重庆小康工业集团股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：601127         证券简称：小康股份        公告编号：2020-111

　　债券代码：113016         债券简称：小康转债

　　转股代码：191016         转股简称：小康转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议于2020年10月27日发出通知，于2020年11月5日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事12名，实际出席董事12名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于聘任公司名誉董事长的议案》

　　会议聘任张兴海先生为公司名誉董事长。

　　表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（二）审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》

　　会议选举张正萍先生为公司第四届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　（三）审议通过了《关于调整第四届董事会战略决策委员会组成的议案》

　　会议调整第四届董事会战略决策委员会召集人（主任委员）、委员如下：

　　委员：张正萍先生、付于武先生、李玮先生，其中，张正萍先生担任召集人（主任委员）。任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年11月6日

　　证券代码：601127        证券简称：小康股份     公告编号：2020-110

　　债券代码：113016        债券简称：小康转债

　　转股代码：191016        转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年11月5日

　　(二) 股东大会召开的地点：重庆市沙坪坝区井口工业园 A 区小康股份综合办公大楼106会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由张兴海先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事12人，出席5人，公司董事尤峥先生、周昌玲先生、李玮先生、独立董事付于武先生、刘凯湘先生，刘斌先生、赵万一先生因公未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，公司监事胡卫东因公未能出席本次会议；

　　3、 董事会秘书申薇女士出席了会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于符合非公开发行A股股票条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于非公开发行A股股票方案的议案

　　2.01议案名称：本次发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：发行方式和发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：发行对象及认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06议案名称：本次发行股票的限售期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07议案名称：募集资金投向

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10议案名称：本次发行决议的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于非公开发行A股股票预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施及相关主体承诺的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于设立本次非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于增选第四届董事会非独立董事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　上述第1-8项议案为特别决议通过的议案，已获得出席会议的股东或股东代表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 其他议案为普通决议议案，已获得出席本次会议的股东或股东代表所持表决权股份总数的 1/2以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：王宁律师、杨子涵律师

　　2、 律师见证结论意见

　　本次股东大会经北京市金杜律师事务所王宁律师、杨子涵律师见证，出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 2020年第一次临时股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2020年11月6日