安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：603357        证券简称：设计总院         公告编号：2020-046

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月30日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过人民币32,000万元（含32,000万元）部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理。以上资金额度在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用，并授权公司总经理在上述额度内组织实施。公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金用于投资品种为低风险、期限不超过12个月的保本型产品，并且流动性好，不得影响募集资金项目正常进行。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1163号文）核准，公司于2017年7月向社会公众投资者公开发行人民币普通股股票8,120.00万股，每股发行价格为人民币10.44元，应募集资金总额为人民币84,772.80万元，根据有关规定扣除各项发行费用合计人民币5,080.71万元后，实际募集资金净额为人民币79,692.09万元。该募集资金已于2017年8月到账。

　　上述资金到账情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]4846号《验资报告》验证。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2020年6月30日，公司募集资金累计使用情况为：（1）上述募集资金到账前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入1,132.00万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,132.00万元；（2）直接投入募投资金项目35,686.96万元；（3）公司使用部分闲置募集资金进行现金管理方式购买银行理财产品32,000.00万元。

　　截至2020年6月30日，公司累计已使用募集资金36,818.96万元，扣除累计已使用募集资金及使用部分闲置募集资金进行现金管理方式购买银行理财产品金额后，募集资金余额为10,873.13万元，募集资金专用账户利息累计收入3,752.58万元（含理财收益），募集资金专户2020年6月30日余额合计为14,625.71万元。截至2020年6月30日，公司募集资金使用情况如下表所示：

　　单位：万元

　　二、公司将谨慎考察和确定委托对象、理财产品，在选定委托方及具体产品后公司将及时公告相关内容及进展情况

　　三、本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的相关情况

　　（一）投资产品的范围

　　1. 投资产品的范围

　　公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金用于投资品种为低风险、期限不超过12个月的保本型产品。同时，应当满足安全性高，保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺，并且流动性好，不得影响募集资金项目正常进行。

　　2. 决议的有效期限

　　自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

　　3. 投资额度

　　公司拟使用最高额度不超过人民币32,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在董事会决议有效期限内该资金额度可滚动使用。

　　4. 实施方式

　　授权公司总经理在上述额度内组织实施。

　　四、投资风险分析及风险控制措施

　　（一） 投资风险

　　尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　（1）投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（3）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在半年度报告和年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

　　（4）公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　五、对公司经营的影响

　　（一）本次使用募集资金进行现金管理，是利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在改变募集资金用途的行为。

　　（二）通过进行适度的低风险的理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　六、 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的董事会审议情况

　　公司于2020年10月30日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司拟使用不超过人民币32,000万元（含32,000万元）部分暂时闲置的募集资金适时进行现金管理。以上资金额度在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用，并授权公司总经理在上述额度内组织实施。公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金用于投资品种为低风险、期限不超过12个月的保本型产品，并且流动性好，不得影响募集资金项目正常进行。

　　七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：

　　本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 及《安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司公司章程》的相关规定，在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的前提下，公司使用不超过32,000万元闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的收益，不影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，作为公司独立董事，我们同意公司使用不超过32,000万元闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的情况下滚动使用，同意授权总经理具体实施相关事宜。

　　（二）监事会意见

　　公司于2020年10月30日召开了第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：设计总院使用不超过人民币32,000万元的闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三次会议审议通过，公司全体独立董事对该议案发表了明确同意意见。该事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定的要求，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的现金管理效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　综上所述，本保荐机构同意设计总院使用不超过人民币32,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　八、 上网公告文件

　　《国元证券股份有限公司关于安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　特此公告。

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司董事会

　　2020年10月31日

　　证券代码：603357        证券简称：设计总院         公告编号：2020-047

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月30日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。在满足公司运营资金需要的前提下，为提高资金使用效率和资金收益水平，为公司及股东谋取更多收益，根据自有资金的情况和银行理财产品的市场状况，对最高额度不超过50,000.00万元的闲置自有资金进行委托理财，在确保不影响公司日常运营的情况下在董事会审议通过之日起 12 个月内滚动使用，并授权公司总经理在上述额度内组织实施。公司将按照相关规定严格控制风险，闲置自有资金用于购买投资期限不超过 12个月的安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品。

　　一、委托理财概述

　　（一）投资限额和具体要求

　　根据自有资金的情况和理财产品的市场状况，对最高额度不超过50,000.00万元的闲置自有资金进行委托理财，用于购买银行、证券公司等金融机构理财产品。在确保不影响公司日常运营的情况下滚动使用，自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（二）实施方式

　　授权公司总经理在上述额度内组织实施。

　　（三）关联关系说明

　　公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。

　　二、公司将谨慎考察和确定委托对象、理财产品，在选定委托方及具体产品后公司将及时公告相关内容及进展情况

　　三、风险控制措施

　　投资产品及委托对象方面，公司财务部门将本着严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品。

　　尽管委托理财产品属于低风险投资品种，但不排除该类投资受到市场剧烈波动的影响。

　　针对上述风险，财务部门将做好资金使用计划，充分预留资金，在保障公司业务正常开展的前提下，谨慎选择委托理财产品种类，做好投资组合，谨慎确定投资期限等措施最大限度控制投资风险。

　　四、对公司经营的影响

　　公司使用闲置自有资金进行委托理财是在确保不影响公司业务正常开展的前提下实施的，通过进行适度的低风险理财产品投资可以获得一定的资金收益，提高公司资金使用效率，符合公司及全体股东的利益。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为：

　　公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，以闲置自有资金进行委托理财，符合国家法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于提高公司资金的使用效率，增加资金存储收益，不存在损害公司股东利益的情形；该事项的审议程序符合监管要求。同意公司对最高额度不超过50,000万元的闲置自有资金进行委托理财，在确保不影响公司日常运营的情况下滚动使用，同意授权总经理组织实施相关事宜。

　　特此公告。

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司董事会

　　2020年10月31日

　　证券代码：603357        证券简称：设计总院         公告编号：2020-043

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司

　　第三届董事会第六次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第六次会议于2020年10月30日以通讯方式召开，会议通知于2020年10月27日以邮件方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次董事会会议的召开及程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年第三季度报告》

　　详见与本公告同日披露的相关文件。

　　该议案的表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　详见与本公告同日披露的相关文件。

　　该议案的表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

　　详见与本公告同日披露的相关文件。

　　该议案的表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月31日

　　证券代码：603357         证券简称：设计总院        公告编号：2020-044

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司

　　第三届监事会第三次会议决议公告

　　公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议于2020年10月30日以通讯方式召开。会议通知于2020年10月27日以邮件方式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次监事会会议的召开及程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《2020年第三季度报告》

　　《2020年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；《2020年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所关于定期报告的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确、完整地反映公司2020年三季度的经营状况。

　　该议案的表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　（二）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　该议案的表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司监事会

　　2020年10月31日

　　公司代码：603357                   公司简称：设计总院            公告编号：2020-045

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人王吉双、主管会计工作负责人王莉及会计机构负责人（会计主管人员）殷志明保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用