金分红方案的议案》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司监事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：688289           证券简称：圣湘生物          公告编号：2020-014

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于增补公司董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　鉴于圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）陈文义先生因个人原因辞去公司董事职务，公司将按照法律法规和《公司章程》等相关规定增补一名董事。

　　公司于2020年10月29日召开第一届董事会第四次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于增补范旭为公司董事的议案》，同意增补范旭先生为公司第一届董事会董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。范旭先生简历详见附件。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见：本次董事候选人的提名符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等法律法规的相关规定，提名程序合法有效。董事候选人范旭先生的任职资格合法，不存在《公司法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》中不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形。范旭先生的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，有利于公司稳定发展。我们同意增补范旭先生为公司第一届董事会董事候选人，并将相关议案提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2020年10月30日

　　附件：

　　范旭简历

　　范旭先生，1981年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。2004年至2006年，于中山大学达安基因股份有限公司任职；2006年至2008年，于上海科华生物工程股份有限公司任职。2008年加入公司，历任销售部经理、技术总监，现任公司副总经理和生命科学研究院副院长职务。

　　范旭先生直接持有公司股票136,951股，通过湖南圣维鼎立管理咨询中心（有限合伙）、长沙圣维益和管理咨询中心（有限合伙）间接持有公司股票409,775股，与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。范旭先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形。

　　证券代码：688289        证券简称：圣湘生物        公告编号：2020-015

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2020年11月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年11月18日  14 点30分

　　召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司A区六楼贵宾室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年11月18日

　　至2020年11月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2020年10月29日召开的第一届董事会第四次会议和第一届监事会第三次会议审议通过。相关议案内容详见公司于2020年10月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》披露的相关公告和文件。

　　2、 特别决议议案：不涉及

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办法登记。

　　2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

　　3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　（一）登记地点：圣湘生物科技股份有限公司证券法务部

　　邮件地址：长沙高新区麓松路680号圣湘生物证券法务部

　　邮政编码：410205

　　联系人：李双

　　联系电话：0731-88883176-6018

　　（二）登记时间：2020年11月17日上午9:00-11:00，下午13:00-17:30

　　六、 其他事项

　　本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司董事会

　　2020年10月30日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　圣湘生物科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月18日召开的贵公司2020年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688289        证券简称：圣湘生物        公告编号：2020-016

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于持股5%以上股东部分股份质押的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣湘生物”）股东陈文义持有公司股份22,241,466.00股，占公司总股本的5.56%，本次质押后，公司股东陈文义累计质押公司股份22,000,000.00股，占其持股总数的98.91%，占公司总股本的5.5%。

　　股份质押情况：

　　公司于2020年10月29日接到公司股东陈文义通知，获悉其所持公司的部分股份被质押，具体事项如下：

　　1、 本次股份质押情况

　　单位：股

　　注：本次质押股份未被用作重大资产重组业绩补偿等事项担保，且相关股份不具有潜在业绩补偿义务的情况。

　　2、股东股份累计质押情况

　　截至公告披露日，上述股东累计质押股份情况如下：

　　单位：股

　　上述质押事项如若出现其他重大变动情况，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日