中银国际证券股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　公司代码：601696                                             公司简称：中银证券

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人宁敏、主管会计工作负责人翟增军及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　公司于2020年7月收到《中国人民银行办公厅关于核定中银国际证券股份有限公司短期融资券余额上限的通知》（厅便函[2020]113号），中国人民银行办公厅核定公司短期融资券余额上限为55亿元。具体情况请参见公司于2020年7月16日在上海证券交易所网站刊登的公告。截至报告期末，公司尚未发行短期融资券。

　　3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：601696           证券简称：中银证券            公告编号：2020-036

　　中银国际证券股份有限公司第一届

　　董事会第四十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第四十二次会议于2020年10月29日以通讯方式召开，会议通知于2020年10月19日以电子邮件方式发出。会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于<中银证券2020年第三季度报告>的议案》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司2020年第三季度报告》。

　　二、审议通过《关于中银证券2020年度绩效指标的报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于中银证券高级管理人员2020年度绩效指标的报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月29日