北京石头世纪科技股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2020-057

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。任。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十七次会议于2020年11月12日在公司会议室以现场方式召开。

　　本次会议的通知于2020年11月2日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席张志淳先生主持，与会监事表决通过以下事项：

　　（一）审议通过《关于授权公司管理层开展外汇套期保值业务的议案》

　　经核查，监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了减少外汇大幅波动带来的不良影响，符合公司业务发展需求。公司制定了相应的业务管理制度，建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并将严格按照制度要求执行。该事项的内容、决策程序符合相关法律、法规和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》的规定。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《关于授权公司管理层开展外汇套期保值业务的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　监事会

　　2020年11月13日

　　证券代码：688169         股票简称：石头科技       公告编号：2020-058

　　北京石头世纪科技股份有限公司关于授权公司管理层开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月12日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于授权公司管理层开展外汇套期保值业务的议案》，董事会同意公司及控股子公司以自有资金开展总额度不超过3.5亿美元（额度范围内资金可滚动使用）的外汇套期保值业务，本事项尚需提交公司股东大会审议，额度有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　一、开展外汇套期保值业务的背景及目的

　　1、业务背景

　　公司经营业务出口外汇结算业务量较大，主要以美元等外币结算为主。当汇率出现较大波动时，汇兑损益将会对公司的经营业绩造成一定的影响。

　　2、必要性

　　为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及控股子公司拟与银行开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

　　二、开展外汇套期保值业务的情况

　　1、业务品种

　　公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务包括远期结售汇、远期外汇买卖、买入期权及期权组合等产品或上述产品的组合。涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币，包括但不限于美元等。

　　2、业务规模及期限

　　公司及控股子公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过3.5亿美元（额度范围内资金可滚动使用），额度有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　3、决策授权

　　开展外汇套期保值业务事宜已经公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，股东大会审议通过后，由公司经营管理层在不超过上述额度范围内行使外汇套期保值业务的审批权限并签署相关文件，公司财务部门负责具体实施相关事宜，授权期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月。预计额度范围内发生的单笔外汇套期保值业务，无需再提交董事会审议。超出额度范围的，将依据相关法律法规及《公司章程》规定履行必要的审议程序。

　　三、开展外汇套期保值业务对公司的风险分析

　　公司及控股子公司开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率、利率风险原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险：

　　1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成外汇产品价格变动而造成亏损的市场风险；

　　2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；

　　3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险；

　　4、履约风险：开展外汇套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；

　　5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失；

　　6、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未准确、及时、完整地记录外汇套期保值业务信息，将可能导致外汇套期保值业务损失或丧失交易机会。

　　四、公司采取的风险控制措施

　　1、公司及控股子公司开展外汇套期保值业务严格遵循合法、审慎、安全、有效的原则，选择流动性强、风险可控的外汇套期保值业务。

　　2、严格控制外汇套期保值业务的交易规模，公司及控股子公司只能在授权额度范围内进行外汇套期保值交易。

　　3、公司及控股子公司与具有合法资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

　　4、公司财务部门负责对外汇套期保值业务持续监控，定期向公司管理层报告。在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生重大浮盈、浮亏时第一时间报告给公司管理层以积极应对。

　　5、制定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事外汇套期保值业务；同时加强相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生。

　　6、公司制定了相关业务管理制度及风险防范措施，对外汇远期合约产品的购买及决策权限等进行规定，未经授权或审批，其他部门和个人无权做出外汇套期保值业务的决定。

　　五、会计政策及核算原则

　　公司及控股子公司根据财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号—套期保值》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》、《企业会计准则第39号—公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　六、独立董事意见

　　经核查，独立董事认为：公司及控股子公司开展外汇套期保值业务将有利于实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响。该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司和全体股东利益，特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意《关于授权公司管理层开展外汇套期保值业务的议案》。

　　七、监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了减少外汇大幅波动带来的不良影响，符合公司业务发展需求。公司制定了相应的业务管理制度，建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并将严格按照制度要求执行。该事项的内容、决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意《关于授权公司管理层开展外汇套期保值业务的议案》。

　　八、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　石头科技授权公司管理层开展外汇套期保值业务已经公司董事会、监事会审议通过，在会议召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，独立董事已就该议案发表了事先认可意见和明确同意的独立意见，监事会已发表同意意见，本次事项尚需股东大会审议。

　　公司及控股子公司以自有资金开展外汇套期保值业务符合实际经营需要，可以规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用。公司制定了相关业务管理制度及风险防范措施，形成了较为完善的内控制度，相关风险能够有效控制。

　　综上，保荐机构对此次公司授权公司管理层开展外汇套期保值业务事项无异议。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2020年11月13日

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2020-059

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于变更证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。任。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到证券事务代表陈辉先生的书面辞职报告，陈辉先生因工作安排原因不再担任公司证券事务代表职务，辞任后，陈辉先生仍在公司任职，公司董事会对陈辉先生在任职期间所做的各项工作及贡献，表示衷心的感谢。

　　2020年11月12日公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更证券事务代表的议案》，董事会同意聘任张雨女士（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展各项工作，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　张雨女士获聘后，尚需取得《上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书》，承诺将参加最近一期上海证券交易所科创板董事会秘书资格培训。

　　张雨女士联系方式如下：

　　联系电话：010-50972025

　　电子邮箱：ir@roborock.com

　　办公地址：北京市海淀区黑泉路康健宝盛广场C座6层

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2020年11月13日

　　附件：张雨女士简历

　　张雨，女，1987年10月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾就职于吉林科龙建筑节能科技股份有限公司，东方网力科技股份有限公司，担任证券事务代表。2020年3月加入公司，具备履行职责所必须的专业知识、相关素质与工作经验，其任职符合相关法律、法规要求，并承诺将参加最近一期上海证券交易所举办的董事会秘书资格培训。

　　截至本公告披露日，张雨女士未持有公司股份，与公司实际控制人、控股股东、持有公司5%以上股份的股东及董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人。

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2020-060

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　关于董事辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。任。

　　北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到董事程天先生的书面辞职报告，程天先生因个人原因辞去公司董事会董事职务，辞职后，程天先生将不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《北京石头世纪科技股份有限公司章程》及相关法律、法规的规定，程天先生的离职不会导致公司董事人数低于法定最低人数，不影响公司董事会各项工作的开展，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　截至本公告披露日，程天先生及其配偶、直系亲属未直接或间接持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

　　程天先生在担任公司董事期间，勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对程天先生为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司董事会

　　2020年11月13日

　　证券代码：688169        证券简称：石头科技        公告编号：2020-061

　　北京石头世纪科技股份有限公司关于召开2020年第五次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2020年11月30日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年第五次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年11月30日   14点30分

　　召开地点：北京市海淀区黑泉路康健宝盛广场C座四层

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年11月30日

　　至2020年11月30日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2020年11月12日召开的第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第十七次会议审议通过。具体内容详见公司于 2020 年11月13日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一)登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　（二）登记时间、地点

　　登记时间：2020年11月23日（上午9:00-11:30，下午13:30-16:30）

　　登记地点：北京市海淀区黑泉路8号1幢康健宝盛广场C座四层

　　邮政编码：100089

　　联系人：孙女士

　　联系电话/传真：010-50972025

　　邮箱：IR@roborock.com

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　特此公告。

　　北京石头世纪科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年11月13日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　《第一届董事会第二十二次会议决议》

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京石头世纪科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月30日召开的贵公司2020年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。