三力士股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：002224                           证券简称：三 力 士                           公告编号：2020-092

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人吴琼瑛、主管会计工作负责人郭利军及会计机构负责人(会计主管人员)丁建英声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司于2020年2月3日和2020年2月20日分别召开董事会第二十六次会议和2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，回购期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

　　截至2020年9月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量3,050,000股，约占公司总共股本的0.42%，最高成交价为6.90元/股，最低成交价为6.70元/股，成交总金额为20,692,605.79元（不含交易费用）。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准三力士股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]285号）核准，公司于2018年6月8号公开发行了620万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额62,000万元，扣除相关发行费用1,563.40万元后，实际募集资金净额60,436.60万元。上述募集资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金情况进行了审验，并于2018年6月14日出具了信会师报字[2018]第ZF10523号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。截至2020年9月30日，募集资金专户余额263,586,927.06元。

　　募集资金投资项目进度表：                                                 单位：万元

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　十一、 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性资金占用偿还情况

　　截止2020年5月29日，控股股东对上市公司的非经营性资金占用资金（包含利息）已全部偿还。

　　十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　证券代码：002224            证券简称：三力士       公告编号：2020-090

　　债券代码：128039            债券简称：三力转债

　　三力士股份有限公司

　　第六届董事会第三十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.三力士股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十五次会议通知于2020年10月23日以电话、电子邮件、书面文件等方式发出。

　　2.会议于2020年10月29日14:00在公司会议室以现场方式召开。

　　3.会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

　　4.会议由公司董事长吴琼瑛女士主持，公司监事及部分高级管理人员列席了会议。

　　5.本次董事会会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事经认真审议，通过了如下议案：

　　1.审议通过了《2020年第三季度报告全文及正文》

　　公司全体董事、高级管理人员对《2020年第三季度报告全文及正文》签署了书面确认意见，保证公司所披露信息的真实、准确、完整。

　　具体内容详见公司于2020年10月30日刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第三季度报告正文》及同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第三季度报告全文》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　2.审议通过了《关于聘任董事会秘书及证券事务代表的议案》

　　公司独立董事对本事项发表了独立意见。

　　具体内容详见公司刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会秘书辞职暨聘任董事会秘书及证券事务代表的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的第六届董事会第三十五次会议决议；

　　2.独立董事关于第六届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　三力士股份有限公司董事会

　　二二年十月二十九日

　　证券代码：002224            证券简称：三力士       公告编号：2020-091

　　债券代码：128039            债券简称：三力转债

　　三力士股份有限公司

　　第六届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1.三力士股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十七次会议通知于2020年10月23日以电话、电子邮件、书面文件等方式发出。

　　2.会议于2020年10月29日15:00在公司会议室以现场方式召开。

　　3.会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　4.会议由监事会主席沈国建先生主持。

　　5.本次监事会会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事经认真审议，通过了如下议案：

　　1.审议通过了《2020年第三季度报告全文及正文》

　　经审核，公司监事会认为：董事会编制和审核《2020年第三季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司于2020年10月30日刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第三季度报告正文》及同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第三季度报告全文》。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的第六届监事会第二十七次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　三力士股份有限公司监事会

　　二二年十月二十九日

　　证券代码：002224            证券简称：三力士       公告编号：2020-095

　　债券代码：128039            债券简称：三力转债

　　三力士股份有限公司

　　关于公司高管辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　三力士股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理钟初雷先生递交的书面辞职报告。钟初雷先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务，辞职后不再担任公司任何职务。截至本公告披露日，钟初雷先生未持有公司股份。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，钟初雷先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。钟初雷先生辞去副总经理职务不会对公司的日常经营管理活动产生影响。

　　公司及董事会对钟初雷先生担任公司副总经理期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。

　　特此公告。

　　三力士股份有限公司董事会

　　二二年十月三十日

　　证券代码：002224            证券简称：三力士       公告编号：2020-096

　　债券代码：128039            债券简称：三力转债

　　三力士股份有限公司

　　关于变更持续督导保荐代表人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　三力士股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）《关于变更三力士股份有限公司持续督导保荐代表人的函》，中天国富证券作为公司2018年公开发行可转换公司债券项目的保荐机构和主承销商，原指定保荐代表人解刚先生和陈刚先生负责公司2018年公开发行可转换公司债券的持续督导工作，持续督导期截止至2019年12月31日且公司公开发行可转换公司债券项目募集资金使用完毕之日止。因公司募集资金尚未使用完毕，中天国富证券需要继续履行持续督导义务。

　　现因原保荐代表人陈刚先生的工作调整，将不再负责公司的持续督导工作。为保证持续督导工作的正常履行，中天国富证券决定指派赵亮先生接替陈刚先生，担任公司2018年公开发行可转换公司债券项目的保荐代表人，继续履行持续督导职责。（赵亮先生简历详见附件）

　　本次保荐代表人变更后，公司2018年公开发行可转换公司债券的持续督导保荐代表人为解刚先生和赵亮先生，持续督导期截止至2019年12月31日且公司公开发行可转换公司债券项目募集资金使用完毕之日止。

　　公司董事会对陈刚先生在持续督导期间所做出的贡献表示衷心的感谢。

　　特此公告。

　　三力士股份有限公司董事会

　　二二年十月三十日

　　附：

　　赵亮简历

　　赵亮先生，现任中天国富证券投资银行浙江一部总经理，保荐代表人。2005年开始从事投行工作，主要负责了长城科技IPO、三力士2018年公开发行可转债、东尼电子2018年非公开发行股票、盛洋科技2019年非公开发行股票、中核钛白2020年非公开发行股票等多个保荐类项目，具有较为丰富的项目操作经验和扎实的理论功底。

　　证券代码：002224            证券简称：三力士       公告编号：2020-094

　　债券代码：128039            债券简称：三力转债

　　三力士股份有限公司

　　关于董事会秘书辞职暨聘任董事会秘书及证券事务代表的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　三力士股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到董事会秘书郭利军先生的辞职报告，郭利军先生因工作调整原因，申请辞去公司董事会秘书职务。在辞去上述职务后，郭利军先生仍将在公司担任董事、副总经理、财务总监等职务。公司及董事会对郭利军先生任董事会秘书期间作出的贡献表示感谢。

　　公司于2020年10月29日召开第六届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于聘任董事会秘书及证券事务代表的议案》，同意聘任何磊先生（简历附后）为公司董事会秘书兼任证券事务代表，任期至本届董事会届满。

　　何磊先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格已经深圳证券交易所审查无异议，具备履行上市公司董事会秘书职责所必需的工作经验和专业知识水平，其任职资格符合有关法律法规及《公司章程》等有关规定，不存在不得担任公司董事会秘书的情形。公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见。

　　现将何磊先生的联系方式公告如下：

　　办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚工业区三力士股份有限公司

　　邮政编码：312030

　　办公电话：0575-84313688

　　传真号码：0575-84318666

　　电子邮箱：sanluxzqb@163.com

　　特此公告。

　　三力士股份有限公司

　　董事会

　　二二年十月三十日

　　附何磊简历：

　　何磊，男，中国国籍，无境外永久居住权，1986年7月出生，本科学历。曾任三力士股份有限公司证券事务代表、浙江国伟科技有限公司董事会秘书，枫叶控股集团有限公司法务证券部长，2020年7月起在三力士任职。何磊先生已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德、个人品质和管理能力。未持有公司股份，与公司董事、监事、其他高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，不存在受到中国证监会行政处罚的情形，不存在受到证券交易所公开谴责或者通报批评的情形，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，未被最高人民法院认定为失信被执行人。