云南恩捷新材料股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2020-200

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议（以下简称“会议”或“本次会议”）于2020年10月29日上午10时在公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长Paul Xiaoming Lee先生主持，会议通知已于2020年10月26日以电话、电子邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际出席会议的董事九人（其中独立董事唐长江、独立董事卢建凯、独立董事郑海英以通讯的方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于不提前赎回“恩捷转债”的议案》

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于不提前赎回“恩捷转债”的公告》（公告编号：2020-201号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届董事会第十五次会议决议

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二零年十月二十九日

　　附件：李见先生简历

　　李见先生，男，汉族，1978年3月出生，中国国籍，大学本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师。

　　主要工作经历：

　　1997年至今，历任江西崇仁县财政局六家桥财政所总预算会计，顺德欧雅典建材制品有限公司财务经理，深圳鹏城会计师事务所项目经理，江苏赛福天钢索股份有限公司财务总监助理，苏州欧圣电气工业有限公司财务总监。

　　2016年10月起任上海恩捷新材料科技有限公司财务总监。

　　李见先生未直接持有公司股份，通过珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）间接持有公司股票584,834股。李见先生与公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。经查询核实，李见先生不属于“失信被执行人”，不存在《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》中规定禁止任职的情形；未被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证券监督管理委员会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违犯被中国证监会立案调查。

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2020-201

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债\

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于不提前赎回“恩捷转债”的提示性公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月29日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于不提前赎回“恩捷转债”的议案》，公司董事会决定本次不行使“恩捷转债”的提前赎回权，不提前赎回“恩捷转债”。现将有关事项公告如下：

　　一、“恩捷转债”发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】2701号）核准，公司于2020年2月11日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额160,000.00万元，期限6年。

　　经深圳证券交易所“深证上[2020]109号”文同意，公司160,000.00万元可转债于2020年2月28日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“恩捷转债”，债券代码 “128095”。

　　根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的“恩捷转债”自2020年8月17日起可转换为公司股份，转股期为2020年8月17日至2026年2月11日，“恩捷转债”初始转股价格为人民币64.61元/股；因公司2019年度权益分派方案实施，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2020年5月21日起“恩捷转债”转股价格调整为64.49元/股；因公司非公开发行人民币普通股69,444,444股（A股）上市，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2020年9月4日起“恩捷转债”转股价格调整为65.09元/股。

　　二、“恩捷转债”触发提前赎回条件依据

　　根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》中对有条件赎回条款：在本次可转债转股期内，如果下述两种情形的任意一种出现时，公司有权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的本次可转债：

　　1）公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

　　2）当本次可转债未转股余额不足人民币3,000万元时。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　2020年9月30日至2020年10月28日期间，公司股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价格不低于“恩捷转债”当期转股价格的130%（即84.62元/股）。

　　三、 公司可转债本次不提前赎回的审议程序

　　公司于2020年10月29日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于不提前赎回“恩捷转债”的议案》，考虑到“恩捷转债”自2020年8月17日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况，公司决定本次不行使“恩捷转债”的提前赎回权利，不提前赎回“恩捷转债”。

　　四、风险提示

　　当“恩捷转债”再次触发赎回条款时，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“恩捷转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者注意投资风险，及时关注公司公告。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二零年十月二十九日