科博达技术股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　公司代码：603786                          公司简称：科博达

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人柯桂华、主管会计工作负责人朱迎春及会计机构负责人（会计主管人员）陈倩杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　1）合并资产负债表科目

　　(2)合并利润表科目

　　（3）合并现金流量表科目

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：603786          证券简称：科博达         公告编号：2020-52

　　科博达技术股份有限公司

　　第二届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议通知于2020年10月23日以邮件方式发出，并于2020年10月28日上午10:00时以通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，亲自出席董事9名，公司3名监事和高级管理人员列席了会议，会议由董事长柯桂华先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　(一) 审议通过了《关于2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年第三季度报告》、《科博达技术股份有限公司2020年第三季度报告正文》。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　(二) 审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。

　　详见同日披露的《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-54）。

　　表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：603786          证券简称：科博达           公告编号：2020-055

　　科博达技术股份有限公司

　　募集资金委托理财进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：中国银行

　　● 委托理财金额：人民币20,000万元

　　● 委托理财类型：银行理财产品

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司继续使用总额不超过人民币6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2020年10月30日披露的《科博达技术股份有限公司关于关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-054）。根据上海证券交易所的有关规定，现将募集资金委托理财进展公告如下：

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金项目建设和正常经营业务的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。

　　（二）资金来源

　　公司购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。

　　（三）购买理财产品的基本情况

　　本次购买理财产品共计20,000万元。具体情况如下：

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向

　　公司与中国银行签订合同购买理财产品，产品类型为银行理财产品，收益类型为保本浮动收益，主要资金投向为银行理财资金池、投资于利率产品以及金融衍生产品等。合同中不存在履约担保和收取业务管理费的情形。

　　（二）风险控制分析

　　为控制风险，公司购买的理财产品为安全性高、流动性好、期限不超过12个月的保本型理财产品。以上理财产品不涉及证券投资，不属于用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。具体风险控制措施包括以下：

　　1、财务中心根据募集资金投资项目进展情况，针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。

　　2、财务中心建立台账对投资产品进行管理，及时分析和跟踪投资产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　3、公司内审部负责对公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金投资购买产品情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。

　　4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财的交易对方中国银行（601988）为已上市的股份制商业银行，交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

　　五、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期主要财务指标

　　本次募集资金于2019年10月8日到账，在补充流动资金归还大部分银行贷款后，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

　　（二）本次委托理财的会计处理方式及依据

　　公司依据新金融工具准则规定，核算分类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”中列示，自资产负债表日起超过一年到期且逾期持有超过一年的以公允价值计量且变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示，收益在“投资收益”科目列示。

　　六、风险提示

　　本次公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。

　　七、履行的决策程序

　　公司于2020年10月28日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司发表了核查意见，符合中国证监会及上海证券交易所的相关监管要求。具体内容详见公司于2020年10月30日披露的《科博达技术股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-054）。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司董事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：603786           证券简称：科博达          公告编号：2020-53

　　科博达技术股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议通知于2020年10月23日以邮件方式发出，并于2020年10月28日上午11:00时以通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席王永才先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　(一) 审议通过了《关于2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券法》等法律法规的相关要求，公司全体监事对公司编制的2020年第三季度报告进行了认真严格的审核，并发表如下审核意见：

　　（1）公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2020年第三季度报告的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，其内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2020年第三季度的财务及经营情况；

　　（3）在监事会提出本审核意见之前，未发现参与公司2020年第三季度报告的编制和审议人员有违反有关保密规定的行为。

　　详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年第三季度报告》、《科博达技术股份有限公司2020年第三季度报告正文》。

　　表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　（二）审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，且符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和规范性文件的规定。同意公司使用不超过人民币6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。

　　详见同日披露的《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-54）。

　　表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：603786          证券简称：科博达          公告编号：2020-54

　　科博达技术股份有限公司

　　关于继续使用部分暂时闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，2019年11月15日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对总额不超过人民币6.3亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为股东大会审议通过该事项之日起12个月内。

　　鉴于上述授权期限即将届满，为提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，公司于2020年10月28日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司继续对总额不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。本次使用闲置募集资金进行现金管理的资金额度在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1422号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票4,010万股，发行价为每股人民币26.89元，募集资金总额为人民币107,828.90万元，扣除发行费用人民币5,856.73万元，募集资金净额为人民币101,972.17万元。

　　众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并于2019年10月8日出具了“众会字（2019）第6659号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到帐后，已全部存放于募集资金专户内。

　　（二）承诺募集资金投资项目情况

　　根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》中披露的募集资金投资计划，本公司募集资金投资项目承诺投资如下：

　　单位：万元

　　二、 募集资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金42,866.75万元，其中“浙江科博达工业有限公司主导产品生产基地扩建项目”累计投入20,709.08万元；“新能源汽车电子研发中心建设项目”累计投入4,153.50万元；补充营运资金18,004.17万元。具体内容详见公司于2020年8月20日披露的《科博达技术股份有限公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-041）。

　　三、 前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

　　公司于2019年10月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，2019年11月15日召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意对总额不超过人民币6.3亿元的闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，管理期限不超过12个月。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为股东大会审议通过该事项之日起12个月内，到期后资金及时转回募集资金专户。同时，授权公司董事长在上述额度内签署相关合同文件，公司财务中心负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。

　　在上述有效期内，使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况详见公司于2020年10月29日披露的《科博达技术股份有限公司募集资金委托理财进展公告》（公告编号：2020-051）。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，已到期理财产品均100%兑付本金，并按相关规定履行了信息披露义务。

　　四、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一） 投资目的

　　为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金项目建设、募集资金投资计划正常进行和确保资金安全的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。

　　（二） 投资额度

　　公司拟使用不超过6亿元人民币的暂时闲置募集资金购买保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，在上述额度内资金可循环滚动使用，并于到期后归还募集资金专户。

　　（三） 投资期限

　　自公司第二届董事会第三次会议审议批准之日起12个月内。

　　（四） 投资品种

　　为控制风险，公司拟购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。

　　（五） 实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策并签署相关合同文件，具体由公司财务中心负责组织实施。

　　（六） 信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求及时履行信息披露义务。

　　五、 对公司的影响

　　公司本次继续对部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次继续对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　六、 风险控制分析措施

　　1、财务中心根据募集资金投资项目进展情况，针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。

　　2、财务中心建立台账对投资产品进行管理，及时分析和跟踪投资产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　3、公司内审部负责对公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金投资购买产品情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。

　　4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　七、 风险提示

　　公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。

　　八、 决策程序

　　公司于2020年10月28日召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司发表了核查意见，符合中国证监会及上海证券交易所的相关监管要求。

　　九、 专项意见说明

　　（一） 独立董事意见

　　独立董事认为：公司在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。同意公司及子公司在决议有效期内使用不超过人民币6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。

　　（二） 监事会意见

　　监事会认为：在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，且符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和规范性文件的规定。同意公司使用不超过人民币6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。

　　（三） 保荐机构意见

　　保荐机构认为：科博达本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会审议通过，公司监事会、独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，未影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。科博达本次募集使用相关事项符合《上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。综上，保荐机构对科博达使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　十、 备查文件

　　1. 公司第二届董事会第三次会议决议

　　2. 公司第二届监事会第三次会议决议

　　3. 独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见

　　4. 中国国际金融股份有限公司关于科博达技术股份有限公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

　　特此公告。

　　科博达技术股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日