南京证券股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：601990       证券简称：南京证券      公告编号：临2020-059号

　　南京证券股份有限公司

　　第三届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2020年10月27日以邮件方式发出通知，于2020年10月30日在公司总部以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事15名，实际出席董事15名（其中，陈玲董事委托李雪董事、毕胜董事委托肖玲董事、赵曙明独立董事委托李心丹独立董事、董晓林独立董事委托李明辉独立董事出席会议并代为行使表决权），符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。会议由李剑锋董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

　　一、审议并通过《南京证券股份有限公司2020年第三季度报告》。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　二、审议并通过《关于调整组织机构的议案》，同意将投资银行质量控制部由投资银行业务总部下设二级部门调整为公司一级部门，统一承担投行业务质量控制职责，授权公司管理层确定和调整相关部门具体职能。

　　表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2020年10月31日

　　证券代码：601990      证券简称：南京证券      公告编号：临2020-060号

　　南京证券股份有限公司持股5%以上股东

　　集中竞价减持股份时间过半的进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股基本情况：本次减持计划实施前，江苏凤凰置业有限公司（以下简称“凤凰置业”）持有南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条件流通股174,272,700股，持股比例为5.28%。

　　● 集中竞价减持计划的进展情况：公司于2020年7月11日披露了《持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：临2020-047号），凤凰置业拟于2020年8月1日至2021年1月28日期间以集中竞价交易方式减持不超过32,988,200股公司A股股票（不超过公司总股本的1%）。凤凰置业于2020年10月30日函告公司，截至2020年10月30日凤凰置业减持股份计划时间已经过半，在此期间凤凰置业未减持公司股票，本次减持计划尚未实施完毕。

　　凤凰置业于2020年10月30日函告公司，截至2020年10月30日，凤凰置业本次减持股份计划实施时间过半。根据凤凰置业函告及相关规定，现将凤凰置业集中竞价减持股份计划进展情况公告如下：

　　一、 集中竞价减持主体减持前基本情况

　　注：凤凰置业于2019年9月9日以持有的32,988,100股公司股份换购了华夏中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金份额，于2020年2月10日至2020年7月8日期间以集中竞价方式减持了32,988,013股公司股份。截至本次减持计划实施前，凤凰置业持有174,272,700股（其中134,231,231股为公司首发上市前已向其发行股份扣除上述换购基金份额所使用股份及其通过集中竞价方式已减持股份后的剩余股份，其余40,041,469股股份为公司2018年度资本公积转增股份）公司股份。

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 集中竞价减持计划的实施进展

　　（一） 凤凰置业因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　（二） 本次减持事项与此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持股份计划的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续经营等产生影响。

　　（五） 本所要求的其他事项

　　公司将持续关注凤凰置业减持股份计划的后续实施情况，并按规定履行信息披露义务。

　　三、 集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险

　　凤凰置业将根据市场、公司股价等情况决定是否继续实施本次股份减持计划，因此本次减持计划的后续实施存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，请广大投资者注意投资风险。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是     √否

　　（三） 其他风险提示

　　凤凰置业承诺将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2020年10月31日

　　公司代码：601990                             公司简称：南京证券

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  未出席董事情况

　　1.3  公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）刘宁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.1.1资产负债表项目

　　单位：元  币种：人民币

　　3.1.2利润表项目

　　单位：元  币种：人民币

　　3.1.3现金流量表项目

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　中国证监会于2020年6月1日出具《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037号），核准公司非公开发行不超过659,764,680股新股。该批复自核准发行之日起12个月内有效。本次非公开发行股票的有关工作正在按计划推进中。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用