神州高铁技术股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：000008         证券简称：神州高铁          公告编号：2020080

　　2020年10月

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人王志全、主管会计工作负责人王守俊及会计机构负责人(会计主管人员)王守俊声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、合并资产负债表

　　2、合并利润表

　　3、合并现金流量表

　　4、母公司资产负债表

　　5、母公司利润表

　　6、母公司现金流量表

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、积极应对疫情影响，生产经营企稳向好

　　公司多个核心业务子公司位于北京和武汉等疫情重灾区，受疫情影响，2020年上半年多个项目生产、交付、验收受阻，导致收入、利润大幅下降，出现亏损。从第二季度开始，公司有序开展复工复产工作，特别是三季度以来，复工复产基本达到去年同期水平，按照“收入最大化，成本最小化”经营方针，一方面狠抓订单，前三季度新签合同20.32亿元，截至本报告期末存量合同30.62亿元，另一方面狠抓项目交付验收，从设计、采购、生产、运输、安装、调试等环节压缩交付周期，加快验收进度；对内严控成本，继续落实各项节支措施，前三季度营业总成本比去年同期下降15%，公司生产经营企稳向好，第三季度实现盈利。

　　2、重点债权融资项目进展

　　（1）超短期融资券

　　2020年9月，公司发行的2020年度第一期超短期融资券顺利兑付；公司2020年度第二期超短期融资券在中国银行间市场交易商协会完成注册，注册金额为10亿元，有效期2年，公司将在有效期内择机发行。

　　（2）公司债

　　公司积极推动发行公司债券项目，于2020年5月收到中国证监会出具的《关于同意神州高铁技术股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2020]829号）。在国投集团旗下安信证券股份有限公司、中国投融资担保股份有限公司和国投财务公司的共同支持下，公司于2020年8月完成了AAA级债券第一期5亿元的发行工作，发行利率为3.95%。

　　3、对外投资事项说明

　　报告期内，公司克服疫情造成的不利影响，通过多种方式全力推进前期投资布局的整线项目。

　　（1）杭绍台高铁项目

　　截至本报告披露日，公司已实缴出资6,995.69万元。2020年8月，公司下属子公司北京交大微联科技有限公司、神州高铁供电技术有限公司中标杭绍台高铁项目的设备采购，中标金额合计1,524.5万元。

　　（2）天津地铁2、3号线项目

　　2020年7月15日，公司及子公司神铁运营与中国交建签署了意向性协议《天津地铁2、3号线存量PPP项目股权转让框架协议》，中国交建拟同意按照天津市政府转让的相关条件，将其持有的2号线和3号线项目公司部分股权转让给公司及子公司神铁运营。

　　2020年10月28日，中国交建与天津市交通运输委员会签署了天津地铁2、3号线PPP项目合同，公司将积极推进后续股权转让相关事项的进展，加快各项谈判和准备工作。

　　4、为进一步聚焦主业，公司加强了对子公司的业务规划和战略管控，积极清理低效资产，瘦身健体，盘活资金，释放管理活力。截至目前，公司按照计划已完成北京柏丽豪科技有限公司、神铁一号（天津）租赁有限公司、神铁二号（天津）租赁有限公司、神铁三号（天津）租赁有限公司、神铁运宏（武汉）物流有限公司5家公司的注销工作。

　　经公司董事会审议通过，公司于2019年12月将柏丽豪科技(天津)有限公司及其下属子公司100%股权转让给神州腾信（深圳）科技有限公司，转让价款为人民币8,314.91万元。截至目前，公司收到转让价款4,700万元，并按照协议约定完成了对标的公司不动产抵押登记。交易对方受疫情影响，未能按期支付交易尾款，公司多次发出《履约提示函》催缴，但目前尚未结清。公司将密切关注交易对方资金情况及支付能力，督促对方依法履约。敬请投资者注意相关风险。

　　5、2020年7月23日，公司出资4,000万元设立了全资子公司神铁轨交人力资源服务（天津）有限公司，主要开展轨道交通行业就业服务、联合办学、社会培训等相关业务。

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　2019年1月11日，经公司2019年第一次临时股东大会批准，公司计划以集中竞价方式回购公司部分股份，回购价格不超过人民币5.99元/股；回购金额不低于人民币30,000万元（含）、不超过人民币60,000万元（含）；回购期限自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。本次回购股份的0%-30%将用于员工持股计划或股权激励，70%-100%将用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券。

　　公司本次回购股份已于2020年1月10日期限届满结束。截至2020年1月10日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份64,417,663股，占公司总股本的比例为2.32%，最高成交价为4.33元/股，最低成交价为3.32元/股，成交总金额为234,980,695元（不含交易费用），其中，2020年1月1日到2020年1月10日，公司回购股份31,200股，成交总金额为117,324元（不含交易费用）。详情参见公司2020年1月14日披露于巨潮资讯网的《关于股份回购期届满暨股份回购实施结果的公告》（公告编号：2020006）。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　神州高铁技术股份有限公司

　　2020年10月30日

　　证券代码：000008            股票简称：神州高铁      公告编号：2020079

　　神州高铁技术股份有限公司

　　第十三届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）第十三届董事会第三十次会议于2020年10月30日以通讯方式召开。会议通知于2020年10月20日以电子邮件形式送达。会议通知的时间、形式符合相关规定。会议由公司董事长主持，应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。本次会议召集、召开的程序、方式符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《2020年第三季度报告》。

　　详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2020年第三季度报告正文》（公告编号：2020080）、《2020年第三季度报告全文》（公告编号：2020081）。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　2、审议通过《关于申请银行授信的议案》。

　　据公司发展需要，公司拟向银行申请综合授信额度，具体如下：

　　以上授信期限为12个月，授信额度不等于公司的融资金额，实际融资金额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。

　　公司董事会在上述审批的授权范围内授权公司法定代表人或授权代表签署相关授信协议，公司将根据经营情况及资金需求使用上述授信额度。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　1、公司第十三届董事会第三十次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　神州高铁技术股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月31日